福安药业（集团）股份有限公司审计委员会年报工作规程 福安药业（集团）股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为了加强福安药业（集团）股份有限公司(以下简称"公司")的规 范治理，完善公司内部控制建设，完善公司治理机制，充分发挥董事会审计委 员会年报编制和披露方面的监督作用，进一步提高公司信息披露质量，保障全 体股东尤其中小股东的合法权益不受侵害，根据中国证监会的相关规定和《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》《公司信息披露管理制度》《公司内 部审计制度》等相关制度，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特 制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法 律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责 地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、深圳证券交易所、重庆 证监局及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 在年审会计师进场前，审计委员会就审计计划、审计小组人员构 成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注 册会计师进行沟通，并评估年审会计师完成年度财务 ...

审计人员与会议安排 - 审计部至少配备专职审计人员3人，设专职审计部主任1名[6] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议审计部工作计划和报告等[9] 审计报告与计划提交 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计执行情况及问题[10] - 审计部在每个会计年度结束前两个月提交年度内部审计工作计划[10] - 审计部在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] 审计档案管理 - 审计档案在每年度结束后的6个月内送交公司档案室归档[18] - 审计工作底稿保管期限为5年[18] - 季度财务审计报告保管期限为5年[18] - 其他审计工作报告保管期限为10年[18] 审计流程与安排 - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[21] - 每季度结束后对公司财务收支和经济活动综合审计，平时不定期审计重大事项[22] 内部控制相关 - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[24] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计并发表意见[28] - 业绩快报对外披露前进行审计[29] - 审计委员会根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告，董事会形成决议[32][33] - 公司至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具鉴证报告[33] - 公司应在年度报告披露时在指定网站披露内部控制自我评价报告和会计师事务所内部控制鉴证报告（如有）[34] 审计部职责与奖惩 - 审计部审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[30] - 审计部可对模范遵守企业规章制度、做出显著成绩的部门和个人向董事长、总经理提奖励建议[36] - 审计部可对有拒绝或拖延提供审计证明材料等行为的部门和个人，依情节轻重向董事会提处分、追究经济责任建议[36][37] 违规处理 - 内部审计人员有利用职权谋取私利等行为，董事会依情节轻重给予处分、追究经济责任[38] - 上述违规行为情节严重、构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任[38][39] 制度相关 - 本制度未尽事宜或与国家法律、法规或章程抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程规定执行并修订，报董事会会议审议通过[41] - 本制度解释权归属公司董事会[41] - 本制度自董事会决议通过之日起生效[42] - 该制度由福安药业（集团）股份有限公司董事会于2025年8月26日发布[43]

信息披露主体与范围 - 内幕信息知情人含持股5%以上股东及其董监高等[5] - 公司披露信息包括招股、上市等公告及定期、临时报告[11] - 定期报告含年度、中期报告[12] 信息披露规则 - 持股5%以上股东股份增减5%以上、质押等情况需披露[12][13][21][41] - 直接或间接持有另一上市公司5%以上普通股需披露[13] - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[19] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[13][19] - 公司变更名称等应立即披露[23] - 重大事件在董事会决议等时点及时披露[24] - 证券及其衍生品种异常交易应及时披露影响因素[27] 信息披露流程 - 信息披露管理制度由证券部制订，董事会审议通过，报深交所备案并披露[9] - 定期报告在规定时间内完成，经董事会审议、审计委员会审核[14][16] - 信息披露前将公告文稿等报送深交所[28] 责任主体与监督 - 董事长等对临时报告信息披露真实性等承担主要责任[30] - 董事会管理信息披露，董事非授权不得对外发布未披露信息[31] - 审计委员会监督信息披露职责履行，发现问题处理[32] - 董事会秘书是与深交所联络人，组织协调信息披露事务[33] 其他规则 - 定期报告披露前三十日避免投资者关系活动[36] - 再融资计划注意信息披露公平性[36] - 提供未公开重大信息需对方签保密协议，泄漏及时公告[37] - 拟披露信息符合条件可申请暂缓披露[38] - 与特定对象沟通前需其签署承诺书[57] - 董事会秘书在相关人员接受采访调研后五个工作日内将记录报送深交所备案[62] - 建立向控股股东等信息问询制度[52] - 证券部对控股股东答复意见整理分析，涉及披露按规定履行义务[54] - 保证所有投资者同时获悉未公开重大信息[56] - 证券部牵头敏感信息排查[64] 报告事项 - 关联交易与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占净资产0.5％以上需报告[74] - 常规交易资产总额占总资产10%以上等情况需报告[74][75] - 子分公司交易资产总额占其总资产10%以上或超500万元等情况需报告[76] - 报告义务人知悉敏感信息后第一时间报告，不超两个工作日提交书面和邮件材料[78] 保密与责任 - 商务谈判等事前签保密协议[79] - 知情人员对股价敏感资料保密至公布[81] - 未按程序上报信息追究报告义务人及联络人责任[82] - 工作失职致信息披露失误追究当事人责任[82] 资料保存 - 证券部与控股股东等信息问询书面材料保存不少于十年[55] - 董事等履职相关信息披露文件保存十年[84] - 信息披露文件及公告保存十年[84] 其他 - 向主管部门上报数据与信息披露一致[86] - 未穷尽事宜按证券监管机构法规及深交所规定执行[88]

