中原证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资 产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，中原证 券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"独立财务顾问"）担任河南易成新能 源股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"易成新能"）发行股份及可 转换公司债券购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，虽然本次重组 持续督导期已结束，但由于配套募集资金尚未使用完毕，中原证券仍需对易成新能 配套募集资金使用情况履行持续督导义务。中原证券对易成新能 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意河南易成新能源股份有限公司向 河南平煤神马首山化工科技有限公司发行股份和可转换公司债 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-041 河南易成新能源股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 会议于 2024 年 4 月 11 日上午 9:30 在中国平煤神马集团平美酒店会议室以现场 会议的形式召开。 本次会议的通知已于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件、电话和微信等方式送达 至全体董事。本次会议由公司董事长王安乐先生主持，公司董事会秘书、监事和 高级管理人员列席了会议。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《河南易成新能源股份有限公司章程》 及《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，全体董事以记名投票的方式审议并表决了如下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 经审核，董事会认为：公司董事长所作的《2023 年度董事会工作报告》真实、 客观地反映了 2 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-055 二○二四年四月十三日 1 附件： 河南易成新能源股份有限公司 关于补选监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司")第六届董事会第十三次 会议审议通过了《关于补选监事的议案》，同意提名江泳先生作为公司第六届监 事会监事候选人，任期自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至第六届监事 会任期届满之日止。 江泳先生具备履行职责所必须的专业能力，不存在《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司监事的情形， 不存在被列为失信被执行人的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并 且尚未解除的情况及被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务 的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。（江泳先 生简历详见附件） 特此公告。 河南易成新能源股份有限公司监事会 监事候选人简历 江泳先生，中国国籍，无 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-045 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次会 议及第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于 2023 年度计提减值准备的议 案》，现将 2023 年度计提减值准备的有关情况公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内 截至 2023 年末的应收票据、应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资、固定 资产、在建工程和无形资产等资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能性， 各类存货的可变现净值，长期股权投资、固定资产、在建工程和无形资产的可变 现性进行了充分的评估和分析，公司认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹 象，应进行计提减值准备。 二、本次计提减值准备的范围和总金额 公司对合并报表范围内截至 2023 年末存在可能发生减值迹象的资产进行全 面清查和减值测试后，公司 2023 年度增加各类 ...

关于河南易成新能源股份有限公司 在中国平煤神马集团财务有限公司存贷款业务情况的 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220009 号 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月十一日 目 录 | 目 项 | 起始页码 | | --- | --- | | 专项审核报告 | 1 | | 在中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 3 | | 存贷款业务情况汇总表 | | 关于河南易成新能源股份有限公司 在中国平煤神马集团财务有限责任公司 存贷款业务情况的专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220009 号 河南易成新能源股份有限公司： 我们接受委托，在审计了河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新 能"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利 润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《河南 易成新能源股份有限公司在中国平煤神马集团财务有限责任公司存贷款业务情况汇 总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易（2023 年修 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南易成新能源股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 河南易成新能源股份有限公司全体股东： 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面临 的各种风险，保护股东的合法权益，河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规 范》等有关法律法规的相关要求，对公司2023年度内部控制情况进行了检查，在 查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工 作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。 一、重要声明 ...

河南易成新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （吴克） 作为河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及《独 立董事制度》等相关法律法规、规章制度的规定和要求，忠诚地履行了独立董事 的职责，勤勉、尽责地履行相关规定赋予的权力，积极参加公司2023年度内的董 事会，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人 现将2023年履行独立董事职责的情况述职如下： 一、基本情况 本人吴克，1974年毕业于同济大学结构力学专业；2011年至2012年在中山大 学哲学博士研究班学习；2014年至2016年在北大汇丰商学院学习。1974年至1979 年在江苏省镇江地区计划委员会工作；1979年至1985年在同济大学工作；1985年 至1989年任深圳大学《世界建筑导报》主编；1989年至1992年在国际展望《国际 新技术》编委会工作；1992年至1995年任东海投 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-040 河南易成新能源股份有限公司 关于 2024 年 3 月获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）下属公司于 2024 年 3 月 获得政府补助资金共计 2,597,540.22 元。截止本公告日，上述政府补助资金已经 全部到账，本次获得政府补助金额未达到《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》规定的披 露标准，为保障公司获得的政府补助及时披露，公司自愿披露获得的政府补助情 况如下： | 序 | | 收到时 | | 政府补 | 支付补助的单 | 政府补助金额 | 计入 | | | 是否具 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 公司名称 | 间 | | 助项目 | 位 | (元) | 会计 | 分类 | 政策依据 | 有可 ...

河南易成新能源股份有限公司 环境、社会及治理 (ESG) 报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 股票代码：300080 目录CONTENTS | 报告前言 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 关于易成新能 | 04 | 合规治理 稳固发展之基 | 完善治理结构 | 13 | | --- | --- | | 强化内部控制 | 15 | | 保护股东权益 | 17 | | 党建引领发展 | 19 | | 可持续发展管治 | 22 | 保护环境 铸就生态屏障 | 环境管理 | 27 | | --- | --- | | 资源管理 | 30 | | 绿色运营 | 33 | | 排放物管理 | 34 | | 应对气候变化 | 38 | | | 智慧研发 铸就卓越品质 | | --- | --- | | CONTENTS | 科技创新 41 | | | 品质保障 46 | 关爱员工 构建和谐团队 | 员工雇佣与结构 | 61 | | --- | --- | | 维护员工权益 | 63 | | 关爱员工生活 | 66 ...

河南易成新能源股份有限公司 关于开封平煤新型炭材料科技有限公司 2022 年度业绩承诺实现情况更正说明的 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220008 号 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月十一日 目 录 | 项 | 目 | 起始页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1 | | 附件 | | 3 | 开封平煤新型炭材料科技有限公司 2022 年度业绩承诺实现情 况更正说明 的专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220008 号 河南易成新能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新 能"）的《关于开封平煤新型炭材料科技有限公司 2022 年度业绩承诺实现情况更 正说明》（以下简称"更正说明"）进行了专项审核。 一、管理层的责任 易成新能管理层的责任是根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2023 年 修订）的有关规定，以及易成新能于 2019 年 10 月 10 日披露的《发行股份购买资 产暨关联交易实施情况报告书暨新增股份上市公告书》以及易成新能与交易对方签 署的《业绩承诺补偿协议》《业 ...