公司基本信息 - 公司股票代码为300039 [19] - 公司注册地址和办公地址均为上海市工业综合开发区程普路88号 [19] - 公司国际互联网网址为www.xykb.com，电子信箱为kbyydmb@126.com [19] - 董事会秘书为任立旺，证券事务代表为马聪影，联系电话和传真均为021 - 37572069，电子信箱为kbyydmb@126.com [20] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为《中国证券报》《证券时报》，媒体网址为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/ ），年度报告备置地点为公司董事会办公室 [21] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为上海市汉口路99号，签字会计师为邵振宇、周冬恺 [24] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为东吴证券有限责任公司，办公地址为苏州工业园区翠园路181号，保荐代表人为李生毅、方磊，持续督导至公司首次公开发行募集资金使用完毕为止 [24] 利润分配预案 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,046,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[6] 财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入11.01亿元，较2020年增长21.21%[25] - 2021年归属于上市公司股东的净利润1.40亿元，较2020年增长32.03%[25] - 2021年经营活动产生的现金流量净额1.26亿元，较2020年减少49.70%[25] - 2021年末资产总额33.56亿元，较2020年末增长16.63%[25] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产30.45亿元，较2020年末增长18.10%[25] - 2021年第一至四季度营业收入分别为3.40亿元、1.98亿元、2.57亿元、3.06亿元[28] - 2021年非流动资产处置损益为 - 21.91万元[31] - 2021年计入当期损益的政府补助为1101.95万元[31] - 2021年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为601.90万元[31] - 2021年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 217.66万元[31] - 公司2021年实现营业收入110,057.84万元，同比增长21.21%[54] - 公司2021年实现营业利润17,182.77万元，同比增长27.83%[54] - 公司2021年归属上市公司股东的净利润14,011.36万元，同比增长32.03%[54] - 2021年公司营业收入合计1100578391.34元，同比增长21.21%，2020年为908008861.43元[77] - 2021年工业收入1099285287.05元，占比99.88%，同比增长21.19%；其他收入1293104.29元，占比0.12%，同比增长41.50%[77] - 2021年针剂收入952763273.41元，占比86.57%，同比增长18.69%；胶囊剂收入128332664.47元，占比11.66%，同比增长58.46%[77] - 2021年华南区收入232085793.73元，占比21.09%，同比增长34.74%；华中区收入318099011.02元，占比28.90%[77] - 2021年直销收入5599431.02元，占比0.51%；经销收入1094978960.32元，占比99.49%，同比增长21.40%[77] - 2021年销售量47540207支，同比增长17.24%；生产量46427166支，同比增长24.54%；库存量6592656支，同比下降14.44%[81] - 2021年工业原材料成本167450203.93元，占营业成本比重71.38%，同比增长3.78%[84] - 2021年销售费用594,461,357.95元，同比增长15.60%；管理费用58,202,813.59元，同比下降15.89%；财务费用 -40,046,173.72元，同比增长3.16%；研发费用79,319,562.82元，同比增长34.17%[90] - 2021年研发人员数量450人，较2020年减少4.26%；研发人员数量占比31.42%，较2020年增长2.76%[94] - 近三年研发投入金额2021年为79,319,562.82元，占营业收入比例7.21%；2020年为59,118,892.81元，占比6.51%；2019年为54,563,083.16元，占比3.85%[94] - 2021年经营活动现金流入小计1,269,251,601.91元，同比增长2.41%；现金流出小计1,143,173,445.46元，同比增长15.63%；现金流量净额126,078,156.45元，同比下降49.70%[97] - 2021年投资活动现金流入小计2,568,657,682.93元，同比增长9.09%；现金流出小计2,652,165,325.55元，同比增长15.85%；现金流量净额 -83,507,642.62元，同比下降228.05%[97] - 2021年筹资活动现金流入为0，较2020年下降100.00%；现金流出小计69,368,769.49元，同比下降34.01%；现金流量净额 -69,368,769.49元，同比下降0.03%[97] - 2021年非主营业务中，投资收益4,429,430.05元，占利润总额比例2.61%；公允价值变动损益1,589,548.80元，占比0.94%等[100] - 2021年末货币资金1,344,948,946.08元，占总资产比例40.08%，较年初下降5.35%；应收账款346,375,509.42元，占比10.32%，较年初下降0.79%等[101] - 2021年在建工程34,147,057.17元，占总资产比例1.02%，较年初增长0.95%；短期借款为0，较年初下降1.24%[101] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为1.1464728637亿元，本期公允价值变动损益为 - 0.0928020217亿元，本期购买金额为17.213741838亿元，本期出售金额为17.7547921864亿元，期末数为0.5126204936亿元[104] - 其他权益工具投资期初数为2.4819亿元，本期出售金额为0.042090112732亿元，期末数为6.6909112732亿元[104] - 报告期投资额为700万元，上年同期投资额为9000万元，变动幅度为 - 92.22%[106] - 对上海凯合交医疗科技有限公司投资金额为1000万元，持股比例为75%，本期投资盈亏为 - 6953.25元[108] - 股票初始投资成本为0.25654254亿元，本期公允价值变动损益为0.0608585758亿元，报告期内购入金额为0.427891838亿元，报告期内售出金额为0.7452929538亿元，累计投资收益为 - 0.0012089721亿元，期末金额为0元[109] - 2010年公开发行募集资金总额为9.737576亿元，本期已使用募集资金总额为0.14956亿元，已累计使用募集资金总额为9.787532亿元，尚未使用募集资金总额为1.074681亿元[112] - 首次公开发行股票实际募集资金净额为9.737576亿元，计划使用超募资金7.814587亿元[113][114] - 截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金9.787532亿元，募投项目使用2.819629亿元，使用超募资金6.967903亿元[115] - 截至2021年12月31日，募集资金结余1.074681亿元，用于下年各指定投资项目[119] - 首次发行股票募集资金净额为9.737576亿元，截至2021年12月31日调整后投资总额为10.698901亿元（含银行存款利息）[119] 业务线相关信息 - 公司是从事现代中药研发、生产、销售的综合性制药企业，构建了呼吸、心脑血管、消化三大产品线[45] - 公司主导产品痰热清注射液在多个重大疫情防控中被列为临床指南或诊疗方案用药，2006年被列为“流感防治中成药储备用药”[41] - 新冠疫情期间，痰热清注射液被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八/九版）》，痰热清胶囊被多个省市列入相关诊疗方案[42] - 2020年，公司主导产品“痰热清注射液”位列“2020年度中华民族医药优秀品牌企业榜单”；2021年，在“2021临床价值中成药品牌榜”上榜，还荣获“中成药循证评价证据指数肺炎TOP榜”第一名[42][44] - 2021年9月17日，公司与上海交大相关方共同设立控股子公司凯合交，共建联合研发中心[46] - 参股公司上海谊众在上海证券交易所科创板上市，核心产品用于非小细胞肺癌患者治疗[47] - 公司采购模式是供应部负责采购，精选供应商，质检合格入库，财务结算[48] - 公司研发模式是走产学研结合之路，拥有两个平台，与多方合作搭建高科技平台[49] - 公司生产模式是以销定产，每月协调，质量部门监控，按GMP组织生产[52] - 公司销售模式采用预算制专业化临床学术推广模式，以自营为主，子公司提供销售平台[53] - 报告期内公司获得发明专利4件，外观设计专利5件，实用新型专利11件[59] - 报告期内痰热清胶囊获增加治疗慢阻肺适应症的《药物临床试验批准通知书》[56] - 痰热清治疗新冠肺炎作用机理及临床研究获2021年上海市产学研合作优秀项目奖二等奖[56] - “痰热清对慢性阻塞性肺病急性加重期痰热雍肺证患者肠道微生物多样性的影响”研究获2021年中国民族医药协会科学技术进步奖一等奖[58] - 痰热清注射液荣登“中成药循证评价证据指数肺炎TOP榜”第一名[58] - 系列品种痰热清胶囊进入国家医保目录[59] - 子公司顺捷医药正式运营[59] - 痰热清注射液成品出厂合格率100%、市场抽检合格率100%[69] - 丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂新药研究处于III期临床研究[65] - 优欣定胶囊、双翘感冒颗粒（补）、保肺颗粒新药研究处于II期临床研究[65] - 濒危动物替代新药研究处于临床前研究，按新注册法规要求补充完善研究内容[65] - YKRH00020雾化吸入溶液项目处于临床前研究，进行稳定性研究、安全性评价[65] - 硫酸特布他林雾化吸入用溶液处于上市注册前，进行药学研究[65] - 公司痰热清注射液先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八/九版）》[69] - 痰热清胶囊2020年进入国家医保目录，被多个省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药[69] - 公司被评为首批“上海市智能工厂”[70] - 公司被列为上海市第二批产教融合试点企业，并纳入产教融合型企业建设培育库[74] 募投项目情况 - 现代化中药等医药产品建设项目承诺投资20700万元，调整后25050万元，累计投入24985.66万元，投资进度99.74%，本期效益3220.63万元，累计效益100380.14万元[121] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资8000万元，调整后8000万元，本期投入184.29万元，累计投入7353.15万元，投资进度91.91% [121] - 补充流动资金承诺投资143.14万元，调整后143.14万元，累计投入143.14万元，投资进度100.00% [121] - 承诺投资项目小计承诺投资28843.14万元，调整后33193.14万元，本期投入184.29万元，累计投入32481.95万元，本期效益3220.63万元，累计效益100380.14万元[121] - 现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目承诺投资17845万元，调整后18305万元，累计投入18302.5万元，投资进度100.00%，本期效益7405.01万元，累计效益140690.74万元[124] - 收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司承诺投资6721万元，调整后6721万元，累计投入6721万元，投资进度100.00%，本期效益2907.98万元，累计效益9020.95万元[124] - 2011年公司使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，截至2021年12月31日累计补充6000万元[127] - 2011年公司使用超募资金4350万元投资两项目，截至2021年12月31日实际投入4285.66万元[127] - 2012年公司使用超募资金1亿元，截至2021年12月3

