证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-063 河南易成新能源股份有限公司 关于募集资金投资项目结项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"易成新能"）于2024 年4月24日召开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十三次会议,审议 通过了《关于募集资金投资项目结项的议案》，"53.05MWp分布式光伏电站建设 项目"已达到预定可使用状态，满足结项条件，同意公司将募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）结项。现将具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意河南易成新能源股份有限公司 向河南平煤神马首山化工科技有限公司发行股份和可转换公司债券购买资产并 募集配套资金注册的批复》（证监许可[2020]3185 号）核准，公司向特定对象发 行股份募集配套资金。根据发行结果，公司最终发行股份数量为 80,740,735 股， 发行价格为 4.05 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 326,999,976.75 元， 扣除发行承销费以及 ...

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十四日 河南易成新能源股份有限公司 关于重大资产重组标的资产减值测试的 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220010 号 关于重大资产重组标的资产的减值测试 的专项审核报告 目 录 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 专项审核报告 | 1 | | 关于重大资产重组标的资产的减值测试报告 | 3 | 亚会核字（2024）第 01220010 号 河南易成新能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新 能"）的《关于重大资产重组标的资产的减值测试报告》（以下简称减值测试报告） 进行了专项审核。 一、管理层的责任 依据中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》和《监管规 则使用指引-上市类第 1 号》（以下统称管理办法），以及易成新能于 2019 年 10 月 10 日披露的《发行股份购买资产暨关联交易实施情况报告书暨新增股份上市公 告书》以及易成新能与交易对方签署的《业绩承诺补偿协议》《业绩承诺补偿之补 充协议》及《业绩承诺补偿协议之补充协议（二）》（以下统称 ...

北京国融兴华资产评估有限责任公司 关于河南易成新能源股份有限公司发行股份购买资产 暨关联交易之业绩承诺实现情况说明及致歉声明 北京国融兴华资产评估有限责任公司（以下简称"国融兴华评估"）作为河南易成 新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"易成新能"）发行股份购买 资产暨关联交易（以下简称"本次交易"）的评估机构，就易成新能本次交易中标的公 司业绩承诺实现情况及致歉情况声明如下： 一、本次交易基本情况 二、标的公司涉及的业绩承诺情况 （一）原盈利承诺情况 根据上市公司与盈利承诺补偿义务人中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 （现更名为：中国平煤神马控股集团有限公司，以下简称"中国平煤神马集团"）签订 的《业绩承诺补偿协议》，本次交易的业绩承诺期为 2019 年度、2020 年度和 2021 年 度。 中国平煤神马集团承诺：开封炭素在 2019 年度经审计的扣除非经常性损益后归 属于母公司所有者的净利润（以下简称"承诺净利润数"）不低于 73,423.92 万元，开 封炭素在 2019 年度、2020 年度经审计的承诺净利润数累计不低于 141,610.87 万元， 开封炭素在 2019 年度、2 ...

