研发与技术创新 - 公司上市以来持续加大科技研发投入和人才引进，去年研发投入近 1.8 亿，今后持续加大投入，近年深化与国家科研机构和重点高校合作 [2] - 新产品研发重点聚焦消费电子、先进封装、锂电新能源车、光伏等赛道，高端电子板块围绕手机等业务开发新产品，部分产品与头部客户合作开发或已突破上量；锂电板块重点是负极胶产品，SBR\PAA 产品今年已在行业客户处上量供货；光伏板块围绕新趋势布局丁基胶等产品 [3] - 公司关注行业和客户洞察，配备市场人员调研，针对电池新技术变化提前布局新产品和升级产品结构，阻水胶、丁基胶等产品已在头部客户测试应用 [4] 市场与战略规划 - 公司将持续加大研发投入、高端市场布局、产能扩张，抢抓进口替代、产业升级机遇，以市场需求为导向，聚焦消费电子等优质赛道，通过内生增长和外延扩张实现高质量发展 [3][6] - UV 延迟 PUR 在消费电子等领域有替代应用潜力，产品已在某标杆客户导入并合作开发扩展场景，还在接触窄边框电视、车载显示屏等领域客户 [4] - 公司在越南投资建设光伏背板生产基地，服务海外光伏客户，开拓海外市场，会关注宏观经济和市场形势，应对工厂运营挑战 [4] 人才与激励机制 - 公司提供有竞争力薪酬福利体系，包括基本工资等组成部分，提供内部晋升、培训发展计划满足员工职业发展需求，建立长短期结合激励机制，如绩效奖金等 [3] - 第四期持股计划旨在稳定团队，应对市场竞争，方案制定注重各方利益平衡和实际考核标准，后续会完善增加业绩考核内容 [7][9] 产品合规与优势 - 公司在医药包装复合结构胶方面取得突破并广泛应用，注重产品技术迭代，确保产品持续合规性和技术创新 [3] - 公司在新产品开发、产品质量、技术服务等方面国内领先，部分产品性能优于进口产品，太阳能用单、双组份有机硅胶粘剂获“国家制造业单项冠军产品” [6] 经营与业绩情况 - 公司目前经营健康稳定，产销两旺，市场逐渐恢复上年常态，二季度经营向好 [5] - 2023 年公司实现营收 39.02 亿元，净利润 2.99 亿元，同比正向增长，在胶粘剂行业领先 [7] - 公司目前订单情况良好，产能利用率达 80%以上 [8] 绿色发展战略 - 公司坚持以市场为导向，扩大绿色环保型、替代进口型等高技术产品生产，产品应用于光伏新能源等绿色产业领域，助力绿色发展 [6][7][8] 投资者沟通与市值管理 - 公司关注与投资者沟通交流，通过与分析师沟通、定向交流、参加券商策略会等方式与机构投资者保持交流 [5] - 公司会做好经营管理，实现稳健发展和价值提升，关注与投资者沟通，做好价值传播，稳定经营、扩大新产品上量等助力经营重回良性轨道 [8][9] 募投项目进展 - 公司募集资金使用大部完成，广州电子项目今年初全部建成投产，湖北宜城锂电负极材料项目一期去年已建成投产，二期在建 [6] 财务相关问题 - 公司应收账款回收风险较小，采取预估坏账风险、客户信用管理等措施降低风险，有专门部门跟进债权回收，按审慎原则计提坏账准备 [10] - 公司部分闲置资金投资理财，资金优先用于研发或扩大生产规模 [10] - 无形资产抵押主要系土地抵押，不影响研发能力和技术创新 [10] - 交易性金融资产和权益工具投资主要为银行结构性存款和券商固定收益凭证等理财投资，符合整体投资策略，风险较低 [10] - 经营活动现金流改善源于购买商品等支付现金减少，主要系票据支付原材料增加，公司将关注优化现金流质量 [11] - 公司有较全面融资方式及渠道解决资金需求，防范资金流动性风险 [11] - 公司目前未涉及外币借款和利率互换，对金融工具风险关注和识别措施在年报阐述 [11] - 非流动资产包括固定资产等，是生产经营基石，暂无转化为更具流动性资产计划 [11] - 受限货币资金主要是开立银行承兑汇票质押保证金，利于资金周转 [12] - 公司对金融工具相关风险关注和识别措施在年报阐述 [12] - 2023 年财务费用变动主要系利息支出增加 67%，汇兑收益减少 94%，2 亿回购成本不在财务费用核算 [12]