营业收入与净利润变化 - 本报告期营业收入256,909,136.47元，同比增长49.19%；年初至报告期末794,949,444.36元，同比增长22.72%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润33,707,925.29元，同比增长17.06%；年初至报告期末115,498,710.67元，同比增长9.23%[3] - 营业总收入7.95亿元，较上期6.48亿元增长[31] - 营业利润为143,456,457.81元，上年同期为129,613,820.45元[34] - 利润总额为142,151,129.24元，上年同期为126,614,022.41元[34] - 净利润为115,498,710.67元，上年同期为105,737,382.21元[34] 资产与所有者权益变化 - 报告期末总资产3,285,094,604.80元，较上年度末增长14.17%；归属于上市公司股东的所有者权益3,035,580,594.80元，较上年度末增长17.73%[3][5] - 公司资产总计32.85亿元，较上期28.77亿元有所增长[25] - 流动资产合计22.08亿元，较上期22.19亿元略有下降[25] - 非流动资产合计10.77亿元，较上期6.57亿元大幅增长[25] - 所有者权益合计30.36亿元，较上期25.78亿元增长[28] 部分资产项目变化 - 报告期内，交易性金融资产较年初减少39.90%，预付账款较年初增长521.62%，其他应收款较年初增长51.53%[6] - 合并资产负债表中，货币资金为1,332,194,593.06元，交易性金融资产为68,907,408.67元[22] - 应收票据为186,590,410.00元，应收账款为321,481,008.66元[22] - 预付款项为46,581,596.40元[22] 成本与费用变化 - 2021年1 - 9月，营业成本较去年同期增加33.31%，税金及附加较去年同期增加34.98%，财务费用较去年同期增加86.85%[10] - 营业总成本6.64亿元，较上期5.44亿元增长[31] - 销售费用4.33亿元，较上期3.48亿元增长[31] - 研发费用3.20亿元，较上期4.12亿元下降[31] - 财务费用 -2008.95万元，较上期 -1075.15万元下降[31] 现金流量变化 - 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少52.42%，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少103.57%[11] - 期末现金及现金等价物余额较去年同期增加246.49%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为102,751,921.59元，上年同期为215,975,326.69元[38][41] - 投资活动产生的现金流量净额为3,719,861.29元，上年同期为 - 104,118,463.44元[41] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 67,188,725.68元，上年同期为 - 69,268,592.11元[41] - 现金及现金等价物净增加额为39,283,057.20元，上年同期为42,588,271.14元[41] - 期末现金及现金等价物余额为341,816,258.94元，上年同期为98,650,340.02元[41] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东穆竟伟持股比例16.06%，持股数量168,029,270股；张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370股[12] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量88,470,019股；中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.97%，持股数量31,053,880股[12] - 前十大股东中，张艳琪持股160,790,370股，新乡市凯谊实业有限公司持股88,470,019股，穆竟伟持股42,007,318股[15] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计5,479,065.98元，年初至报告期期末合计9,182,882.35元[5] 限售股份情况 - 限售股份合计期初为129,284,881股，本期增加148,425股，期末为129,433,306股[16] 公司投资与股权情况 - 公司拟在歌佰德生物新药获批后取得其51%以上股权，届时歌佰德生物初步预估价值4.80亿元[17] - 2021年1月8日歌佰德股东会表决解散等议案，同意表决权占62.125%[20] - 公司和子公司投资私募投资基金合计1亿元，2021年前三季度收到归还资金86.40万元，期末可收回金额为1,588.72万元[21] - 公司出资1,000万元新设上海凯合交医疗科技有限公司，持有75%股份[21] 其他综合收益与每股收益情况 - 其他综合收益的税后净额为373,137,500.00元[34] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.1011元[37]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[145] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为538,040,307.89元，上年同期为475,581,932.20元，同比增长13.13%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为81,790,785.38元，上年同期为76,941,580.03元，同比增长6.30%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为78,086,969.01元，上年同期为65,462,234.64元，同比增长19.29%[27] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为84,726,396.95元，上年同期为112,570,039.23元，同比减少24.73%[27] - 本报告期基本每股收益为0.0782元/股，上年同期为0.0736元/股，同比增长6.25%[27] - 本报告期稀释每股收益为0.0782元/股，上年同期为0.0736元/股，同比增长6.25%[27] - 本报告期加权平均净资产收益率为3.13%，上年同期为2.96%，同比增长0.17%[27] - 本报告期末总资产为2,907,684,615.59元，上年度末为2,877,284,200.91元，同比增长1.06%[27] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为2,628,735,169.51元，上年度末为2,578,324,384.13元，同比增长1.96%[27] - 2021年上半年公司实现营业收入53,804.03万元，同比增长13.13%[51] - 2021年上半年公司实现营业利润10,043.40万元，同比增长6.35%[51] - 2021年上半年归属于上市公司股东的净利润8,179.08万元，同比增长6.30%[51] - 本报告期营业收入538,040,307.89元，上年同期475,581,932.20元，同比增长13.13%[73] - 本报告期营业成本105,631,636.32元，上年同期87,300,435.22元，同比增长21.00%[73] - 投资收益金额 -1,473,050.40元，占利润总额比例 -1.47%[77] - 公允价值变动损益2,652,076.78元，占比2.65%[77] - 本报告期末货币资金1,318,345,323.97元，占总资产比例45.34%，上年末金额1,307,082,118.06元，占比45.43%，比重减少0.09%[79] - 本报告期末应收账款322,526,263.40元，占总资产比例11.09%，上年末金额319,556,080.91元，占比11.11%，比重减少0.02%[79] - 本报告期末存货196,825,999.93元，占总资产比例6.77%，上年末金额191,538,604.78元，占比6.66%，比重增加0.11%[79] 业务线相关情况 - 公司是现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业，报告期主营业务未变[38] - 主导产品痰热清注射液2020年被列为新冠诊疗方案重型和危重型推荐用药，痰热清胶囊被多省市列入诊疗方案[39] - 2021年4月子公司新谊药业芪参胶囊是治疗冠心病心绞痛国家新药，硫普罗宁系列产品市场广阔[40] - 2020年12月公司收购上海顺捷医药100%股权，报告期其取得相关证照[41] - 公司采购模式是供应部负责，货比三家选供应商，质检合格入库[43][45] - 研发模式是产学研结合，有上海市企业技术中心和院士专家工作站[46] - 生产模式是以销定产，每月协调，按GMP组织生产[47] - 销售模式是预算制专业化临床学术推广，自营为主，销售覆盖全国[48] - 医药行业因人口老龄化和健康观念转变呈良好发展态势[49] - 针剂合计营业收入467,298,836.04元，营业成本74,572,664.21元，毛利率84.04%，营业收入同比增长9.08%，营业成本同比增长10.81%，毛利率同比减少0.25%[76] - 公司主营产品为痰热清注射液，其销售收入构成公司主营业务收入[135] 研发进展 - 报告期内公司获得发明专利2件，外观设计专利2件，实用新型专利7件[55] - 痰热清胶囊增加功能主治的申请获《药物临床试验批准通知书》[54] - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[57] - 痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究[57] - 痰热清口服液新药研究处于临床研究，进行III期临床研究（补）[57] - 痰热清注射液治疗慢阻肺急性加重住院患者的观察性疗效比较研究处于上市后研究，进行临床研究[57] - 痰热清胶囊联相关研究处于上市后研究，进行临床研究[57] - 公司持有上海谊众药业股份有限公司17.33%股份，其注射用紫杉醇聚合物胶束（化药2.2类，用于非小细胞肺癌）新药申请已受理[64] - 公司多个中药新药处于不同研发阶段，如丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂处于III期临床研究[61] 产品优势及市场推广 - 公司主导产品痰热清注射液是独家专利、医保、中药保护产品，2020年被列入新冠诊疗方案多版[66] - 痰热清胶囊2020年进入国家医保目录，被多省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药[66] - 公司拥有多种制剂生产技术及生产线，痰热清注射液生产采用新技术提高安全性和质量可控性[67] - 公司被评为“上海市智能工厂”，建立中药生产全过程质量控制和追溯系统[67] - 公司产品销售涉及全国各省市，坚持专业化学术营销理念提升团队专业性和凝聚力[68] - 公司联手权威机构举办学术会议，开展上市产品临床再评价，痰热清注射液荣登“中成药循证评价证据指数肺炎TOP榜”[68] 募集资金使用情况 - 募集资金总额97,375.76万元，报告期投入111.29万元，已累计投入96,491.01万元[87] - 报告期内变更用途和累计变更用途的募集资金总额均为0万元[87] - 公司首次公开发行2740万股A股，发行价每股38元，实际募集资金净额97375.76万元，预计投资总额28700万元，超募资金68675.76万元[90] - 截至2021年6月30日，公司计划使用超募资金78145.87万元，已累计使用募集资金96491.01万元[91][92] - 截至2021年6月30日，募集资金结余12029.80万元，用于下年指定投资项目[93] - 现代化中药等医药产品建设项目承诺投资20700万元，调整后投资25050万元，截至期末累计投入24985.66万元，投资进度99.74%，累计实现效益101395.82万元[94] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资8000万元，本报告期投入111.29万元，截至期末累计投入7280.15万元，投资进度91.00%[94] - 补充流动资金承诺投资143.14万元，截至期末累计投入143.14万元，投资进度100.00%[97] - 使用部分募集资金竞买土地使用权承诺投资2000万元，调整后投资1734.77万元，截至期末累计投入1734.77万元，投资进度100.00%[97] - 现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目承诺投资17845万元，调整后投资18305万元，截至期末累计投入18302.5万元，投资进度100.00%，累计实现效益137029.45万元[97] - 收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司承诺投资6721万元，截至期末累计投入6721万元，投资进度100.00%，累计实现效益7425.19万元[97] - 合计承诺投资106894.24万元，调整后投资106989.01万元，本报告期投入111.29万元，截至期末累计投入96491.01万元，累计实现效益245850.46万元[97] - 截至2021年6月30日累计已使用募集资金18302.50万元[100] - 2011年1月10日计划使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，截至2021年6月30日已累计补充6000万元[100] - 2011年3月28日计划使用超募资金4350万元投资两个项目，截至2021年6月30日实际投入4285.66万元[100] - 2012年4月9日计划使用超募资金1亿元，其中8000万元补充流动资金、2000万元买地，截至2021年6月30日已补充流动资金8000万元，买地实际投入1734.77万元，累计使用9734.77万元[100] - 2012年8月13日计划使用超募资金1.7845亿元用于项目，后总投资变更为1.8452亿元，拟用超募资金增加投入460万元，拟用自有资金投入147万元[100] - 2014年11月24日计划使用超募资金1500万元买技术及批件，截至2021年6月30日累计使用1100万元；计划用400万元买药品生产技术，截至2021年6月30日实际投入400万元[100] - 2015年1月26日计划使用超募资金9500万元买新产品，截至2021年6月30日实际投入1500万元[100] - 2015年5月7日计划使用超募资金6721万元收购公司，截至2021年6月30日已使用6721万元；计划用2489.19万元买办公场所，截至2021年6月30日已使用2489.19万元[100] - 2015年8月17日计划使用超募资金3000万元增资子公司，截至2021年6月30日已使用3000万元[103] - 2015年12月31日计划使用超募资金13130万元投资公司，截至2021年6月30日已使用13130万元[103] - 公司超募资金投资项目“熊胆滴丸”实际投入400万元，节余100万元并将永久补充流动资金[109] 委托理财情况 - 报告期内银行理财产品委托理财发生额99206.69万元，未到期余额1600万元[111] - 报告期内其他类委托理财发生额3600万元，未到期余额14129.9万元，逾期未收回金额8529.9万元，已计提减值金额6941.18万元[111] - 