应收款项融资数据变化 - 应收款项融资期末余额44,165.46，较年初余额33,723.73增加10,441.73，变动比例30.96%[2] 预付款项数据变化 - 预付款项期末余额18,809.56，较年初余额13,228.79增加5,580.77，变动比例42.19%[2] 持有待售资产数据变化 - 持有待售资产期末余额0.00，较年初余额3,000.00减少3,000.00，变动比例100.00%[2] 2024年第一季度营业收入数据变化 - 2024年第一季度营业收入884,801,967.93元，上年同期2,146,160,926.54元，同比减少58.77%[12] - 营业收入本期发生额88,480.20，同期发生额214,616.09，减少126,135.89，变动比例-58.77%[18] - 营业总收入8.85亿元，较上期21.46亿元下降58.74%[36] - 2024年第一季度营业收入为884,801,967.93元，上年同期为2,146,160,926.54元[37] 2024年第一季度净利润数据变化 - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润-69,870,405.99元，上年同期47,275,760.88元，同比减少247.79%[12] - 2024年第一季度净利润为 -82,881,289.35元，上年同期为59,734,487.06元[37] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为 -69,870,405.99元，上年同期为47,275,760.88元[37] 2024年第一季度经营活动现金流量净额数据变化 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额28,220,490.48元，上年同期-205,500,818.05元，同比增加113.73%[12] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2,822.05，较2024年同期增加23,372.13，变动比例113.73%[23] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2822.049048万元，上年同期为 - 20550.081805万元[41] 总资产数据变化 - 本报告期末总资产17,867,225,696.48元，上年度末16,841,340,897.51元，较上年度末增加6.09%[12] - 2024年第一季度公司资产总计178.67亿元，较上期168.41亿元增长6.09%[34] 非经常性损益项目情况 - 非经常性损益项目合计7,649,092.49元，其中计入当期损益的政府补助10,173,710.39元[14] 营业利润数据变化 - 营业利润本期为-7,651.54，同期为7,650.97，减少15,302.51，变动比例-200.01%[18] - 2024年第一季度营业利润为 -76,515,443.41元，上年同期为76,509,651.28元[37] 经营活动现金流入小计数据变化 - 经营活动现金流入小计本期为117,239.20，较2024年同期增加9,447.00，变动比例8.76%[23] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为1,172,391,952.41元，上年同期为1,077,921,993.80元[40] 投资活动现金流入小计数据变化 - 投资活动现金流入小计本期为3,000.00，较2024年同期增加2,739.67，变动比例100.00%[23] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为3000万元，上年同期为260.33万元[41] 筹资活动现金流入小计数据变化 - 筹资活动现金流入小计本期为96,330.14，较2024年同期增加14,267.02，变动比例17.39%[23] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为96330.135412万元，上年同期为82063.120721万元[41] 现金及现金等价物净增加额数据变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为10,711.49，较2024年同期增加28,551.64，变动比例160.04%[23] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为10711.486917万元，上年同期为 - 17840.149144万元[41] 主要股东持股情况 - 中国平煤神马控股集团有限公司持股比例48.51%，持股数量1,055,581,210.00股[25] - 开封市发展投资集团有限公司持股比例12.39%，持股数量269,597,800.00股[25] - 河南省科技投资有限公司持股比例5.49%，持股数量119,367,904.00股[25] 新增转融通出借股份情况 - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金本报告期新增，期末转融通出借股份且尚未归还数量118,200股，占总股本0.01%[29] 限售股解除情况 - 河南平煤神马首山碳材料有限公司期初限售股数71,346,893.00股，本期全部解除限售[31] 流动资产数据变化 - 流动资产合计96.75亿元，较上期89.44亿元增长8.17%[34] 非流动资产数据变化 - 非流动资产合计81.93亿元，较上期78.98亿元增长3.73%[34] 负债数据变化 - 负债合计102.71亿元，较上期91.63亿元增长12.09%[35] 流动负债数据变化 - 流动负债合计68.90亿元，较上期59.64亿元增长15.52%[35] 非流动负债数据变化 - 非流动负债合计33.81亿元，较上期31.99亿元增长5.69%[35] 所有者权益数据变化 - 所有者权益合计75.96亿元，较上期76.78亿元下降1.07%[35] 应收账款数据变化 - 应收账款18.40亿元，较上期19.09亿元下降3.61%[34] 存货数据变化 - 存货21.03亿元，较上期20.02亿元增长5.03%[34] 2024年第一季度营业总成本数据 - 2024年第一季度营业总成本为972,558,233.08元，上年同期为2,064,099,524.93元[37] 2024年第一季度综合收益总额数据 - 2024年第一季度综合收益总额为 -83,021,800.40元，上年同期为73,425,362.75元[38] 2024年第一季度基本每股收益数据 - 2024年第一季度基本每股收益为 -0.0321元，上年同期为0.0217元[38] 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金数据 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,078,318,535.58元，上年同期为942,768,705.14元[40] 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金数据 - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为759,705,795.65元，上年同期为849,435,988.43元[40] 2024年第一季度投资活动现金流出小计数据 - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为20726.923895万元，上年同期为17907.862687万元[41] 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额数据 - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 17726.923895万元，上年同期为 - 17647.532687万元[41] 2024年第一季度筹资活动现金流出小计数据 - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为70717.808133万元，上年同期为61675.18356万元[41] 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额数据 - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为25612.327279万元，上年同期为20387.937161万元[41] 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响数据 - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为4.034485万元，上年同期为 - 30.471813万元[41] 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额数据 - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为130974.397794万元，上年同期为106689.051076万元[41]

