会议信息 - 公司第九届董事会第二十三次会议于2024年6月12日通讯表决召开[2] - 应参加董事9人，实际参加9人[2] 议案审议 - 审议通过修订《公司第四期核心团队持股计划（草案）》及其摘要议案[3] - 因监事成员和规则调整修订持股计划草案部分内容和敏感期[3] - 审议通过修订《公司第四期核心团队持股计划管理办法》议案[4] - 因规则调整修订持股计划管理办法中敏感期[4] 表决情况 - 关联董事章力等6人回避表决，同意3票，反对0票，弃权0票[3][4]

湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划（草案）摘要 （修订版） 二〇二四年六月 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本核心团队持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）摘要 风险提示 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"、"公司"）第 四期核心团队持股计划（以下简称"本期核心团队持股计划"、"本核心团队持 股计划"）设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性； 2、有关本期核心团队持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工出资额较低，则本期核心团队持股计划存在不能成立的风险；若 员工出资额不足，本期核心团队持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本期核心团队持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期核心团 队持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 湖北回天新材料股份有限公司第四期 ...

1 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案） 风险提示 湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划（草案修订版） 二〇二四年六月 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本核心团队持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"、"公司"）第 四期核心团队持股计划（以下简称"本期核心团队持股计划"、"本核心团队持 股计划"）设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性； 2、有关本期核心团队持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工出资额较低，则本期核心团队持股计划存在不能成立的风险；若 员工出资额不足，本期核心团队持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本期核心团队持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期核心团 队持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（ ...

会议审议 - 2024年4月22日召开第七届五次职工代表大会，审议通过员工持股计划草案及其摘要[17] - 2024年4月26日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过相关议案[17] - 2024年4月26日召开第九届监事会第十八次会议，审议通过相关议案并发表审核意见[17] - 2024年5月10日召开2023年年度股东大会，审议通过相关议案[18] - 2024年6月12日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过修订相关议案[18] 持股计划 - 参加本期核心团队持股计划员工总人数不超过149人，其中董事等为13人[22] - 章力拟获授份额816.00万份，占比8.63%，对应股份170.00万股[23][25] - 董事等拟获授份额合计2,836.80万份，占比30.00%，对应股份591.00万股[26] - 其他员工拟获授份额6,619.5394万份，占比70.00%，对应股份1,379.0707万股[26] - 本期核心团队持股计划总份额9,456.3394万份，对应股份1,970.0707万股[24][26] 交易限制 - 公司年度报告等公告前十五日内不得买卖股票，特殊情况有规定[31][33] - 公司季度报告等公告前五日内不得买卖股票[31][33] - 重大事件至依法披露止不得买卖股票[31][33] 修订情况 - 因监事成员变动和《股份变动规则》修订，对相关条款修订[20] - 修订前参加持股计划员工不超149人，董事等为12人[21] - 原规定年报等公告前30日、季报等前10日为敏感期[38] - 修订后年报等公告前15日、季报等前5日为敏感期[40][41] 其他 - 核心团队持股计划12人与计划有关联，与二、三期员工持股计划有关联[34][36] - 核心团队持股计划持有人共13人，包括控股股东等[35] - 修订事项符合规定，已取得必要批准授权，需持续披露信息[41][42][43] - 法律意见书签署时间为2024年6月12日[48]

持股计划人员 - 参加第四期核心团队持股计划员工不超149人，修订后董监高13人[5] - 修订前核心团队持股计划持有人12人，修订后13人[15][17] 份额与股份 - 修订前董监高拟获授份额2721.60万份，对应股份567.00万股[7] - 修订后董监高拟获授份额2836.80万份，对应股份591.00万股[8] - 修订前其他员工拟获授份额6734.7394万份，对应股份1403.0707万股[7] - 修订后其他员工拟获授份额6619.5394万份，对应股份1379.0707万股[8] 敏感期调整 - 修订前年度、半年度报告公告前敏感期30日，修订后15日[10][11] - 修订前季度报告等公告前敏感期10日，修订后5日[10][11] 其他 - 公司修订事项已获必要批准授权，符合规定[18] - 需就修订事项及实施情况履行信息披露义务[18] - 更新后的持股计划草案及文件详见巨潮资讯网[17]

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-47 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于不向下修正"回天转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），湖北回 天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 27 日向不特定对 象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）8,500,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 85,000.00 万元。 经深圳证券交易所同意，公司85,000.00万元可转换公司债券已于2022年11 月15日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称"回天转债"，债券代码 "123165"。 根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-46 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第九届董事会第二十二次会议决议 一、董事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十二 次会议于 2024 年 5 月 30 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 27 日 以电话、专人等方式送达，应参加本次会议的董事 9 人，实际参加本次会议的董 事 9 人，会议由董事长章力先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了以下决议： 审议通过了《关于不向下修正"回天转债"转股价格的议案》 经审议，董事会认为：公司股票自 2024 年 5 月 10 日至 2024 年 5 月 30 日 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-45 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123165 债券简称：回天转债 2、转股价格：人民币 15.35 元/股 3、转股起止日期：2023 年 5 月 2 日至 2028 年 10 月 26 日 4、根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"中相关约定："在本次可转债存续期间， 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期 转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东 大会审议表决。" 本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 10 日起算，截至 2024 年 5 月 23 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-44 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 特此公告。 湖北回天新材料股份有限公司 董事会 债券代码：123165 债券简称：回天转债 转股期限：2023 年 5 月 4 日至 2028 年 10 月 26 日 暂停转股时间：2024 年 5 月 15 日至 2024 年 5 月 22 日 恢复转股时间：2024 年 5 月 23 日 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2023 年度权益分 派，根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等相关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123165；债券简称：回天转债） 自 2024 年 5 月 15 日至本次权益分派股权登记日（2024 年 5 月 22 日）期间暂停 转股，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 13 日在巨潮资讯网上披露的《关于"回 天转债"暂停转股的提示性公告》。 根据上述规定，" ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-43 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）已经审批的年度担保额度 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 开的第九届董事会第二十次会议及 2024 年 5 月 10 日召开的 2023 年年度股东大 会审议通过了《关于 2024 年度公司（含子公司）融资规模和为子公司担保额度 的议案》，为了满足公司及子公司经营发展的需要，同意公司及纳入公司合并报 表范围的子公司 2024 年拟向银行等金融机构申请不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度，公司为部分全资/控股子公司及前述子公司之间向银行等金融 机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资事项提供不 超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的担保。上述融资及担保额度授权的有 ...