报告期内委托理财合计发生额102806.69万元，未到期余额15729.9万元，逾期未收回金额8529.9万元，已计提减值金额6941.18万元[111] - 工行新乡支行300万元自有资金保本型理财年化收益率2.20%[115] - 工行新乡支行1000万元自有资金保本型理财年化收益率2.05%[115] - 浙商银行上海奉贤支行800万元自有资金非保本浮动型理财年化收益率3.56%[115] - 浙商银行上海奉贤支行800万元自有资金非保本浮动型理财年化收益率3.43%[115] - 浙商银行上海奉贤支行900万元自有资金非保本浮动型理财年化收益率3.43%[115] - 建行江海路支100万元自有资金固定收益、非保本浮动型理财年化收益率2.84%[115] - 公司2021年上半年委托理财合计金额31700万元，收益1504.09万元[121] - 建行江海路支行多笔金融产品投资，金额有300万元、500万元、1000万元等，收益率2.85% - 3.47%[117] - 浙商银行上海奉贤支行多笔金融产品投资，金额有1000万元、100万元等，收益率3.38% - 3.48%[117][121] - 工行新乡支行多笔金融产品投资，金额有3000万元、2000万元等，收益率2.05% - 2.35%[117][121] - 申万宏源证券有限公司金融产品投资3600万元，收益率3.60%[117] - 上海浦东发展银行金融产品投资100万元，收益率3.21%[121] - 北京汉富融信资产管理合伙企业私募投资基金投资，金额7000万元和3000万元，收益率8.50%[121] 私募投资基金情况 - 公司和子公司2017年10月26日投资北京汉富融信私募投资基金合计1亿元，2019 - 2021年上半年分别收到归还资金878.22万元、505.48万元、86.40万元[125] - 截至2021年6月30日，私募投资基金出现兑付风险，确定期末可收回金额为1588.72万元，5%情况乐观，15%能控大部分风险，50%适中，30%基本无法收回[126] 子公司情况 - 上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司为子公司，注册资本8200万元，总资产29388.91万元，净资产20944.09万元，营业收入14603.99万元，营业利润1737.10万元，净利润1312.22万元[130] - 上海顺捷医药有限公司为子公司，报告期内投资1000万元，净利润为 -1056.771205万元[133] 股东大会情况 - 2020年年度股东大会投资者参与比例为43.67%，于2021年05月

利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,046,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），公积金每10股转增0股[6][4] - 2019年度利润分配以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），于2020年6月5日实施完成[165][166] - 2020年利润分配预案以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派息0.3元（含税），现金分红金额为31,380,000元，现金分红总额占利润分配总额100.00%[168] - 2020年度利润分配预案以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.3元（含税）[171][173] - 2019年度利润分配以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派发现金红利1元（含税）[172] - 2018年度利润分配以1,064,190,499股为基数，每10股派发现金红利1元（含税）[171] - 2020年现金分红金额31,380,000元，占净利润比率29.57% [175] - 2019年现金分红金额104,600,000元，占净利润比率41.68%，其他方式现金分红117,419,441.54元，占比46.78%，总额占比88.46% [175] - 2018年现金分红金额106,419,049.90元，占净利润比率46.92% [175] 年度财务关键指标变化 - 2020年营业收入为908,008,861.43元，较2019年的1,419,026,170.35元减少36.01%[21] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为106,122,746.60元，较2019年的250,986,452.13元减少57.72%[21] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为95,675,418.53元，较2019年的244,719,614.36元减少60.90%[21] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为250,649,879.39元，较2019年的334,085,296.53元减少24.97%[21] - 2020年基本每股收益为0.1015元/股，较2019年的0.2399元/股减少57.69%[21] - 2020年稀释每股收益为0.1015元/股，较2019年的0.2399元/股减少57.69%[21] - 2020年加权平均净资产收益率为4.05%，较2019年的9.76%减少5.71%[21] - 2020年末资产总额为2,877,284,200.91元，较2019年末的2,842,499,295.08元增加1.22%[21] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为2,578,324,384.13元，较2019年末的2,569,491,637.53元增加0.34%[21] - 2020年公司实现营业收入90,800.89万元，同比下降36.01%；营业利润13,441.82万元，同比下降55.47%；归属于上市公司股东的净利润10,612.27万元，同比下降57.72%[64] - 2020年营业收入9.08亿元，同比下降36.01%，2019年为14.19亿元[85] - 2020年销售费用5.14亿元，同比下降31.22%；管理费用6920.24万元，同比下降17.58%；财务费用 - 3882.11万元，同比增长91.76%；研发费用5911.89万元，同比增长8.35%[99] - 2020年经营活动现金流入小计1,239,337,689.94元，同比减少26.33%；经营活动现金流出小计988,687,810.55元，同比减少26.67%；经营活动产生的现金流量净额250,649,879.39元，同比减少24.97%[104] - 2020年投资活动现金流入小计2,354,575,470.12元，同比增加75.66%；投资活动现金流出小计2,289,361,535.73元，同比增加17.94%；投资活动产生的现金流量净额65,213,934.39元，同比增加110.86%[104] - 2020年筹资活动现金流入小计35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计105,115,968.40元，同比减少53.04%；筹资活动产生的现金流量净额 -69,392,680.92元，同比减少69.00%[104] - 2020年现金及现金等价物净增加额246,471,132.86元，同比增加150.25%[104] - 2020年投资收益11,335,053.84元，占利润总额比例8.61%；公允价值变动损益 -11,934,778.93元，占利润总额比例 -9.07%[107] 季度财务关键指标数据 - 2020年各季度营业收入分别为2.94亿元、1.82亿元、1.72亿元、2.60亿元[26] - 2020年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为5270.86万元、2423.30万元、2879.58万元、38.54万元[26] - 2020年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为4767.39万元、1778.84万元、2599.62万元、421.70万元[26] - 2020年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为7980.13万元、3276.88万元、1.03亿元、3467.46万元[26] 非经常性损益数据 - 2020 - 2018年非流动资产处置损益分别为 - 6.61万元、 - 6.37万元、 - 100.04万元[29] - 2020 - 2018年计入当期损益的政府补助分别为1739.51万元、1304.45万元、1386.20万元[29] - 2020 - 2018年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益分别为 - 59.97万元、 - 369.58万元、 - 2441.51万元[29] - 2020 - 2018年除上述各项之外的其他营业外收入和支出分别为 - 281.39万元、 - 60.05万元、 - 34.68万元[29] - 2020 - 2018年所得税影响额分别为346.80万元、241.77万元、14.07万元[29] - 2020 - 2018年非经常性损益合计分别为1044.73万元、626.68万元、 - 1204.11万元[32] 资产项目变化 - 在建工程较年初减少66.00%，主要因中药提取智能化信息化系统结转无形资产所致[52] - 货币资金较年初增加61.46%，主要是银行理财资金减少，收到货币资金增加所致[52] - 交易性金融资产较年初减少76.39%，主要是理财资金赎回增加所致[52] - 预付账款较年初增加97.12%，主要是预付研发费用及设备款增加所致[52] - 2020年末货币资金1,307,082,118.06元，占总资产比例45.43%，较年初比重增加16.95%；应收账款319,556,080.91元，占总资产比例11.11%，较年初比重减少3.82%[108] - 2020年末交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末数为114,647,286.37元，本期公允价值变动损益 -12,984,024.78元[111] - 2020年末其他权益工具投资期末数为248,190,000.00元，本期购买金额51,390,000.00元，其他变动8,600,000.00元[111] 产品相关情况 - 公司主导产品痰热清注射液成品出厂合格率100%、市场抽检合格率100%[54] - 痰热清注射液2020年先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》[54] - 痰热清胶囊2020年进入国家医保目录[54] - 痰热清胶囊被上海、安徽等省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药[54] - 公司产品痰热清注射液被列为新冠肺炎诊疗方案临床治疗期重型和危重型推荐用药[65] - 公司独家品种痰热清胶囊进入2019年国家医保目录[68] - 公司主营产品为痰热清注射液，其销售收入构成主营业务收入，产品生产、销售异常波动会对经营业绩产生较大影响[158] - 公司独家品种痰热清胶囊进入2019年国家医保目录，2020年1月正式实施，受疫情影响市场开拓存在不及预期风险[160] - 2020年受疫情影响，全国医疗机构诊疗服务受不同程度影响，就诊患者锐减，终端药品用量下降，公司主营产品面临终端需求减少问题[160] 公司科研与创新 - 公司坚持产学研结合的科技创新之路，拥有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台[44] - 公司围绕核心品种痰热清注射液开展科研及技术创新活动，取得阶段性进展[74] - 痰热清系列产品研究项目中，痰热清注射液增加5ml规格研处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[75] - 公司在研新品种中，痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究；痰热清口服液新药研究处于临床研究的III期临床研究（补）等[79] - 参股公司上海谊众药业股份有限公司的注射用紫杉醇胶束，公司持股比例17.33%，处于新药申请 (NDA) 且已受理[83] - 参股公司上海歌佰德生物技术有限公司的注射用度拉纳明，公司持股比例25%，处于临床研究的III期临床补充研究（暂停）[83] - 公司参与申报的项目于2020年8月3日通过国家科技进步二等奖初评[67] - 完成18个品种的再注册工作并取得批件[67] - 获得发明专利5件，外观设计专利1件，实用新型专利1件[67] 公司业务线数据 - 工业收入9.07亿元，占比99.90%，同比下降35.99%；针剂收入8.03亿元，占比88.41%，同比下降39.34%[85] - 华东区、华西区、华南区、华北区、华中区收入分别为1.17亿、1.93亿、1.72亿、1.55亿、2.71亿元，同比分别下降33.40%、31.55%、38.62%、48.69%、28.53%[85][88] - 工业营业成本1.79亿元，毛利率80.28%，同比下降2.21%；针剂营业成本1.34亿元，毛利率83.29%，同比下降1.00%[88] - 工业生产量3728.04万支，销售量4055.02万支，库存量770.57万支，同比分别下降41.57%、36.16%、29.79%[89] - 工业原材料成本1.21亿元，占比67.60%，同比下降31.67%[93] 公司投资与股权变动 - 2020年报告期投资额90,000,000.00元，上年同期投资额0.00元，变动幅度100.00%[112] - 公司对北京盈科瑞创新医药股份有限公司投资5139万元，持股2.34%；对上海捷医药有限公司投资2904.27万元，持股100%；对上海凯宝股权投资有限公司增资6000万元，持股100%；对上海凯宝医药销售有限公司增资2000万元，持股100%[115] - 公司股权投资合计金额1.604327亿元，本期投资盈亏为 - 701.346432万元[117] - 以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本886.459077万元，本期公允价值变动损益 - 586.877296万元；其他初始投资成本6.7545472195亿元，本期公允价值变动损益 - 606.600597万元；合计初始投资成本6.8431931272亿元，本期公允价值变动损益 - 1193.477893万元[118] - 2020年新增全资子公司1家，收购上海顺捷医药有限公司100%股权，注册资本1000万元[94] - 本期新增全资孙公司1家，子公司于2020年12月收购上海顺捷医药有限公司100%股权，注册资本1,000万元[187] 募集资金使用情况 - 2010年公司公开发行募集资金总额9.737576亿元，本期已使用220.6万元，已累计使用9.637972亿元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%，尚未使用1.193511亿元[119] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为9.737576亿元，预计投资建设项目总额2.87亿元，超募资金6.867576亿元[123] - 截至2020年12月31日，公司计划使用超募资金7.814587亿元，包括永久性补充流动资金、补充募投项目、购买地块、项目建设、收购股权等用途[123] - 截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金9.637972万元

