辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度使用短期闲置的自有 资金购买低风险理财产品的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-015 辽宁奥克化学股份有限公司 2、投资产品：只能用于购买一年以内的短期低风险理财产品，不得用于证 券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品。 3、特别风险提示：投资产品是低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除投资产品的实际收益受市场波动的影响。 一、业务情况概述 2024 年度，公司及控股子公司拟在正常经营及保证资金安全的前提下，使 用短期闲置的自有资金购买金融机构低风险理财产品，具体内容如下： 1、投资目的：提高公司资金使用效率，增加资金收益。 2、投资主体：公司及子公司（合并报表范围内）。 关于 2024 年度使用短期闲置的自有资金 购买低风险理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资额度：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司（合 并报表范围内）拟以合计最高额度不超过 40,000 万元人民 ...

审计机构情况 - 2023年末中审众环合伙人216人，注会1244人，签过证券报告注会716人[4] - 2023年中审众环总收入215466.65万元，审计业务收入185127.83万元[4] - 2023年中审众环证券业务收入56747.98万元[4] 审计业务数据 - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[5] - 2023年同行业上市公司审计客户7家[5] 其他相关信息 - 中审众环职业保险累计赔偿限额9亿元未使用[5] - 中审众环近3年受行政处罚2次、监管措施13次[5] - 31名人员近3年受行政处罚5人次，行政措施28人次[5] 公司审计费用与决策 - 2023年公司付中审众环审计费80万元[7] - 2023年相关会议和股东大会同意续聘[7] 审计会议情况 - 2023年12月05日审计委员会开审前沟通会[10] - 2024年4月20日风控审计委员会通过2023财报议案[10]

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事独立性自查情况， 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事熊焰 韧、杨向宏、卜新平的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见：： 经核查，独立董事熊焰韧、杨向宏、卜新平的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十二日 辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 1 ...

选聘流程 - 公司选聘会计师事务所应经风控审计委员会、董事会审议，由股东大会决定[3] - 风控审计委员会负责选聘工作并监督审计，至少每年向董事会提交履职评估报告[6] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[12] 选聘方式与评价 - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标、邀请招标、单一选聘等[7] - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 公司应细化评价标准，对每个应聘文件单独评价、打分并汇总得分[8] 改聘与解聘 - 当会计师事务所执业质量出现重大缺陷等四种情况时公司应改聘[11] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所应提前30日通知[12] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[14] 费用相关 - 审计费用报价得分计算公式为（1 - ∣选聘基准价 - 审计费用报价∣/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件说明相关情况[15] 关注事项 - 风控审计委员会应关注资产负债表日后至年度报告出具前变更会计师事务所等情形[18] - 拟聘任的会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查需关注[18] - 聘任期内审计费用较上一年度发生较大变动或选聘成交价大幅低于基准价需关注[18] - 会计师事务所未按要求实质性轮换审计项目合伙人、签字注册会计师需关注[18] 其他 - 续聘时风控审计委员会需对前一年工作及执业质量全面评价[9] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[16] - 风控审计委员会发现选聘违规造成严重后果，董事会可对相关责任人通报批评[20] - 经股东大会决议，解聘会计师事务所违约经济损失由公司直接负责人和其他直接责任人员承担[20]