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-41 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年 年度利润分配方案为：以公司实施 2023 年年度权益分配方案时股权登记日的总 股本扣除公司回购专用账户中的回购股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利 1.00 元(含税)，剩余未分配利润结转以后年度分配。 2、截至本公告披露日，公司总股本为 559,422,387 股，回购专用证券账户持 有公司股份 19,700,707 股。因此，公司可参与本次 2023 年年度权益分派的总股 数为 539,721,680 股，合计派发现金红利 53,972,168 元(含税)。 3、按公司总股本折算每股现金分红（含税）=本次实际现金分红总额/公司总 股本=53,972,168 元/559,422,387 股=0 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-42 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 关于调整"回天转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称《募集说明书》），在本次可转债发行之后，当公司因派送股 票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股、 派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整 （保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 派送现金股利：P1=P0－D； 上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k） 其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-40 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：123165 债券简称：回天转债 转股价格：人民币 15.45 元/股 转股期限：2023 年 5 月 4 日至 2028 年 10 月 26 日 暂停转股时间：2024 年 5 月 15 日至公司 2023 年度权益分派股权登记日止 恢复转股时间：公司 2023 年度权益分派股权登记日后的第一个交易日 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），湖北回 天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 27 日向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）8,500,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除各项发行费后，实际募集资金净额 ...

活动基本信息 - 活动目的：加强与投资者互动交流 [2] - 活动名称：“提质增效重回报”——2024 年湖北辖区上市公司投资者网上集体接待日 [2] - 活动时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30 - 16:00 [2] - 活动平台：“全景路演”（http://rs.p5w.net）网络平台 [2] - 活动方式：网络远程方式 [2] 参加人员 - 公司董事会秘书章宏建先生 [2] - 财务总监石长银先生 [2] - 证券事务代表张彦女士 [2] 投资者参与方式 - 互动交流参与途径：2024 年 5 月 16 日 14:30 - 16:00 登陆“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP [2] - 问题征集途径：2024 年 5 月 16 日 14:00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描指定二维码，进入问题征集专题页面提交问题 [2]

股东出席情况 - 出席股东大会股东及代表共290人，代表股份141,930,813股，占比26.2970%[3] - 现场出席13人，代表股份92,703,881股，占比17.1762%；网络投票277人，代表49,226,932股，占比9.1208%[3][4] - 中小投资者共280人，代表股份49,249,482股，占比9.1250%[4] 股份相关数据 - 截至股权登记日总股本559,422,387股，回购专用账户19,700,707股，本次大会有表决权股份539,721,680股[4] 议案审议情况 - 《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案获高比例同意[6][7][8][9][10][12][13][14][16] - 《关于公司董事、高级管理人员2023年薪酬情况及2024年薪酬方案的议案》等部分议案关联股东回避表决[8][13][14][16] 决议合法性 - 律师认为股东大会召集、召开程序合规，决议合法有效[17] 备查文件 - 包括2023年年度股东大会决议和法律意见书[18]

公司基本信息 - 公司1998年9月注册登记，2010年1月8日在深交所上市，首次发行1700万股[5] - 公司注册资本559422387元，股份总数559422387股，每股面值1元[7][14] - 公司由襄樊回天胶粘有限公司整体改制，以章锋、乔国政等15人为发起人设立[5] - 公司注册地址为湖北省襄阳市高新区关羽路1号，邮编441057[6] 股份相关规定 - 发起人章锋认购1914012股，乔国政认购1059086股[13] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%[19] - 董监高特定离职时间内转让股份有不同限制[19] - 董监高、5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[22] - 发起人股份公司成立1年内、公开发行前股份上市交易1年内不得转让[19] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 特定情形2个月内召开临时股东大会[37] - 不同主体提议召开临时股东大会有不同流程[40][41][43] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[57] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[57] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，至少三分之一为独立董事[75] - 交易金额超5000万元对外投资由董事会审批[77] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[81] - 董事长特定情形10日内召集临时董事会会议[82] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[82] 管理层相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[94] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[94] - 董事会秘书空缺超三个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[95] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[101] - 监事会每6个月至少召开一次会议，提前通知[102] 财务与分红相关 - 公司会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中期报告[104] - 公司分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[104] - 公司实施现金分红，该年度可分配利润不低于500万元且现金流充裕[108] - 公司连续三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[110] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东大会决定[120] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告[125][126] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[130] - 公司有三种情形应修改章程[136]