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入339,907,427.57元，上年同期293,546,165.70元，同比增长15.79%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润57,237,236.12元，上年同期52,708,591.96元，同比增长8.59%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润56,322,256.61元，上年同期47,673,872.64元，同比增长18.14%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-21,005,200.21元，上年同期79,801,253.61元，同比下降126.32%[9] - 本报告期末总资产2,928,300,822.41元，上年度末2,877,284,200.91元，同比增长1.77%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,635,561,620.25元，上年度末2,578,324,384.13元，同比增长2.22%[9] - 本报告期交易性金融资产较期初减少40.16%，预付账款较期初增加312.56%，其他应收款较期初增加56.56%，其他流动资产较期初增加49.57%，其他非流动金融资产较期初增加90.50%，在建工程较期初增加118.54%，短期借款较期初减少100%，合同负债较期初减少77.65%，其他流动负债较期初减少78.65%[23] - 本报告期税金及附加较去年同期增加38.50%，研发费用较去年同期增加94.35%，财务费用较去年同期增加365.90%，其他收益较去年同期减少58.82%，投资收益较去年同期减少50.00%，信用减值损失较去年同期增加315.16%，资产减值损失较去年同期增加5835.15%，资产处置收益较去年同期增加100%，营业外支出较去年同期减少70.79%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少126.32%，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少32.72%，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少200.24%，现金及现金等价物净增加额较去年同期减少122.68%[23] - 2021年第一季度公司实现营业收入33,990.74万元，比去年同期增长15.79%；实现营业利润6,824.78万元，比去年同期增长9.40%；归属于上市公司股东的净利润5,723.72万元，比去年同期增长8.59%[23] - 2021年3月31日公司流动资产合计22.7018562404亿美元，较2020年12月31日的22.198626491亿美元增长2.27%[60] - 2021年3月31日公司非流动资产合计6.5811519837亿美元，较2020年12月31日的6.5742155181亿美元增长0.11%[62] - 2021年3月31日公司资产总计29.2830082241亿美元，较2020年12月31日的28.7728420091亿美元增长1.77%[62] - 2021年3月31日公司流动负债合计2.3182386835亿美元，较2020年12月31日的2.3754661824亿美元下降2.41%[66] - 2021年3月31日公司非流动负债合计0.6091533381亿美元，较2020年12月31日的0.6141319854亿美元下降0.81%[66] - 2021年3月31日公司负债合计2.9273920216亿美元，较2020年12月31日的2.9895981678亿美元下降2.08%[66] - 2021年3月31日公司归属于母公司所有者权益合计26.3556162025亿美元，较2020年12月31日的25.7832438413亿美元增长2.22%[69] - 2021年3月31日公司所有者权益合计26.3556162025亿美元，较2020年12月31日的25.7832438413亿美元增长2.22%[69] - 2021年3月31日公司负债和所有者权益总计29.2830082241亿美元，较2020年12月31日的28.7728420091亿美元增长1.77%[69] - 长期股权投资为347,151,308.41元，较之前的345,151,308.41元有所增加[73] - 固定资产为234,978,250.06元，较之前的240,846,025.08元有所减少[73] - 在建工程为4,352,659.38元，较之前的1,991,718.20元大幅增加[73] - 资产总计为2,808,598,262.47元，较之前的2,795,349,400.31元有所增加[73] - 流动负债合计为139,574,077.79元，较之前的179,214,597.54元有所减少[76] - 负债合计为191,707,883.73元，较之前的231,311,948.77元有所减少[76] - 营业总收入为339,907,427.57元，较上期的293,546,165.70元有所增加[76] - 营业总成本为267,010,927.62元，较上期的234,682,586.57元有所增加[79] - 营业利润为68,247,774.81元，较上期的62,381,225.76元有所增加[82] - 净利润为57,237,236.12元，较上期的52,708,591.96元有所增加[82] - 综合收益总额本期为57,237,236.12元，上期为52,708,591.96元[85] - 基本每股收益本期为0.0547元，上期为0.0504元；稀释每股收益本期为0.0547元，上期为0.0504元[85] - 母公司营业收入本期为267,891,302.77元，上期为254,030,658.94元[86] - 营业利润本期为61,766,207.56元，上期为60,169,398.78元[89] - 净利润本期为52,852,927.20元，上期为51,478,631.42元[89] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 21,005,200.21元，上期为79,801,253.61元[97] - 投资活动产生的现金流量净额本期为22,896,666.18元，上期为34,030,929.85元[97] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为256,489,418.85元，上期为358,528,181.09元[93] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为69,385,263.76元，上期为14,708,794.14元[93] - 收回投资收到的现金本期为557,774,462.60元，上期为719,491,818.46元[97] - 筹资活动现金流入小计为35723287.48元，现金流出小计为35808725.68元，产生的现金流量净额为 - 35808725.68元[99][103] - 现金及现金等价物净增加额为 - 33917259.71元，期初余额为302533201.74元，期末余额为268615942.03元[99] - 母公司经营活动现金流入小计为225947688.22元，现金流出小计为247603658.18元，产生的现金流量净额为 - 21655969.96元[100] - 母公司投资活动现金流入小计为402708655.23元，现金流出小计为407121594.31元，产生的现金流量净额为 - 4412939.08元[100][103] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为198136479.59元，上期为309469062.65元[100] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为27811208.63元，上期为5400237.44元[100] - 收回投资收到的现金本期为402000000.00元，上期为627586455.88元[100] - 取得投资收益收到的现金本期为708655.23元，上期为2455236.73元[103] - 购建固定资产等长期资产支付的现金本期为3121594.31元，上期为9511.51元[103] - 投资支付的现金本期为404000000.00元，上期为340089610.38元[103] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为37,807[13] - 穆竟伟持股比例16.05%，持股数量167,831,370股[13] - 张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370股[13] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量88,470,019股[13] 新药研发进展 - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[27] - 痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究[27] - 痰热清口服液新药研究处于临床研究，进行III期临床研究（补）[27] - 痰热清注射液治疗慢阻肺急性加重住院患者的观察性疗效比较研究处于上市后研究，进行临床研究[27] - 痰热清胶囊联合治疗慢性阻塞性肺病的临床疗效及其机制研究处于上市后研究，进行临床研究[27] - 丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂新药研究均处于临床研究，分别进行III期临床研究、III期临床研究（补）、III期临床研究[27] - 公司参股上海谊众药业股份有限公司17.33%，其注射用紫杉醇胶束（化药2.2类，用于非小细胞肺癌）新药申请已受理；参股上海歌佰德生物技术有限公司25%，其注射用度拉纳明（治疗用生物制品第1类，用于非小细胞肺癌）处于III期临床补充研究（暂停）阶段[30] - 公司优欣定胶囊新药研究处于II期临床研究，濒危动物替代新药研究已完成临床前研究准备申报，双翘感冒颗粒处于II期临床研究（补），经典名方处于中试研究，保肺颗粒处于II期临床研究[30] 公司业务风险与应对 - 公司主营产品痰热清注射液销售收入构成主营业务收入，产品生产、销售异常波动会对经营业绩产生较大影响[33] - 公司独家品种痰热清胶囊2019年进入国家医保目录，2020年1月正式实施，受疫情影响市场开拓存在不及预期风险[34] - 医药行业受国家政策影响深刻，医保控费等举措带来行业竞争新变革和经营新风险，公司将关注政策走势并采取应对措施[33] - 公司存在产品单一风险，将加大现有品种销售力度、提升研发创新能力、对外寻求新产品引进和并购[33] - 新药研发和引进投资大、周期长、风险高，公司将通过多种产学研结合方式完善项目管理、优化研发格局[34] - 新产品市场开发受医改政策和降价压力影响，公司将采用多元化销售模式推广新产品[34] 基金与土地相关 - 公司和上海凯宝股权投资有限公司于2017年10月26日认购昭阳增利9号私募投资基金，合计金额1亿元，基金期限调整为18个月，于2019年4月27日到期，截止公告日累计收到兑付款1470.10万元[35][36] - 2017年8月16日公司拟参与竞买土地使用权，截止报告期末此项工作正在推进中[36] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为97,375.76万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[41] - 本季度投入募集资金总额为42万元，已累计投入募集资金总额为96,421.72万元[41] - 现代化中药等医药产品建设项目累计投入24,985.66万元，投资进度为99.74%，本报告期实现效益3,775.21万元，累计实现效益100,934.71万元[41] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）本季度投入42万元，累计投入7,210.86万元，投资进度为90.14%[41] - 补充流动资金累计投入143.14万元，投资进度为100.00%[41] - 超募资金投向小计累计投入64,082.06万元，本报告期实现效益2,117.46万元，累计实现效益141,516.17万元[44] - 合计累计投入96,421.72万元，本报告期实现效益5,892.67万元，累计实现效益242,450.88万元[44] - 2011年1月10日，公司使用超募资金6,000万元永久性补充流动资金，截至2021年3月31日，该计划已累计补充流动资金28万元[44] - 2011年3月，公司使用超募资金4,350万元投资两个项目，截至2021年3月31日，实际投入使用资金为4,285.66万元[44] - 截至2021年3月31日，公司预先投入自筹资金16,5