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-065 河南易成新能源股份有限公司 关于控股股东股份质押解除的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东中国平煤神马 控 股 集 团 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 " 中 国 平 煤 神 马 集 团 "） 持 有 公 司 股 份 1,055,581,210 股，占公司总股本的 48.51%，本次解除质押 50,335,500 股，占 其持有公司股份的 4.77%，占公司总股本的 2.31%。本次股份解除质押后，中国 平煤神马集团所持公司股份不存在质押的情形。 公司于近日接到中国平煤神马集团的函件通知，获悉其所持有本公司 50,335,500 股股份已办理完成质押解除业务，现将具体情况公告如下： | 股东名称 | 中国平煤神马集团 | | | --- | --- | --- | | 是否为控股股东 | 是 | | | 本次解除质押股份数量（股） | 50,335,500 | | | 占其所持股份比例 | | 4. ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-058 河南易成新能源股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下 午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 18 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决； 4、本次股东大会审议的全部议案均对中小投资者实行单独计票。 2、会议的股权登记日：2024 年 4 月 11 日（星期四） 3、现场会议召开地点：河南省郑州市 ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 本法律意见书仅用于公司本次股东大会见证之目的。本所律师同意公司将本 法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证券交易所 北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 审查并予公告。 本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 致：河南易成新能源股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受河南易成新能源股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师见证了公司于 2024 年 4 月 18 日 14:30 召开的 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源 股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提 ...

延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及相 关授权有效期的核查意见 保荐人（主承销商） 二〇二四年四月 1 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为河南易成新能源 股份有限公司（以下简称"易成新能"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐人，就易成新能延长向特定对象发行股票股东大会决议有效 期事项进行了专项核查，具体如下： 一、本次发行的批准和授权 国泰君安证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 二、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：公司上述延长决议有效期和授权有效期的董事会、 股东大会的召集和召开程序符合相关规定和要求，表决结果及决议内容合法、 有效；相关事项已经公司独立董事专门会议审议通过。截至本核查意见出具日， 公司未发生影响本次发行的重大变化；上述延长向特定对象发行A股股票股东大 会决议有效期及相关授权有效期的事项不存在损害公司及股东，特别是中小股 东和公众股东利益的情形。 （以下无正文） 3 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于河南易成新能源股份有限 公司延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的核查意见》之签字盖章 保荐代表人： 1、公司于 ...

国浩律师（天津）事务所 关 于 河南易成新能源股份有限公司 国浩律师（天津）事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期 及相关授权有效期之 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 Floor 28, China Life Financial Center, No.38 Qufu Road, Heping District, Tianjin 300042, China 电话/Tel： +86 22 8558 6588 传真/Fax： +86 22 8558 6677 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 法律意见书 延长向特定对象发行股票股东大会决议有 2024 年 4 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 效期及相关授权有效期 之 法律意见书 国浩津意字[2024]第 111 号 一、本次发行的批准和授权 发行人于 2023 年 3 月 29 日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第 四次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》《关于提请股东大会授权 ...

