包头东宝生物技术股份有限公司 公司章程修订对照表 | 董事、监事提名的方式和程序为： | 决。 | | --- | --- | | …… | 董事、监事提名的方式和程序为： | | （二）单独或合并持有 1%以上的股 | …… | | 东、董事会或监事会可以向股东大会提 | （二）单独或合并持有公司已发 | | 出独立董事候选人的提名议案； | 行股份 1%以上的股东、董事会或监事 | | …… | 会可以向股东大会提出独立董事候选 | | | 人的提名议案；依法设立的投资者保 | | | 护机构可以公开请求股东委托其代为 | | | 行使提名独立董事的权利； | | | …… | | 第九十五条 公司董事为自然 | 第九十五条 公司董事为自然 | | 人，有下列情形之一的，不能担任公司 | 人，有下列情形之一的，不能担任公 | | 的董事： | 司的董事： | | …… | …… | | （六）被中国证监会采取证券市场 | （六）被中国证监会采取不得担 | | 禁入措施，期限尚未届满； | 任上市公司董事、监事、高级管理人 | | …… | 员的市场禁入措施，期限尚未届满； | | 违反本条规定选举、委派董 ...

（2023 年 12 月） 包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）为 进一步完善公司治理结构，保护全体股东特别是中小股东及债权人的利益，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国 证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》 (以下简称《规范运作》)等法律、法 规和《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应该有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具备丰富的会 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 第一条 为了规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规和规范性文件以及《包头东 宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责健全本制度并确保本制度的有效实施。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 （2023年12月) 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《包头东宝生物技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会薪 酬和考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；负责 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬/津贴的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少两名。 第五条 薪酬和考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬和考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 薪酬和 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 投资决策程序与规则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明确 决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和 有效运营，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称投资是运用公司资金对所涉及的主业范围投资 和非主业投资的统称。 第三条 主业范围投资系指与公司主营业务相关的已有生产设施的 技术改造、新建生产设施、购买专利技术等无形资产等。 第四条 非主业投资系指： 1、对外股权投资，是指公司与其他法人实体新组建公司、购买其他 法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的 投资； 2、证券投资，是指公司通过证券交易所买卖上市交易的股票以及购 买基金、国债、企业债券及其他衍生金融品种所进行的投资，证券投资包 括新股配售或者申购、证券回购、股票以及存托凭证投资、债券投资以及深圳交 易所认定的其他投 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关联交易决策管理制度 第二条 本制度的制定依据在于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》以及《包头东宝生物技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的相 关规定。 第三条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则,不得损害公司和非关联股东的利益,不得隐瞒关联关系或者将关联交易非 关联化。 第四条 公司与关联人之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任。 第二章 关联交易和关联人 第五条 本制度所称关联交易系指本公司或者控股子公司与本公司的关联 人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助(含委托贷款)； （ ...

包头东宝生物技术股份有限公司 内部审计制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为进一步规范包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司")内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质 量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 章以及《包头东宝生物技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司、具有重大影响的参 股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计的目的是促进公司内部控制的 建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服 务等）的会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，保证财务信息的真实性和 连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《包头东宝生物 技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含新聘、续聘、改聘）执行年报、半年报审计业务的会 计师事务所，需遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司 董事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审 计委员会独立履行审核职责。 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 第三条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者三分之一 以上董事的提名，由董事会选举产生。 第四条 审计委员会委员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事两名（至少一名应为会计专业人士）； 设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任。召集人不能履行职务或不履 行职务的，由其指定一名其他委员代行其职责。召集人既不履行职责，也不指定 其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向董事会报告，由公司董 事会指定一名委员履行审计委员会召集人职责。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据本细 则第三至第四条规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，充分发挥董事会的 职能作用，促进董事会有效履行职责，以形成科学、高效的决策执行体系，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 监事会议事规则 为进一步规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业 板上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司章程指引》、《包头东宝生物技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 （2023 年 12 月） 第一条 宗旨 监事会主席兼任监事会办公室负责人。监事会主席可以要求公司相关人员协 助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会职权 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，监 事应当签署书面确认意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的 ...