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产28.65亿元，较上年度末增长0.80%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产25.71亿元，较上年度末增长0.04%[9] - 本报告期营业收入1.72亿元，较上年同期减少37.49%；年初至报告期末营业收入6.48亿元，较上年同期减少39.08%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2879.58万元，较上年同期减少47.93%；年初至报告期末净利润1.06亿元，较上年同期减少49.24%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1.03亿元，较上年同期增长110.75%；年初至报告期末净额2.16亿元，较上年同期增长22.46%[9] - 本报告期基本每股收益0.0275元/股，较上年同期减少48.02%；年初至报告期末为0.1011元/股，较上年同期减少49.22%[9] - 2020年9月30日资产总计28.65亿元，较2019年12月31日的28.42亿元增长0.8%[43] - 2020年9月30日负债合计2.95亿元，较2019年12月31日的2.73亿元增长7.9%[46] - 2020年9月30日所有者权益合计25.71亿元，较2019年12月31日的25.69亿元增长0.1%[49] - 营业总收入本期为172,201,950.77元，上期为275,480,461.94元[56] - 营业总成本本期为144,398,617.20元，上期为221,187,184.35元[59] - 营业利润本期为35,178,682.91元，上期为61,205,690.21元[62] - 利润总额本期为34,712,958.60元，上期为63,515,386.21元[62] - 净利润本期为28,795,802.18元，上期为55,299,739.61元[62] - 基本每股收益本期为0.0275元，上期为0.0529元[65] - 营业总收入本期为647,783,882.97元，上期为1,063,361,274.23元[73] - 营业总成本本期为544,345,297.28元，上期为838,396,100.59元[73] - 营业利润本期为129,613,820.45元，上期为241,650,694.20元[76] - 利润总额本期为126,614,022.41元，上期为244,439,898.50元[76] - 净利润本期为105,737,382.21元，上期为208,297,435.12元[76] - 综合收益总额本期为105,737,382.21元，上期为208,297,435.12元[80] - 基本每股收益本期为0.1011，上期为0.1991[80] - 稀释每股收益本期为0.1011，上期为0.1991[80] - 公允价值变动收益本期为 - 3,099,519.62元，上期为1,249,188.33元[76] - 信用减值损失本期为6,222,586.34元[76] - 本期营业收入473,641,906.17元，上期为910,663,613.15元[83] - 本期营业利润113,734,988.67元，上期为233,907,475.58元[83] - 本期净利润94,447,793.93元，上期为202,754,981.63元[83] - 本期基本每股收益0.0903，上期为0.1938 [86] - 本期经营活动现金流入小计1,000,807,805.38元，上期为1,327,056,025.92元[89] - 本期经营活动产生的现金流量净额215,975,326.69元，上期为176,370,602.62元[89] - 本期投资活动现金流入小计2,414,944,920.27元，上期为869,233,915.65元[92] - 本期投资活动产生的现金流量净额 -104,118,463.44元，上期为390,157,005.39元[92] - 本期筹资活动产生的现金流量净额 -69,268,592.11元，上期为 -171,758,827.85元[92] - 本期现金及现金等价物净增加额42,588,271.14元，上期为394,768,780.16元[92] - 经营活动现金流入小计本期为801,159,972.62元，上期为1,148,823,175.01元；经营活动现金流出小计本期为597,697,119.35元，上期为964,428,962.86元；经营活动产生的现金流量净额本期为203,462,853.27元，上期为184,394,212.15元[95] - 投资活动现金流入小计本期为1,709,803,056.07元，上期为639,199,089.17元；投资活动现金流出小计本期为1,819,719,546.38元，上期为263,070,348.70元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 109,916,490.31元，上期为376,128,740.47元[95] - 筹资活动现金流入小计本期为35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计本期为104,991,879.59元，上期为171,758,827.85元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 69,268,592.11元，上期为 - 171,758,827.85元[95][99] - 现金及现金等价物净增加额本期为24,277,770.85元，上期为388,764,124.77元；期初现金及现金等价物余额本期为46,859,592.12元，上期为531,617,923.05元；期末现金及现金等价物余额本期为71,137,362.97元，上期为920,382,047.82元[99] - 2020年第三季度公司资产总计27.81亿元，负债合计2.16亿元，所有者权益合计25.65亿元[112][115][118] - 2020年第三季度公司流动资产合计20.18亿元，非流动资产合计7.64亿元[112] - 2020年第三季度公司流动负债合计1.94亿元，非流动负债合计0.21亿元[112][115] - 2020年第三季度公司股本为10.46亿元，资本公积为0.09亿元，其他综合收益为0.48亿元[115][118] - 2020年第三季度公司盈余公积为1.94亿元，未分配利润为12.68亿元[118] 母公司财务关键指标变化 - 母公司2020年9月30日货币资金12.67亿元，较2019年12月31日的8.00亿元增长58.4%[50] - 母公司2020年9月30日交易性金融资产1827.21万元，较2019年12月31日的4.11亿元下降55.4%[50] - 母公司2020年9月30日应收票据1.17亿元，较2019年12月31日的2.26亿元下降48.9%[50] - 母公司2020年9月30日应收账款2.56亿元，较2019年12月31日的3.58亿元下降28.4%[50] - 母公司2020年9月30日预付款项8745.98万元，较2019年12月31日的331.63万元增长2537.2%[50] - 母公司2020年9月30日长期股权投资3.15亿元，较2019年12月31日的2.55亿元增长23.5%[53] - 母公司2020年9月30日固定资产2.47亿元，较2019年12月31日的2.64亿元下降6.6%[53] - 母公司营业收入本期为101,869,925.56元，上期为220,431,826.15元[66] 主要股东持股情况 - 穆竟伟持股比例16.05%，持股数量1.68亿股[13] - 张艳琪持股比例15.37%，持股数量1.61亿股[13] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量8847.00万股[13] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.97%，持股数量3105.39万股[13] 部分资产项目变化情况 - 报告期内货币资金较年初增长59.88%，交易性金融资产较年初减少76.50%，主要因理财到期[23] - 报告期内预付账款较年初增长2256.76%，因按合同预付款等增加[23] - 报告期内短期借款较年初增加3572.33万元，为保障疫情用药向银行申请流动资金贷款[23] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少126.69%，因投资活动增加[28] - 2020年9月30日货币资金为1294227590.46元，年初为809522584.26元[40] - 2020年9月30日交易性金融资产为114124569.14元，年初为485566410.60元[40] 特定期间财务指标变化原因 - 2020年1 - 9月营业收入较去年同期减少39.08%，营业成本较去年同期减少35.76%，主要受疫情影响销售收入下降[24] - 2020年1 - 9月其他收益较去年同期增加199.70%，因确认的与企业日常活动相关的政府补助增加[24] - 2020年1 - 9月信用减值损失较去年同期增加622.26万元，因会计政策变更[24] 投资基金相关情况 - 公司及子公司对昭阳增利9号私募投资基金合计投资1亿元，截止公告日共收到兑付款1182.10万元，该基金出现兑付风险[29][30] 会计政策变更情况 - 2020年起公司首次执行新收入准则，对可比期间信息不予调整[118] 2019年末与2020年初财务数据衔接 - 2019年12月31日与2020年01月01日流动资产合计均为2,263,680,136.86元，非流动资产合计均为578,819,158.22元，资产总计均为2,842,499,295.08元[100][103] - 2019年12月31日预收款项为4,700,400.42元，2020年01月01日调整为合同负债4,700,400.42元，流动负债合计均为240,023,695.53元[106] 现金收支明细情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为749,192,524.69元，上期为1,117,168,558.62元[95] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为51,967,447.93元，上期为31,654,616.39元[95] - 取得投资收益收到的现金本期为9,896,259.91元，上期为10,505,641.15元[95] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为104,991,879.59元，上期为106,419,049.90元[99] 2020年第三季度公司资产明细 - 2020年第三季度公司货币资金为8.00亿元，交易性金融资产为4.11亿元[109] - 2020年第三季度公司应收票据为2.26亿元，应收账款为3.58亿元[109] - 2020年第三季度公司存货为1.54亿元，一年内到期的非流动资产为0.54亿元[112] - 2020年第三季度公司长期股权投资为2.55亿元，固定资产为2.64亿元[112]

公司基本信息 - 公司股票简称上海凯宝，代码300039，上市于深圳证券交易所[16] - 公司是从事现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业，构建了呼吸、心脑血管、消化三大领域产品线[35] - 子公司新谊药业芪参胶囊治疗冠心病心绞痛，硫普罗宁系列产品治疗肝病；凯宝健康从事大健康产业项目[37] - 公司拥有独立完整的原材料采购、研发、生产和销售体系，报告期内未发生重大变化[38] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入475,581,932.20元，上年同期787,880,812.29元，同比减少39.64%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润76,941,580.03元，上年同期152,997,695.51元，同比减少49.71%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润65,462,234.64元，上年同期145,002,115.27元，同比减少54.85%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额112,570,039.23元，上年同期127,306,030.84元，同比减少11.58%[23] - 本报告期基本每股收益0.0736元/股，上年同期0.1463元/股，同比减少49.69%[23] - 本报告期加权平均净资产收益率2.96%，上年同期6.03%，同比减少3.07%[23] - 本报告期末总资产2,820,943,901.26元，上年度末2,842,499,295.08元，同比减少0.76%[23] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,541,833,217.56元，上年度末2,569,491,637.53元，同比减少1.08%[23] - 2020年上半年公司实现营业收入47,558.19万元，比去年同期下降39.64%[54] - 2020年上半年公司实现营业利润9,443.51万元，比去年同期下降47.67%[54] - 2020年上半年归属于上市公司股东的净利润7,694.16万元，比去年同期下降49.71%[54] - 营业收入本报告期为475,581,932.20元，上年同期为787,880,812.29元，同比减少39.64%，主要受疫情影响[70] - 投资收益为7,974,398.01元，占利润总额比例为8.68%，主要是理财产品和二级市场投资收益[74] - 货币资金本报告期末金额为1,300,359,760.22元，占总资产比例为46.10%，上年同期末金额为745,145,208.85元，占比26.53%，比重增加19.57%，主要是银行理财到期所致[75] - 应收账款本报告期末金额为370,693,741.84元，占总资产比例为13.14%，上年同期末金额为454,670,554.80元，占比16.19%，比重减少3.05%[75] - 存货本报告期末金额为197,816,025.53元，占总资产比例为7.01%，上年同期末金额为163,532,767.98元，占比5.82%，比重增加1.19%[75] - 固定资产本报告期末金额为301,118,319.03元，占总资产比例为10.67%，上年同期末金额为279,289,913.10元，占比9.94%，比重增加0.73%[75] - 在建工程本报告期末金额为5,857,264.92元，占总资产比例为0.21%，上年同期末金额为54,426,950.48元，占比1.94%，比重减少1.73%[75] - 短期借款本报告期末金额为35,723,287.48元，占总资产比例为1.27%，为保障疫情用药向银行申请流动资金贷款[75] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为 - 6,546.06元，计入当期损益的政府补助为8,944,644.28元[27] - 非经常性损益合计为11479345.39元，其中持有交易性金融资产等产生的投资收益为7304192.69元，其他营业外收入和支出为 - 2534073.73元，所得税影响额为2228871.79元[30] 政策与行业环境 - 国家出台政策发展中医药，医药行业面临机遇和挑战，受政策影响内部分化将更明显[39][40] - 临床效果确切的治疗性用药、创新产品将迎来市场发展机遇[42] 资产项目变化 - 货币资金本报告期较年初增加60.63%，主要是银行理财到期所致[43] - 交易性金融资产本报告期较年初减少74.44%，主要是银行理财到期所致[43] - 预付账款本报告期较年初增加1650.86%，主要是按合同支付的预付款；其他应收款较年初减少36.51%，主要是应收利息减少所致[43] 产品相关情况 - 2020年痰热清注射液被列为《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》推荐用药，痰热清胶囊被多个省市列入诊疗方案[36] - 公司产品痰热清注射液2020年先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》[45] - 痰热清胶囊2019年进入国家医保目录，2020年1月1日起执行[45] - 公司产品销售涉及全国30个省、自治区、直辖市[48] - 主营产品痰热清注射液销售收入占公司主营业务收入90%以上[133] 公司运营成果 - 报告期内公司共接受3次外部检查及抽检，均顺利通过[56] - 报告期内完成18个品种的再注册工作，均已取得再注册批件[56] - 报告期内获得发明专利2件，外观设计专利1件，实用新型专利1件[56] - 2020年1 - 8月公司获多项荣誉，如“2019年度上海医药行业名优产品”“2020上海制造业企业100强”等[60][61] 新药研发进展 - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[63] - 痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究[63] - 痰热清口服液新药研究处于III期临床研究（补）[63] - 丁桂油软胶囊新药研究处于III期临床研究[67] - 疏风止痛胶囊新药研究处于III期临床研究（补）[67] - 公司参股上海谊众药业股份有限公司，持股比例17.33%，其注射用紫杉醇胶束新药申请已受理[67] - 公司参股上海歌佰德生物技术有限公司，持股比例25%，其注射用度拉纳明处于III期临床补充研究（暂停）[67] 营销与市场情况 - 公司受疫情影响呼吸系统药物等产品市场销售下降，管理层调整营销政策及学术推广活动形式[57] 针剂业务线数据 - 针剂合计营业收入为428,393,306.41元，营业成本为67,299,020.79元，毛利率为84.29%，营业收入同比减少42.17%，营业成本同比减少43.56%，毛利率同比增加0.39%[71] 以公允价值计量的金融资产情况 - 以公允价值计量的金融资产合计初始投资成本为684,319,312.72元，本期公允价值变动损益为 - 670,205.32元，报告期内购入金额为1,799,046,698.61元，报告期内售出金额为2,159,850,532.13元，期末金额为322,845,273.88元[82] 募集资金使用情况 - 公司募集资金总额为97,375.76万元，已累计投入96,159.12万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[83] - 截至2020年6月30日，公司计划使用超募资金78,145.87万元，其中14,000.00万元用于永久性补充流动资金[84] - 现代化中药等医药产品建设项目（一期）承诺投资20,700万元，累计投入25,050万元，投资进度699.74%[86] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资8,000万元，累计投入6,948.26万元，投资进度86.85%[86] - 补充流动资金承诺投资143.14万元，累计投入143.14万元，投资进度100.00%[86] - 公司使用超募资金18,305.00万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”[86] - 截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金96,159.12万元，募投项目使用27,791.4万元，超募资金使用68,367.72万元[87] - 截至2020年6月30日，募集资金结余12,110.61万元，用于下期各指定投资项目[87] - 补充募集资金现代化中药等医药产品建设项目承诺投资4,350万元[89] - 使用部分募集资金竞买土地使用权承诺投资2,000万元，已投入1,734.77万元，投资进度100.00%[89] - 截至2020年6月30日，现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目累计已使用募集资金18302.50万元[95] - 截至2020年6月30日，使用部分募集资金购买新产品实际投入3000万元，占计划的26.09%[92] - 截至2020年6月30日，收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司超募资金已使用6721.00万元[95] - 截至2020年6月30日，购置办公场所超募资金已使用2489.19万元[95] - 截至2020年6月30日，增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司超募资金已使用3000.00万元[95] - 截至2020年6月30日，投资上海谊众生物技术有限公司超募资金已使用13130.00万元[95] - 截至2020年6月30日，现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼累计已使用募集资金1704.60万元，占计划的58.46%[92][95] - 2011年，公司使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，注射液生产线拆迁扩建项目累计补充流动资金6000万元[92] - 2012年，公司使用超募资金1亿元，其中2000万元用于购买约40亩土地，已投入1734.77万元，8000万元补充流动资金已全部投入[95] - 2014 - 2015年，购买“丁桂油软胶囊”“熊胆滴丸”及优新定胶囊相关技术或产品，截至2020年6月30日分别投入1100万元、400万元、1500万元[95] - 公司使用募集资金14,516.62万元置换预先投入募投项目的自筹资金[98] - 公司累计使用自有资金16,560.00万元投入超募资金项目，2016年3月和8月分别用到期超募资金5,330.00万元和11,230.00万元置换部分先期投入，截至2020年6月30日全部完成置换手续[98] - 项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户；项目实施完成的，剩余资金存放在募集资金账户，公司将安排使用计划并提交董事会审议披露[100] - 公司募集资金使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整[100] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[101] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用，项目实施无募集资金结余情况[100] 委托理财情况 - 报告期内银行理财产品委托理财发生额227,063万元，未到期余额2,200万元，逾期未收回金额0万元；信托理财产品委托理财发生额0万元，未到期余额0万元，逾期未收回金额0万元；其他类委托理财发生额5,500万元，未到期余额14,317.9万元，逾期未收回金额8,817.9万元；合计委托理财发生额232,563万元，未到期余额16,517.9万元，逾期未收回金额8,817.9万元[104] - 中国工商银行股份有限公司新乡支行的保本型理财产品，2019年7月16日至2020年1月13日，资金1,000万元，年化收益率3.10%，实际收益15.46万元[104] - 中国工商银行股份有限公司新乡支行的保本型理财产品，2019年10月22日至2020年4月20日，资金500万元，年化收益率3.00%，实际收益7.48万元[104] - 中国工商银行的保本型理财产品，2020年1月至2020年7月，资金1,000万元，年化收益率3.00%，预期收益14.88万元，实际收益0万元[104] - 中国建设银行上海江海路支行三款非保本浮动收益理财产品，自有资金分别为500、300、1000，收益率分别为4.05%、3.80%、4.20%[107] - 浙商银行上海奉贤支行结构性存款，自有资金1200，收益率4.16%[107] - 浙商银行上海奉贤支行四款35天型人民币理财产品，自有资金分别为300、200、300、200，收益率分别为4.05%、4.05%、4.00%、4.57%[110] - 浙商银行上海奉贤支行四款35天型人民币理财产品，自有资金分别为400、500、200、500，收益率分别为3.74%、3.86%、3.86%、3.86%[113] - 浙商银行上海奉贤支行四款35天型人民币理财产品，自有资金分别为200、500、200、500，收益率分别为3.86%、3.80%、3.80%、3.75%[116] - 浙商银行上海奉贤支行三款理财产品，金额分别为1200万、500万、1200万，预期收益率分别为3.75%、3.65%、3.61%[119

公司基本信息 - 公司股票简称上海凯宝，股票代码300039[22] - 公司法定代表人是穆竟伟[22] - 公司注册地址和办公地址均为上海市工业综合开发区程普路88号，邮政编码201401[22] - 公司国际互联网网址是www.xykb.com，电子信箱是kbyydmb@126.com[22] - 公司是从事现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业[43] - 公司拥有独立完整的原材料采购、研发、生产和销售体系[46] - 公司销售采用预算制专业化临床学术推广模式，以自营形式为主[52] - 公司坚持产学研结合，有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台[48] 报告期信息 - 报告期为2019年1月1日至2019年12月31日，上年同期为2018年1月1日至2018年12月31日[18] 财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入14.19亿元，较2018年减少5.44%[28] - 2019年归属于上市公司股东的净利润2.51亿元，较2018年增长10.66%[28] - 2019年经营活动产生的现金流量净额3.34亿元，较2018年增长27.34%[28] - 2019年末资产总额28.42亿元，较2018年末增长3.46%[28] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产25.69亿元，较2018年末增长3.39%[28] - 2019年第一至四季度营业收入分别为4.00亿元、3.88亿元、2.75亿元、3.56亿元[29] - 2019年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.72亿元、0.81亿元、0.55亿元、0.43亿元[29] - 2019年非流动资产处置损益为 -6.37万元，计入当期损益的政府补助为1304.45万元[34] - 2019年公司实现营业收入141,902.62万元，同比下降5.44%[67] - 2019年公司实现营业利润30,184.06万元，同比增长9.79%[67] - 2019年归属于上市公司股东的净利润25,098.65万元，同比增长10.66%[67] - 2019年公司营业收入为14.19亿元，同比减少5.44%，2018年为15.01亿元[83] - 2019年工业收入14.17亿元，占比99.87%，同比减少5.47%；其他收入180.38万元，占比0.13%，同比增长24.43%[83] - 2019年针剂收入13.23亿元，占比93.26%，同比减少6.41%；胶囊剂收入6271.10万元，占比4.42%，同比增长16.89%[83] - 2019年华东区收入1.75亿元，占比12.35%，同比增长1.74%；华西区收入2.82亿元，占比19.87%，同比减少7.50%[83] - 2019年工业销售量63,514,926支，同比减少8.55%；生产量63,802,828支，同比减少7.71%；库存量10,975,526支，同比增加2.69%[87] - 2019年工业营业成本中，原材料金额176,922,011.72元，占比71.31%，同比减少5.51%；人工金额29,242,186.24元，占比11.79%，同比增加3.13%；燃料金额9,056,454.45元，占比3.65%，同比减少13.45%；制造费用金额32,873,999.06元，占比13.25%，同比减少11.05%[88] - 2019年前五名客户合计销售金额242,945,815.12元，占年度销售总额比例17.12%；前五名供应商合计采购金额91,015,945.67元，占年度采购总额比例49.18%[92] - 2019年销售费用747,651,071.83元，同比减少3.34%；管理费用83,966,115.89元，同比减少23.67%；财务费用 -20,244,448.58元，同比增加76.47%；研发费用54,563,083.16元，同比增加15.23%[95] - 2019年研发人员数量511人，占比30.04%；研发投入金额54,563,083.16元，占营业收入比例3.85%；研发支出资本化金额0元[97] - 2019年经营活动现金流入小计1,682,393,814.47元，同比减少2.94%；现金流出小计1,348,308,517.94元，同比减少8.34%；现金流量净额334,085,296.53元，同比增加27.34%[98] - 2019年投资活动现金流入小计1,340,448,811.23元，同比增加96.56%；现金流出小计1,941,201,023.40元，同比增加126.77%；现金流量净额 -600,752,212.17元，同比增加245.18%[101] - 2019年筹资活动现金流出小计223,838,491.44元，同比增加81.58%；现金流量净额 -223,838,491.44元，同比增加81.58%[101] - 2019年现金及现金等价物净增加额 -490,505,407.08元，同比增加1303.43%[101] - 投资收益金额为13,971,338.47元，占利润总额比例4.64%；公允价值变动损益为 -17,667,098.72元，占比 -5.87% [102] - 2019年末货币资金809,522,584.26元，占总资产比例28.48%，年初占比19.82%，比重增加8.66% [105] - 2019年末应收账款424,259,963.07元，占总资产比例14.93%，年初占比17.14%，比重减少2.21% [105] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数664,419,353.99元，本期公允价值变动损益 -17,720,000.84元，期末数485,566,410.60元 [106] - 报告期投资额为0元，上年同期投资额为50,686,955.00元，变动幅度 -100.00% [111] - 股票初始投资成本1,057,786.00元，本期公允价值变动损益 -217,084.62元，期末金额8,864,590.77元 [111] - 2010年公开发行募集资金总额97,375.76万元，本期已使用39.25万元，已累计使用96,159.12万元 [115] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%，尚未使用募集资金总额11,862.88万元 [115] - 截至2019年12月31日，受限银行承兑汇票托收业务保证金余额为515.38元 [110] - 子公司上海凯宝股权投资管理有限公司认缴出资3,000万元，本年实缴额1,050万元 [109] - 截至2019年12月31日公司计划使用超募资金78,145.87万元，已累计使用募集资金96,159.12万元[116][117] - 募投项目使用资金27,791.4万元，其中一期使用20,700.00万元，二期使用6,948.26万元，用于永久性补充流动资金支出143.14万元[117] - 使用超募资金68,367.72万元，其中用于永久性补充流动资金支出14,000.00万元，购置地块支出1,734.77万元等[117] - 截至2019年12月31日募集资金结余11,862.88万元，用于下年各指定投资项目[120] - “现代化中药等医药产品建设项目”承诺投资20,700万元，调整后25,050万元，累计投入24,985.66万元，投资进度99.74%，本期实现效益1,298.71万元，期末累计实现效益92,823.66万元[121] - “现代化中药等医药产品建设项目（二期）”承诺投资8,000万元，累计投入6,948.26万元，投资进度86.85%[121] - “补充流动资金”承诺投资143.14万元，累计投入143.14万元，投资进度100.00%[121] - “现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”承诺投资17,845万元，调整后18,305万元，累计投入18,302.5万元，投资进度100.00%，本期实现效益23,580.82万元，期末累计实现效益128,016.25万元[125] - “收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司”承诺投资6,721万元，累计投入6,721万元，投资进度100.00%，本期实现效益867.62万元，期末累计实现效益4,492.69万元[125] - 超募资金投向小计承诺投资77,951.1万元，调整后73,795.87万元，累计投入64,082.06万元，本期实现效益24,448.44万元，期末累计实现效益132,508.94万元[125] - 2011年1月10日公司使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，截至2019年12月31日已累计补充6000万元[127] - 2011年3月28日公司使用超募资金4350万元投资两个项目，截至2019年12月31日实际投入4285.66万元[127] - 2012年4月9日公司使用超募资金1亿元，其中2000万元买地、8000万元补充流动资金，截至2019年12月31日累计使用9734.77万元[127] - 2012年8月公司使用超募资金1.7845亿元用于项目，后总投资变更为1.8452亿元，截至2019年12月31日累计使用18302.50万元[127] - 2014年11月计划使用超募资金2000万元购买技术，截至2019年12月31日累计使用1500万元[127] - 2015年1月计划使用超募资金9500万元购买新产品，截至2019年12月31日实际投入1500万元[127] - 2015年5月计划使用超募资金6721万元收购公司，截至2019年12月31日已使用6721万元[127] - 2015年5月计划使用超募资金2489.19万元买办公场所，截至2019年12月31日已使用2489.19万元[130] - 2015年8月计划使用超募资金3000万元增资子公司，截至2019年12月31日已使用3000万元[130] - 2015年12月计划使用超募资金13130万元投资公司，截至2019年12月31日已使用13130万元[130] - 2019年现金分红金额104,600,000元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的41.68%[173] - 2019年以其他方式现金分红金额117,419,441.54元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的46.78%[173] - 2019年现金分红总额（含其他方式）222,019,441.54元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的88.46%[173] - 2018年现金分红金额106,419,049.90元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的46.92%[173] - 2017年现金分红金额214,298,760.00元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的78.70%[173] - 2019年可分配利润为1,268,370,113.60元[165] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主营产品痰热清注射液销售收入占主营业务收入90%以上[6] - 子公司新谊药业有芪参胶囊、硫普罗宁钠及硫普罗宁系列产品等独家品种[45] - 子公司凯宝健康从事大健康产业项目，开发消字号、械字号等系列产品[45] - 公司产品销售涉及全国30个省、自治区、直辖市[52] - 公司产品销售涉及全国30个省、自治区、直辖市[59] - 中国知网检索以“痰热清”为篇名文献有4646篇，外文文献105篇[63] - 2019年公司独家品种痰热清胶囊进入国家医保目录[71] - 公司参股上海谊众生物技术有限公司，持股比例17.33%，其注射用紫杉醇胶束新药申请已受理[79] - 公司参股上海歌佰德生物技术有限公司，持股比例25%，其注射用度拉纳明处于III期临床补充研究（暂停）阶段[79] - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，儿童用药痰热清非临床安全性评价研究阶段[75] - 丁桂油软胶囊新药研究处于III期临床研究阶段[79] - 优欣定胶囊新药研究处于II期临床研究阶段[79] - 濒危动物替代新药研究处于临床前研究，药学、药理和毒理研究阶段[79] 公司荣誉 - 2019年1月公司“KAI BAO痰热清注射液”被评为“2018年度上海医药行业名优产品”等[72] - 2019年8月公司获得“2019上海民营制造业企业100强”等

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入293,546,165.70元，上年同期400,081,731.87元，同比减少26.63%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润52,708,591.96元，上年同期71,629,180.04元，同比减少26.41%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额79,801,253.61元，上年同期60,675,452.52元，同比增加31.52%[9] - 本报告期末总资产2,943,004,366.18元，上年度末2,842,499,295.08元，同比增加3.54%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,622,200,229.49元，上年度末2,569,491,637.53元，同比增加2.05%[9] - 2020年3月31日货币资金为1,249,078,570.58元，较之前的809,522,584.26元有所增加[67] - 2020年3月31日交易性金融资产为237,555,740.21元，较之前的485,566,410.60元有所减少[67] - 2020年3月31日流动资产合计2,374,809,938.08元，较之前的2,263,680,136.86元有所增加[67] - 2020年3月31日非流动资产合计568,194,428.10元，较之前的578,819,158.22元有所减少[69] - 2020年3月31日资产总计2,943,004,366.18元，较之前的2,842,499,295.08元有所增加[69] - 2020年3月31日流动负债合计289,412,174.89元，较之前的240,023,695.53元有所增加[73] - 2020年3月31日非流动负债合计31,391,961.80元，较之前的32,983,962.02元有所减少[73] - 2020年3月31日负债合计320,804,136.69元，较之前的273,007,657.55元有所增加[73] - 2020年3月31日归属于母公司所有者权益合计26.22亿元，较2019年12月31日的25.69亿元增长2.05%[76] - 2020年3月31日负债和所有者权益总计29.43亿元，较2019年12月31日的28.42亿元增长3.54%[76] - 2020年3月31日母公司流动资产合计21.18亿元，较2019年12月31日的20.18亿元增长4.95%[77] - 2020年3月31日母公司非流动资产合计7.54亿元，较2019年12月31日的7.64亿元下降1.19%[80] - 2020年3月31日资产总计28.72亿元，较2019年12月31日的27.81亿元增长3.27%[80] - 2020年3月31日流动负债合计2.35亿元，较2019年12月31日的1.94亿元增长20.81%[83] - 2020年3月31日非流动负债合计2040.89万元，较2019年12月31日的2142.33万元下降4.73%[83] - 2020年第一季度营业总收入2.94亿元，较上期的4.00亿元下降26.63%[83] - 2020年第一季度营业总成本2.35亿元，较上期的3.21亿元下降26.75%[86] - 2020年第一季度其他收益422.98万元，较上期的152.04万元增长178.21%[86] - 公司本期营业利润为62,381,225.76元，上期为84,258,551.78元[89] - 公司本期利润总额为61,867,687.76元，上期为84,171,594.78元[89] - 公司本期净利润为52,708,591.96元，上期为71,629,180.04元[89] - 母公司本期营业收入为254,030,658.94元，上期为351,747,188.04元[93] - 母公司本期营业成本为43,314,101.97元，上期为58,343,482.28元[93] - 公司本期基本每股收益为0.0504元，上期为0.0685元[92] - 公司本期稀释每股收益为0.0504元，上期为0.0685元[92] - 合并现金流量表中，本期销售商品、提供劳务收到的现金为358,528,181.09元，上期为384,866,206.24元[100] - 合并现金流量表中，本期收到其他与经营活动有关的现金为14,708,794.14元，上期为39,493,402.78元[100] - 合并现金流量表中，本期经营活动现金流入小计为373,236,975.23元，上期为424,359,609.02元[100] - 经营活动现金流出小计本期为293,435,721.62元，上期为363,684,156.50元；经营活动产生的现金流量净额本期为79,801,253.61元，上期为60,675,452.52元[103] - 投资活动现金流入小计本期为751,870,511.14元，上期为541,040,293.45元；投资活动现金流出小计本期为717,839,581.29元，上期为224,413,181.71元；投资活动产生的现金流量净额本期为34,030,929.85元，上期为316,627,111.74元[103] - 筹资活动现金流入小计本期为35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计上期为25,256,571.93元；筹资活动产生的现金流量净额本期为35,723,287.48元，上期为 - 25,256,571.93元[106] - 现金及现金等价物净增加额本期为149,555,470.94元，上期为352,045,992.33元；期初现金及现金等价物余额本期为56,062,068.88元，上期为546,567,475.96元；期末现金及现金等价物余额本期为205,617,539.82元，上期为898,613,468.29元[106] - 母公司经营活动现金流入小计本期为314,869,300.09元，上期为374,456,724.08元；经营活动现金流出小计本期为248,993,960.50元，上期为313,025,838.49元；经营活动产生的现金流量净额本期为65,875,339.59元，上期为61,430,885.59元[107] - 母公司投资活动现金流入小计本期为660,041,692.61元，上期为459,441,153.95元；投资活动现金流出小计本期为660,099,121.89元，上期为161,528,384.38元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 