培训地点：包头东宝生物技术股份有限公司会议室、腾讯会议 培训方式：腾讯会议 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为包头 东宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）2023 年向不特 定对象发行可转换公司债券和 2020 年向特定对象发行股票的持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关规定，对东宝生物实际控制人、董事、 监事、高级管理人员等相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，本次培训的具 体情况如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 12 月 15 日 参会人员：东宝生物实际控制人、董事、监事、高级管理人员等 培训讲师：姜文超、留梦佳 二、培训的主要内容 留梦佳 周冰昱 规定有了更深刻的理解，进一步增强了公司相关人员对上市公司的规范运作意识， 达到了预期的培训效果。 特此报告。 （以下无正文） （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司 202 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：留梦佳 联系电话：021-58835130 | | | | | 保荐代表人姓名：周冰昱 联系电话：021-58835130 | | | | | 现场检查人员姓名：留梦佳、姜文超 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月至 2023 年 11 月 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 15 日 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 | | | | | 用 | | 现场检查手段（查阅历次三会会议材料；查阅公司章程、公司现行有效的制度和内控制度等 | | | | | 各项规章制度；了解公司基本制度的执行情况；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存 | | | | | 在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；取得公司组织结构图、定期 ...

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-089 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议时间 (1)现场会议时间：2023 年 12 月 27 日(星期三)下午 15:00 (2)网络投票时间：2023 年 12 月 27 日(星期三)，其中： 通过深圳证券交易所交易系统投票时间为 2023 年 12 月 27 日(星期 三)9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2023年12月27日(星期三) 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：内蒙古包头市稀土高新技术产业开发区黄河大街 46 号包头东宝生物技术股份有限公司办公楼二楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...

关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 SHANGHAI RENYING LAW FIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室邮编：200233 电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877 上海仁盈律师事务所 法律意见书 上海仁盈律师事务所 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：包头东宝生物技术股份有限公司 上海仁盈律师事务所（以下简称"本所"）接受包头东宝生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所孙军律师、胡建雄律师列席了公司于 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等中国现行法律、 法规和其它规范性文件（以下简称"中国法律法规"）及《包头东宝生物技术股份 ...

| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-088 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 二、募集资金存放与管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、 公司《募集资金管理制度》等规定，公司及子公司已同上海浦东发展银行股份有 限公司包头分行、中国银行股份有限公司包头市九原支行、浙商银行股份有限公 司呼和浩特分行、华夏银行股份有限公司包头分行、中国银行股份有限公司青岛 香港路支行及保荐机构共同签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行 存放与管理。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网上的相关公告。 截至 2023 年 12 月 21 日，"新型空心胶囊智能产业化项目"募集资金全部 使用完毕。截至本公告披露日，公司已办理完成上述募集资金专项账户的注销手 续。 四、备查文件 本次募集资金专项账户注销证明文件。 包头东宝生物技术股份 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于2023年12月12日在中国 证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了 《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》(公告编号2023-086)，定于2023 年12月27日(星期三)下午15:00召开2023年第二次临时股东大会。现将本次会议有 关事项再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：包头东宝生物技术股份有限公司2023年第二次临时股东大会。 | 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第十八次会议审议通过， 定于2023年12月27日(星期三)下午15:00召开2023年第二次临时股 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 章 程 二〇二三年【十二】月 | મર | | --- | | 第一章 总 | 则 - 2 - | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 3 - | | | 第三章 股 | 份 - 3 - | | | 第一节 股份发行 | - 3 - | | | 第二节 股份增减和回购 | | - 4 - | | 第三节 股份转让 | | - 5 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - 6 - | | | 第一节 股 东 | | - 6 - | | 第二节 股东大会的一般规定 | | - 8 - | | 第三节 股东大会的召集 | - | 11 - | | 第四节 股东大会的提案与通知 | - | 13 - | | 第五节 股东大会的召开 | - | 14 - | | 第六节 股东大会的表决和决议 | - | 17 - | | 第五章 | 董事会 - 21 - | | | 第一节 董事 | - | 21 - | | 第二节 董事会 | - | 24 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - 32 - | | | 第七章 | 监事会 - 3 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划 的决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《包头东宝生物技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司董事会特设立战略委 员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，战略委员会对董 事会负责。 第三条 证券投资部为战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络、会议 组织及战略委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由三名董事组成。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设召集人一名，召集人负责主持委员会工作。召集人在 委员内由董事会选举产生。召集人不能履行职务或不履行职责的，由其指定一名 其他委员代行其职责。召集人既不履行职责，也不指定 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 总经理工作细则 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，提高议事和办事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和其他有关法律法规、规范性文件，以及《包头东宝生物技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监(以下合 称 "经理人员")。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司除董事会秘书以外 的其他高级管理人员，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任总经理、副总经理等高级管理人员，但公司董事会中兼任公 司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 二分之一。 第四条 公司总经理每届任期为 3 年，连聘可以连任。总经理对董事会负责。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、现代管理知识及生产经营实践经验，具有 较强的经 ...

| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-084 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第十八次 会议通知于 2023 年 12 月 8 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体董事、监 事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 12 月 11 日(星期一)上午 10:00 在包头稀土高新区包头东宝生物技术股份有限公司会议室以现场与通讯方式结 合召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名(其中，现 场出席 3 名，通讯出席 4 名)。董事长王爱国先生、董事兼总经理刘芳先生、董 事兼副总经理刘燕女士、独立董事高德步先生以通讯方式出席了本次会议，董事 兼副总经理王富荣先生、任斌先生、额尔敦陶克涛先生出席了 ...