包头东宝生物技术股份有限公司内部控制评价报告 2023 年 12 月 31 日 包头东宝生物技术股份有限公司 内部控制评价报告 包头东宝生物技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合包头东宝生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认 ...

会议情况 - 报告期内召开10次董事会、3次股东大会，独立董事全出席[4][5] - 召开11次董事会审计委员会，独立董事全出席[5] - 召开2次董事会战略委员会，独立董事全出席[6] 资金与交易 - 2023年8月审议通过用不超4亿元募集资金向控股子公司提供财务资助[12] - 向不特定对象发行45,500.00万元可转换公司债券，共4,550,000张[13] 其他事项 - 2023年3月20日审议通过《2022年度利润分配预案》，5月完成分红派息[14] - 2023年3月8日审议通过续聘信永中和会计师事务所为2023年度财务审计机构[15][16] - 2024年独立董事将继续履职并为公司发展提建议[17]

| | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")于2024年4月 22日召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所(特殊普通 合伙)(以下简称"信永中和")为公司2024年度财务审计和内部控制审计机构，聘期 一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司经营层根据公司2024年度的具体审计 要求和审计范围与信永中和协商确定相关的审计费用。本次聘任会计师事务所事项 尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。现将有关具体情 况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务 ...

(任斌) 提名人包头东宝生物技术股份有限公司董事会现就提名任斌为包头东宝 生物技术股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过包头东宝生物技术股份有限公司第八届董事会独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提 ...

业绩数据 - 2023年营业收入974,512,217.68元，同比增长3.30%[2] - 2023年利润总额144,492,588.73元，同比增长9.76%[2] - 2023年归属于上市公司股东净利润119,885,372.42元，同比增长9.55%[2] - 2023年扣非后净利润110,104,963.00元，同比增长9.08%[2] - 2023年末资产总额2,742,011,238.13元，较2022年末增长18.80%[4] - 2023年末归属于上市公司股东净资产1,658,061,663.67元，较2022年末增长8.48%[4] 业务收入 - 2023年明胶及副产品收入613,563,772.83元，占比62.96%，同比增长5.35%[9] - 2023年胶原蛋白业务收入45,485,142.57元，占比4.67%，同比下降33.15%[9] - 2023年有机肥业务收入3,402,701.36元，占比0.35%，同比增长40.17%[9] 地区收入 - 2023年华东地区收入480,037,181.89元，占比49.26%，同比增长6.25%[11] - 2023年国外地区收入40,733,116.21元，占比4.18%，同比增长67.54%[11] 专利情况 - 公司及子公司累计已取得专利50项，2023年新增授权中国发明专利3项，实用新型专利3项[13] 未来展望 - 2024年是公司明胶生产历史迈向65周年，实现高质量发展破局关键年[25] - 2024年公司将持续完善治理体系，提升规范运作水平[24] - 2024年公司要聚焦核心战略落地，推进大健康产业高质量发展[25] 利润分配 - 2023年度利润分配预案以2024年3月31日总股本为基数，每10股派现金红利0.22元[22] 公司治理 - 2023年召开3次股东大会，10次董事会会议[15][16] - 公司董事会设立战略、审计、薪酬和考核三个专门委员会[18] - 2023年全体董事均出席董事会，无缺席和连续两次未亲自出席情况[19] - 2023年董事会完成定期报告和临时公告披露工作[20] - 2023年末公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[21]

包头东宝生物技术股份有限公司 董事会审计委员会关于 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》、《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，现将董事会 审计委员会对公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估及履行监督职责情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况(以下简称"信永中和") 名 称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 监事会第十一次会议及 2023 年 4 月 14 日召开的 2022 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (额尔敦陶克涛) 声明人额尔敦陶克涛作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人包头东宝生物技术股份有限公司 董事会提名为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过包头东宝生物技术股份有限公司第八届董事会独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事 ...

包头东宝生物技术股份有限公司2023年度财务报表已经信永中和会计师事务所(特殊普通合 伙)审计，并出具了标准无保留意见审计报告。会计师的审计意见为：东宝生物的财务报表在所 有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东宝生物2023年12月31日的合并及母公司 财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 现将2023年度财务决算情况汇报如下： 包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 | 项 目 | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 974,512,217.68 | 943,396,998.69 | 3.30% | 612,165,671.91 | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 119,885,372.42 | 109,437,321.14 | 9.55% | 36,484,130.69 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | 110,104,963.00 | 100,942,931.19 | 9.08% | ...

独立董事提名 - 公司董事会提名额尔敦陶克涛为第九届董事会独立董事候选人[2] 提名合规情况 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六月无相关谴责批评，任职公司数等合规[10][11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担相关责任[11] - 若被提名人不符要求，提名人将报告督促辞职[12]

| | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"东宝转债"(债券代码：123214)的转股期限为2024年2月5日至2029年7月30日； 转股价格为6.67元/股。 2、2024年第一季度，共有64张"东宝转债"(票面金额共计6,400元人民币)完成转股， 合计转成954股"东宝生物"(股票代码：300239)股票。 3、截止 2024 年第一季度末，公司剩余可转债为 4,549,936 张，剩余票面总金额为 454,993,600 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，包头东宝生物技术股份有限公司(以 下简称"公司")现将2024年第一季度可转换公司债券转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行及上市情况 (一)可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批 ...