股东大会信息 - 公司董事会于2024年4月16日公告召开2023年度股东大会通知，4月29日公告增加临时提案暨补充通知[5] - 2024年5月10日现场与网络投票结合召开股东大会，现场会议下午14:00在襄阳公司会议室举行[6] 参会股东情况 - 出席现场会议股东及代理人13名，代表股份92,703,881股，占比17.1762%；网络投票股东277名，代表股份49,226,932股，占比9.1208%[8] 议案表决情况 - 《公司2023年度董事会工作报告》同意131,152,515股，占比92.4059％[9] - 《公司2023年度监事会工作报告》同意131,126,435股，占比92.3876％[10] - 《公司2023年年度报告和摘要》同意130,990,335股，占比92.2917％[12] - 《公司2023年度财务决算报告》同意130,964,025股，占比92.2731％[13] - 《公司2023年度利润分配预案》同意128,212,492股，占比90.3345％[14] - 《关于公司董事、高级管理人员2023年薪酬情况及2024年薪酬方案的议案》同意36,297,152股，占比71.6762％[15] - 《关于公司监事2023年薪酬情况及2024年薪酬方案的议案》同意126,659,142股，占比90.1233％[18] - 《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》同意130,889,195股，占比92.2204％[21] - 《关于修订公司﹤独立董事制度﹥的议案》同意130,898,995股，占比92.2273％[22] - 《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》同意131,843,868股，占比92.8931％[24] - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意131,864,168股，占比92.9074％[25] - 《关于<公司第四期核心团队持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意27,660,322股，占比56.1637％[26] - 《关于<公司第四期核心团队持股计划管理办法>的议案》同意27,551,422股，占比55.9426％[28] - 《关于提请股东大会授权董事会实施公司第四期核心团队持股计划相关事宜的议案》同意27,637,622股，占比56.1176％[29] - 《关于补选公司第九届监事会监事的议案》同意130,862,048股，占比92.2013％[30] 其他情况 - 第6、7项议案关联股东回避表决，第13、14、15项议案关联股东回避表决，第8、9项议案为特别决议事项获三分之二以上表决通过[32] - 律师认为公司本次股东大会召集、召开、表决等程序及结果均合法有效[33]

公司历史 - 1998年9月3日由襄樊回天粘胶有限责任公司整体改制为股份有限公司[15] - 2009年12月15日获中国证监会核准公开发行不超过1700万股新股[15] - 2010年1月6日股票在深交所创业板上市，首次上网定价公开发行1360万股[15] - 2014年4月25日证券简称变更为“回天新材”[15] 公司现状 - 持有2023年10月18日核发的统一社会信用代码为91420000714693195A的《营业执照》[17] - 住所为湖北省襄阳市国家高新技术开发区关羽路1号，法定代表人为章力[17] - 注册资本为55941.9640万元，营业期限为长期[17] 员工持股计划 - 2024年4月22日召开第七届五次职工代表大会，审议通过员工持股计划草案及摘要[25] - 2024年4月26日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过员工持股计划相关议案[19][25] - 2024年4月26日召开第九届监事会第十八次会议，审议通过员工持股计划相关议案[25] - 2024年4月26日监事会对员工持股计划发表审核意见[26] - 2024年4月29日在指定媒体公告董事会决议、草案及摘要、监事会审核意见[26] - 存续期为48个月，股票锁定期最长36个月[21] - 规模不超过19,700,707股，约占草案公告日公司股本总额的3.52%[22] - 任一持有人所持员工持股计划份额对应标的股票数量不超公司股本总额的1%[22] - 需召开股东大会审议相关议案，决议须经出席会议股东所持表决权过半数通过[27] - 持有人会议需审议管理办法、选举管理委员会委员等[27] - 持有人中关联方共12人，股东大会审议时应回避表决[28] - 2024年4月29日公告相关议案涉及关联交易，关联股东须回避表决[28] - 存续期内，公司融资时由管理委员会决定是否参与及制定方案[29] - 除4人外其他持有人无一致行动安排[31] - 与控股股东等不存在一致行动关系，各期员工持股计划独立核算[31] - 2024年4月29日公告与本次员工持股计划相关文件[33] - 随着计划推进，公司尚需继续履行信息披露义务[34] - 公司具备实施本次员工持股计划的主体资格[37] - 本次员工持股计划尚需经公司股东大会审议通过方可依法实施[37]

第一条 为规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"或 "公司"）第四期核心团队持股计划（以下简称"本核心团队持股计划"）的 实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"自律监管指引2号"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《湖北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖 北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）》（以下简称 "《核心团队持股计划（草案）》"）之规定，特制定本管理办法。 第二章 核心团队持股计划的制定 第二条 核心团队持股计划所遵循的基本原则 湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划管理办法 第一章 总则 公司实施本核心团队持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本核心团队持股计划。 3、风险自担原则 1、依法合规原则 公司实施本核心团队持股计划，严 ...