财务决策 - 2023年度拟不派发红利、不送红股、不以资本公积金转增股本[6] - 2024年计划对部分子公司担保额度不超390,591.00万元，对参股公司担保额度不超7,300万元[15] - 2024年拟对控股子公司辽宁奥克药业提供不超5,000万元财务资助，期限不超12个月，借款利率上浮最高不超银行同期基准贷款利率40%[17] - 2024年公司及子公司拟向金融机构申请最高不超492,300万元授信额度，公司申请不超96,000万元，子公司申请不超396,300万元[18] 议案表决 - 《公司2023年度经营管理工作报告》等多项议案表决同意9票，反对0票，弃权0票[1][3][4][6][7][8][14][15][17][18] - 与奥克控股集团股份公司及其子公司日常关联交易表决同意5票，关联董事回避表决[9] - 与广东德美精细化工集团股份有限公司日常关联交易表决同意7票，关联董事回避表决[11] - 与公司参股公司日常关联交易表决同意9票[12] 待审议议案 - 《关于公司董事、监事、高级管理人员2023年度薪酬确认以及2024年度薪酬方案的议案》等多项议案需提交2023年年度股东大会审议[2][3][5][6][12][13][15][16][18][19] - 关于新建《会计师事务所选聘制度》的议案需提交2023年年度股东大会审议[35] - 《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》需提交2023年年度股东大会审议[43] 其他决策 - 同意9票通过《关于2024年度公司使用短期闲置的自有资金购买低风险理财产品的议案》[20] - 同意9票通过《关于2024年度开展期货套期保值业务的议案》[21] - 同意9票通过《关于2024年度开展外汇衍生品交易业务的议案》[22] - 同意9票通过《关于提议召开公司2023年年度股东大会的议案》，将于2024年5月20日召开[25] - 同意9票通过《公司2024年第一季度报告》[26] - 同意6票通过《董事会风控审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》，独立董事回避表决[28] - 同意9票通过关于修订《董事会议事规则》的议案，需出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[30]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事全出席[5] - 2023年召开4次风控审计、2次战略、1次薪酬与考核委员会会议[8][9] 议案审议情况 - 2023年4月17日审议通过多项议案，含关联交易额度等[17][19][20][21] - 2023年5月8日审议通过聘任副总裁议案[22] - 2023年8月25日审议通过追加关联交易额度和聘任副总裁议案[17][22] 报告披露情况 - 2023年按时编制披露《2022年年度报告》等定期报告[18][19] - 2023年4月17日审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》[19] 其他事项 - 续聘中审众环为2023年度审计机构[20] - 拟定《2023年度董监高薪酬与考核方案》[21] - 独立董事认为两人符合高管任职资格[23] - 独立董事2023年积极沟通，公司配合其行使职权[12][13][16]

关于辽宁奥克化学股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）3300110号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于辽宁奥克化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）3300110 号 李云松 中国注册会计师： 张玉萍 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的 审核证据是辽宁奥克公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 ...

股东大会时间 - 2023年年度股东大会于2024年5月20日14:00召开[1] - 股权登记日为2024年5月14日[2] - 会议登记时间为2024年5月17日9:00 - 11:30、13:00 - 17:00[6] 投票信息 - 网络投票代码为350082，简称奥克投票[13] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月20日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[14] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月20日9:15 - 15:00[15] 提案情况 - 提案6涉及关联交易，关联股东回避表决，分3个子议案逐项表决[5] - 提案7和提案13需经出席股东大会股东（含代理人）所持表决权的2/3以上通过[5] 表决议案 - 2023年度董事会、监事会工作报告等议案将表决[18] - 2023年度利润分配方案将表决[18] - 2023年度财务决算报告将表决[18] - 确认2023年度日常关联交易和预计2024年度日常关联交易额度议案有3个子议案[18] - 2024年度公司对外担保额度预计议案将表决[18] - 2024年度公司向金融机构申请综合授信额度议案将表决[18] - 2024年度公司使用短期闲置自有资金购买低风险理财产品议案将表决[18] - 2024年度开展期货套期保值业务议案将表决[18] - 2024年度开展外汇衍生品交易业务议案将表决[18] - 2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬确认以及2024年度薪酬方案议案将表决[18]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事全部亲自出席[5] - 2023年独立董事主持1次薪酬与考核委员会会议[8] - 2023年召开2次战略委员会会议，独立董事均亲自出席[8] - 2023年召开3次提名委员会会议，独立董事均亲自出席[10] 议案审议情况 - 2023年4月17日第六届董事会第四次会议确认2022年度日常关联交易和预计2023年度日常关联交易额度[18] - 2023年8月25日第六届董事会第七次会议追加2023年度公司日常关联交易额度预计[18] - 2023年4月17日审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》[20] - 2023年4月17日审议通过续聘2023年度会计师事务所的议案[21] - 2023年4月17日审议通过公司2022年度董监高薪酬确认及2023年度董监高薪酬方案[22] - 2023年5月8日和8月25日分别审议通过聘任公司副总裁的议案[23] 报告披露情况 - 报告期内按时编制并披露《2022年年度报告》等四份报告[19] 独立董事意见 - 2023年4月17日第六届董事会第四次会议独立董事发表多项专项意见和事前认可意见[11] - 2023年5月8日第六届董事会第六次会议独立董事对聘任副总裁议案发表意见[12] - 2023年8月25日第六届董事会第七次会议独立董事发表多项意见并对追加关联交易额度议案发表事前认可意见[12]

其他新策略 - 2024年4月20日公司召开会议通过组织机构调整议案[2] - 调整目的是适应市场变化，释放改革创新动能[2] - 调整后总部设四个事业部、两个中心[2] - 调整不影响生产经营，对资源集约化管控[4] - 调整后对战略资源与核心业务进行战略引领[5]