福安药业（集团）股份有限公司 独立董事专门会议制度 福安药业（集团）股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善福安药业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《福安药业（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

证券代码：300194 证券简称：福安药业 公告编号：2025-029 福安药业（集团）股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章 程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等有关法律法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职 权由董事会审计委员会行使。同时，《福安药业（集团）股份有限公司监事会议 事规则》等监事会相关制度相应废止，《福安药业（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他公司治理制度中与监事会相关的条款亦作 出相应修订。 为更好地完善公司治理，促进公司规范运作，结合公司实际，根据《公司法》 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等相关法律法规和规范性文件的规 定，公司拟对《公司章程》中相关条款进行修订，修订后的《公司章程》及《公 司章程修正案》全文详见巨潮资讯网。 上述修订事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公司2025 年第一次临时 股东大会审议。 二、 关于修订及制定公司部分治理制度的情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 ...

子公司情况 - 子公司申请授信额度合计4.1亿元，博圣2.5亿、天衡0.6亿、庆余堂1亿[2] - 博圣、天衡、庆余堂注册资本分别为1000万、4.15亿、2.62675623亿[4] - 2024年末博圣、天衡、庆余堂净利润分别为2997.21万、1847.03万、9352.07万[6] - 2025年中博圣、天衡、庆余堂净利润分别为 - 3169.36万、1419.58万、1828.66万[6][7] 担保与授信 - 本次实施后公司累计对外担保不超17.013409亿，占净资产38.70%、总资产28.46%[8] - 近一年担保13.04亿，占净资产29.66%、资产总额21.81%[8] - 公司及子公司已获授信21.331409亿，担保授信17.013409万，其他4.3亿[8] - 公司实际使用授信9.908998亿，未使用11.404411亿[8] 决议情况 - 监事会同意子公司申请4.1亿授信融资并由公司担保[9] - 公告含董事会和监事会会议决议作备查文件[10]

福安药业（集团）股份有限公司 章程修正案 福安药业（集团）股份有限公司 福安药业（集团）股份有限公司 章程修正案 | 方可开展经营活动，具体经营项目以相关部 | 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自 | | --- | --- | | 门批准文件或许可证件为准） | 主开展经营活动）。 | | 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公 | 第十六条 公司股份的发行，实行公开、公 | | 平、公正的原则,同种类的每一股份应当具 | 平、公正的原则，同类别的每一股份具有同 | | 有同等权利。 | 等权利。 | | 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和 | 同次发行的同类别股份，每股的发行条件和 | | 价格应当相同；任何单位或者个人所认购的 | 价格应当相同；认购人所认购的股份，每股 | | 股份,每股应当支付相同价额。 | 支付相同价额。 | | 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明 | 第十七条 公司发行的面额股，以人民币标 | | 面值。 | 明面值。 | | 第十八条公司设立时的发起人、认购的股份 | 第十九条 公司设立时的发起人、认购的股 | | 数量、出资方式和出资时间如下： | 份数量、出资方 ...

2025 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：福安药业（集团）股份有限公司 单位：人民币万元 | | 资金占用方 | 占用方与上 | 上市公司 | 2025年期初 | 2025 年半年度占 | 2025 年半年度占 | 2025 年半 | 2025 年半年 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 名称 | 市公司的关 | 核算的会 | 占用资金 | 用累计发生金额 | 用资金的利息 | 年度偿还累 | 期末占用资 | 成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 计科目 | 余额 | （不含利息） | （如有） | 计发生金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制 人及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | | | | | | 不适用 | 不适用 | | 小 计 | —— | —— | —— | | | | | | —— | —— | | 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | | | ...

证券代码：300194 证券简称：福安药业 公告编号：2025-027 福安药业（集团）股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经福安药业（集团）股份有限 公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议审议通过，决定于 2025 年 9 月 15 日召开公司 2025 年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会。 （二）股东大会会议召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司 2025 年 8 月 26 日召开的第六届 董事会第三次会议审议通过，决定召开公司 2025 年第一次临时股东大会，召集 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 1、截止 2025 年 9 月 10 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权参加本次股东大会并行使表决权； 不能亲自出席现场会议的股东可书面形式委 ...

证券代码：300194 证券简称：福安药业 公告编号：2025-031 福安药业（集团）股份有限公司 会议由监事会主席吴善燕女士主持，经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了相关议案，并作出如下决议： 公司监事会认为：董事会编制的公司《2025 年半年度报告》及摘要的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 福安药业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次 会议于 2025 年 8 月 26 日在公司会议室召开。应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议通知已于 2025 年 8 月 16 日以电话、传真、邮件等方式发出。本次会议的 召集、召开与表决程序符合《公司法》、公司章程的规定。 一、 审议通过《关于公司<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》 二、审议通过《关于公司<2025 年中期现金分红预案>的议案》 监事 ...