包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (王京) 声明人王京作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人包头东宝生物技术 股份有限公司董事会提名为包头东宝生物技术股份有限公司（以下 简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 一、本人已经通过包 ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 22 日召开 第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十九次会议，审议通过了《2023 年度利润分配预案》，公司独立董事就本次利润分配预案召开了独立董事专门会 议，形成了同意的审核意见。本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年度股东大 会审议批准。现将有关情况公告如下： 三、监事会意见 公司《2023 年度利润分配预案》符合相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》及股东分红回报规划的规定以及公司实际情况，其制定程序合法合规，不 存在损害公司及股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康发展。监事会同意 本议案内容。 一、2023 年度利润分配预案的主要内容 经信永中和会计师事务所(特殊普通合 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构""）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物 2024 年度日常关联交易预计情 况进行了审慎核查，具体情况如下： 东宝生物于 2024 年 4 月 22 日召开第八届董事会第二十次会议(7 票同意，0 票反对，0 票弃权)、第八届监事会第十九次会议(3 票同意，0 票反对，0 票弃权)， 审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司预计 2024 年度与 通辽市蒙宝生物科技有限公司(以下简称"蒙宝生物")日常关联交易预计金额不超 过 1,300 万元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交 易决策管理制度》等规定， ...

公司信息 - 公司证券代码为300239，简称为东宝生物，债券代码为123214，简称为东宝转债[1] 会议相关 - 2024年4月22日召开第八届董事会第二十次会议[4] 新策略 - 会议审议通过调整公司组织机构议案，以适应市场变化[4] - 调整后《组织机构图》含股东大会等，时间为2024年4月[8][9] - 组织机构图涵盖证券投资部等部门[8]

独立董事提名 - 任斌被提名为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 任斌非会计专业人士[6] - 任斌及直系亲属不直接或间接持有公司已发行股份1%以上，也不是前十名股东中自然人股东[7] - 任斌及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在前五名股东任职[7] - 任斌最近十二个月内不具有相关所列任一种限制情形[8] - 任斌最近三十六个月未因证券期货犯罪受司法机关刑事处罚或中国证监会行政处罚[9] - 任斌最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评[10] - 任斌担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[10] - 任斌在公司连续担任独立董事未超过六年[10] 承诺事项 - 任斌承诺保证声明及材料真实准确完整，否则承担法律责任[11]

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为包头东宝 生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对东宝生物《内部控制自我评价报告》进 行了认真、审慎的核查。具体情况如下： 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 一、保荐机构的核查工作 招商证券保荐代表人通过与东宝生物董事、监事、高级管理人员、内部审计 人员等进行沟通和交流，查阅了公司股东大会、董事会、监事会决议及会议记录、 相关信息披露文件、董事会各专门委员会的会议记录、总经理办公会会议记录、 内部审计相关资料文件、内部控制评价报告以及公司各项业务和规章管理制度， 检查公司募集资金使用情况，从公司内部控制制度的建设、实施情况等方面对其 内部控制制度的完整性、合理性、有效性进行了核查。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评 ...

| | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联交易概述 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"东宝生物"或"公司")于2024年4 月22日召开第八届董事会第二十次会议(7票同意，0票反对，0票弃权)、第八届监事 会第十九次会议(3票同意，0票反对，0票弃权)，审议通过了《关于2024年度日常关 联交易预计的议案》。公司预计2024年度与通辽市蒙宝生物科技有限公司(以下简称 "蒙宝生物")日常关联交易预计金额不超过1,300万元。保荐机构招商证券股份有限 公司出具了无异议的专项核查意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《公司章程》及《关联交易决策管理制度》等规定，本次关联交易预计事项 属于董事会的审批权限，无需提交公司股东大会批准。 (二)预计日常关联交易类别和金额 单位：万元(含税) | 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 预计金额 | 截至2024年3月31日 | 上年发生金额 | | --- ...

独立董事提名 - 公司董事会提名王京为第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六月未受相关谴责批评[10] - 被提名人具备相关知识和工作经验[6] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[10][11]

资金募集 - 2021年向特定对象发行股票募集资金4.072817亿元，净额3.9669348024亿元[3] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金4.55亿元，净额4.4226344342亿元[6] 项目投资 - 2021年“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”投资总额变更为6062.8万元，拟投入募集资金变更为5886.6万元[5] - 2022年“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”变更为“新型空心胶囊智能产业化项目”[5] - 向特定对象发行股票募集资金拟投入项目投资总额4.184895亿元，拟投入募集资金4.072817亿元[5] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金拟投入项目投资总额5.012317亿元，拟投入募集资金4.422634亿元[8] 现金管理 - 拟用不超3.5亿元暂时闲置募集资金和不超3亿元自有资金（合计不超6.5亿元）进行12个月现金管理[3][12][16] - 2023年3月同意使用不超2.3亿元进行现金管理[8] - 2023年8月同意合计使用不超3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[9] - 现金管理收益归公司，额度内资金可循环滚动使用[14][16] - 董事长或其指定授权代表决策，财务负责人监督，财务部实施[14] - 独立董事、监事会、保荐机构监督检查资金使用情况[14] - 公司与金融机构无关联关系，各部门均同意现金管理议案[14][16][17] - 保荐机构对现金管理事项无异议，不影响募投项目和生产经营[15][18]

包头东宝生物技术股份有限公司 | 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 第八届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十 九次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体监事。 2、会议召开时间、地点及方式：现场与通讯方式结合。现场会议于 2024 年 4 月 22 日(星期一)下午 13:30 在包头稀土高新区包头东宝生物技术股份有限公 司会议室召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名(其中通讯 出席监事 1 名、现场出席监事 2 名)，监事会主席周兴先生以通讯方式出席会议， 监事于建华先生、杜学文先生出席现场会议。第九届监事会非职工代表监事候选 人孙红喜女士、王珺女士以通讯方式出席会议。 4、本次会议由监事会主席周兴先生主持 ...