行业环境及经营情况 - 2023年石墨电极下游电弧炉炼钢企业开工率不足，导致石墨电极产品量价齐跌，公司针状焦生产线开工率不足，炭素业务盈利能力大幅下滑[1] - 负极材料头部企业行业集中度进一步提升，对负极材料、石墨化加工价格冲击较大，公司负极材料、石墨化加工毛利率下降较多[2] - 锂电池产品价格持续下跌，利润空间严重压缩，出口订单明显减少，开工率严重不足[3] 财务情况 - 2022年营业收入为112.45亿元，同比下降12.10%[10] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为4.83亿元，同比下降90.46%[10] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.49亿元，同比下降101.34%[10] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为29.15亿元，同比增长150.90%[10] - 2022年末资产总额为134.46亿元，同比增长25.25%[10] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为57.82亿元，同比增长20.89%[10] 行业发展趋势 - 2023年中国光伏新增装机达216.88GW，同比增长148.1%[17] - 预计2024年中国光伏新增装机容量为390GW，乐观预计将达430GW[17] - 2023年中国新增投运新型储能项目装机规模21.5GW/46.6GWh，是2022年新增投运规模的3倍[18] - 预计2025-2030年国内全钒液流电池新增装机规模有望达到11-93GWh[18] - 国务院提出2025年我国电弧炉钢产量占粗钢总产量比例提升至15%以上的目标[20] - 预计2030年，社会废钢资源可达到4亿吨，电炉炼钢会进入快速发展期[20] - 高工产业研究院预计2024年中国锂电池市场出货量将超1100GWh，同比增长超27%[19] - 预计2024年负极投产企业超90家，行业产能逼近400万吨，整个行业平均产能利用率低不足50%[21] - 预计2024年负极中小企业将面临负极材料价格进一步下探，主流人造石墨340mAh/g的产品将低于1.6万元/吨[21] - GGII预计2024年中国锂电用四大主材料出货量增速均超20%，其中，负极材料出货超200万吨[21] - 预计2030年我国负极材料出货量有望达到580万吨，其中人造石墨仍为市场主流，出货量超470万吨[21] 公司业务发展 - 公司专注于新能源、新材料行业，产业布局涵盖"绿能、储能、碳材料"[17] - 公司控股子公司平煤隆基生产的高效单晶硅电池片光电转换效率已接近24.18%的理论极限，达到全球行业量产领先水平[22] - 公司全资子公司中原金太阳装机容量227.62MWP，2023年光伏电站发电量17,351.93万KWH[23] - 公司控股子公司易成阳光建设有年产1.5GWh锂电池项目，主要生产18650和21700圆柱形锂离子电池[25] - 公司通过构建"石墨化—负极材料—锂离子电池"的产业链发展模式，有利于加快负极材料业务形成全产业链[29] - 人造石墨占负极材料市场份额80%以上[29] - 负极材料出货量不断攀升，各种类型的负极材料占比也在动态调整中[29] 公司研发创新 - 公司拥有专利347项，其中发明专利48项，实用新型专利297项，外观设计专利2项，科研成果转化成绩斐然[32] - 公司开发了满足负极材料连续石墨化炉使用的UHPΦ600mm石墨公母电极产品[45] - 公司开发了分布式光伏智能诊断系统、无人机智能巡检系统等新能源集控大数据智能诊断系统[47][48][49][50] - 公司获得了5项软件著作权[51] - 公司开发一款动力电池用的负极产品，储备硅碳负极、钠离子电池、锂电池回收负极、复合负极材料等相关技术[3] - 公司制成一种循环性能好的石墨负极产品，最终要求制成石墨负极材料循环性能达到6000周以上[4] - 公司建成一套高性能锂离子电池负极材料二次造粒生产线，实现公司年产1万吨高性能锂离子电池石墨负极材料的生产任务[5] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规要求，确定了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构，不断完善公司法人治理结构[126] - 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，各委员会根据工作细则履行职责，在促进公司规范运作、健康持续发展等方面发挥重要作用[128] - 公司建立了内幕信息知情人登记管理机制，明确了对内幕信息知情人的管理和责任追究[129] - 公司通过投资者电话、来访接待、互动易问题回复、业绩说明会等方式，与投资者保持良好沟通，增强投资者对公司的认可和了解[129] 环境保护 - 公司及子公司属于环境保护部门公布的重点排污单位[183] - 公司严格履行国家环保法律法规，认真落实环保"三同时"制度[184] - 公司主要污染物包括颗粒物、二氧化硫、氮氧化物等，排放浓度和总量均符合相关排放标准[186] - 公司采取分类处理、控制源头与废弃处理、再