57,429.28元，上期为297,912,769.57元[110] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计上期为25,256,571.93元；筹资活动产生的现金流量净额本期为35,723,287.48元，上期为 - 25,256,571.93元[110] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为101,541,197.79元，上期为334,087,083.23元；期初现金及现金等价物余额本期为46,859,592.12元，上期为531,617,923.05元；期末现金及现金等价物余额本期为148,400,789.91元，上期为865,705,006.28元[110] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为15,620,742.86元，上期为8,011,177.31元[103] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为47,941,526.11元，上期为51,010,618.23元[103] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数46,398[13] - 穆竟伟持股比例16.05%，持股数量167,831,370[13] - 张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370[13] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量88,470,019[13] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.97%，持股数量31,053,880[13] 部分资产及收益指标变化 - 本报告期货币资金较期初增加54.30%，交易性金融资产较期初减少51.08%[23] - 本报告期预付账款较期初增加469.38%，其他应收款较期初增加190.12%[23] - 本报告期一年内到期的非流动资产和其他流动资产较期初均减少100%[23] - 本报告期财务费用较去年同期下降53.38%，其他收益较去年同期增加178.21%[24] - 本报告期投资收益较去年同期下降57.82%，公允价值变动收益较去年同期减少182.23%[24] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加31.52%[25] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少89.25%[25] 主营产品痰热清注射液业务数据 - 主营产品痰热清注射液实现营业收入29,354.62万元，比去年同期下降26.63%[29] - 归属于上市公司股东的净利润5,270.86万元，比去年同期下降26.41%[29] - 公司围绕核心品种痰热清注射液开展科研及技术创新活动取得阶段性进展[29] - 公司主营产品痰热清注射液销售收入占主营业务收入90%以上[39] 公司其他产品研发进展 - 公司持有上海谊众药业股份有限公司17.33%股份，其注射用紫杉醇胶束新药申请已受理[37] - 公司持有上海歌佰德生物技术有限公司25%股份，其注射用度拉纳明处于III期临床补充研究（暂停）[37] - 公司丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂处于III期临床研究[33] - 公司优欣定胶囊、双翘感冒颗粒、保肺颗粒处于II期临床研究[33][37] - 公司濒危动物替代新药研究已完成临床前研究，准备申报[33] - 公司经典名方处于申报前的物质基准研究阶段[33] - 公司痰热清雾化吸入溶液处于临床前的药理毒理研究阶段[33] - 公司痰热清口服液处于III期临床研究（补）[33] - 公司痰热清注射液有治疗慢阻肺急性加重住院患者等上市后临床研究[33] 私募投资基金情况 - 2017年10月26日公司和上海凯宝股权投资管理有限公司认购昭阳增利9号私募投资基金，合计金额1亿元，期限调整为18个月，于2019年4月27日到期[42][44] - 截止公告日，公司及子公司累计收到昭阳增利9号产品兑付款1010.40万元[43] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为97375.76万元，累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[49] - 现代化中药等医药产品建设项目承诺投资总额20700万元，调整后投资总额25050万元，截至期末累计投入24985.66万元，投资进度99.74%，本报告期实现效益3348.68万元，累计实现效益96172.34万元[49] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资总额8000万元，调整后投资总额8000万元，截至期末累计投入6948.26万元，投资进度86.85%[49] - 补充流动资金承诺投资总额143.14万元，调整后投资总额143.14万元，截至期末累计投入143.14万元，投资进度100.00%[49] - 补充募集资金现代化中药等医药产品建设项目承诺投资总额4350万元，预计2012年12月31日达到预定可使用状态[49] - 使用部分募集资金竞买土地使用权承诺投资总额2000万元，调整后投资总额1734.77万元，截至期末累计投入1734.77万元，投资进度100.00%，预计2012年12月31日达到预定可使用状态[49] - 现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目承诺投资总额17845万元，调整后投资总额18305万元，截至期末累计投入18302.5万元，投资进度100.00%，本报告期实现效益1799.18万元，累计实现效益129815.43万元[49] - 使用部分募集资金购买新产品承诺投资总额11500万元，调整后投资总额11500万元，截至期末累计投入3000万元，投资进度26.09%[49] - 截至2020年3月31日，“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目累计已使用募集

总资产相关数据变化 - 本报告期末总资产27.73亿元，较上年度末增长0.94%[9] - 公司2019年三季度末资产总计27.73亿元，较2018年末的27.47亿元增长1.01%[42] - 母公司2019年9月30日资产总计26.93亿元，较2018年末的26.70亿元增长0.87%[52] - 资产总计从2,669,831,886.08元变为2,681,861,152.10元，增加12,029,266.02元[125] - 公司负债和所有者权益总计为2,681,861,152.10美元，较之前增加12,029,266.02美元[129] - 负债和所有者权益总计从2,747,388,592.99元变为2,759,985,038.65元，增加12,596,445.66元[115] 净资产相关数据变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产25.32亿元，较上年度末增长1.90%[9] - 2019年三季度末归属于母公司所有者权益合计25.32亿元，较2018年末的24.85亿元增长1.89%[48] - 所有者权益合计本期为2,524,722,408.33元，上期为2,483,501,378.43元，同比增长1.66%[58] - 归属于母公司所有者权益合计从2,485,128,992.94元变为2,495,788,162.74元，增加10,659,169.80元[115] - 公司所有者权益合计为2,493,726,254.55美元，较之前增加10,224,876.12美元[129] 营业收入相关数据变化 - 本报告期营业收入2.75亿元，较上年同期增长13.24%；年初至报告期末营业收入10.63亿元，较上年同期减少7.53%[9] - 营业总收入本期为275,480,461.94元，上期为243,279,844.32元，同比增长13.23%[59] - 本期营业收入为2.2043182615亿元，上期为2.0153175145亿元，同比增长9.38%[70] - 年初到报告期末营业总收入为10.6336127423亿元，上期为11.4992992273亿元，同比下降7.53%[77] - 营业收入本期为910,663,613.15元，上期为1,031,407,750.80元[85] 净利润相关数据变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5529.97万元，较上年同期减少0.03%；年初至报告期末为2.08亿元，较上年同期减少12.65%[9] - 净利润本期为55,299,739.61元，上期为55,314,490.13元，同比下降0.03%[62] - 本期净利润为5486.466644万元，上期为5035.077230万元，同比增长9%[70] - 年初到报告期末净利润为2.0829743512亿元，上期为2.3845142146亿元，同比下降12.65%[80] - 年初到报告期末归属于母公司所有者的净利润为2.0829743512亿元，上期为2.3845142146亿元，同比下降12.65%[80] - 净利润本期为202,754,981.63元，上期为230,668,833.51元[88] 每股收益相关数据变化 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.0519元/股，较上年同期无变化；年初至报告期末均为0.1956元/股，较上年同期减少12.64%[9] - 基本每股收益和稀释每股收益本期和上期均为0.0519 [66] - 本期基本每股收益为0.0515，上期为0.0473，同比增长8.88%[73] - 基本每股收益本期为0.1956元，上期为0.2239元；稀释每股收益本期为0.1956元，上期为0.2239元[83] 净资产收益率相关数据变化 - 本报告期加权平均净资产收益率2.19%，较上年同期减少0.05%；年初至报告期末为8.18%，较上年同期减少1.56%[9] 现金流量相关数据变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.76亿元，较上年同期减少2.44%[9] - 报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长177.60%，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长61.61%，现金及现金等价物净增加额较去年同期增长83.57%[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为1,273,790,956.48元，上期为1,343,465,904.62元[92] - 经营活动现金流入小计本期为1,327,056,025.92元，上期为1,362,599,516.53元[95] - 经营活动现金流出小计本期为1,150,685,423.30元，上期为1,181,821,237.91元[95] - 经营活动产生的现金流量净额本期为176,370,602.62元，上期为180,778,278.62元[95] - 投资活动现金流入小计本期为869,233,915.65元，上期为325,231,215.71元[95] - 经营活动产生的现金流量净额本期为184,394,212.15元，上期为174,488,017.74元[101] - 投资活动产生的现金流量净额本期为376,128,740.47元，上期为130,212,182.04元[101] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 171,758,827.85元，上期为 - 106,189,380.00元[104] - 现金及现金等价物净增加额本期为388,764,124.77元，上期为198,510,819.78元[104] - 期末现金及现金等价物余额本期为920,382,047.82元，上期为775,622,179.44元[104] 非经常性损益相关 - 年初至报告期末非经常性损益合计1457.93万元[12] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数37612户[13] - 穆来安持股比例30.01%，持股数量3.22亿股，为第一大股东[13] 资产项目相关数据变化 - 报告期内，货币资金较年初增长72.07%，预付账款较年初增长351.56%，其他应收款较年初增长424.97%，长期待摊费用较年初减少40.91%，应付票据较期初减少100%，应付职工薪酬较年初增长39807.38%，递延所得税负债较年初增长100%，库存股较期初增长100%[23] - 2019年9月30日货币资金为941,336,256.12元，年初为547,054,013.76元[39] - 2019年9月30日预付款项为80,885,618.43元，年初为17,912,681.22元[39] - 2019年9月30日其他应收款为25,184,761.85元，年初为4,797,351.88元[39] - 2019年1月1日交易性金融资产为691,248,989.80元，较2018年12月31日增加691,248,989.80元[105] - 2019年1月1日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为0元，较2018年12月31日减少84,281,154.84元[105] - 2019年1月1日其他流动资产为0元，较2018年12月31日减少596,458,271.76元[108] - 2019年1月1日债权投资为51,136,301.37元，较2018年12月31日增加51,136,301.37元[108] - 2019年1月1日可供出售金融资产为0元，较2018年12月31日减少182,436,301.37元[108] - 2019年1月1日交易性金融资产新增571,942,383.56元[122] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少62,000,000.00元[122] - 其他流动资产减少500,000,000.00元[122] 收益及损失相关数据变化 - 2019年1 - 9月，其他收益较去年同期减少41.07%，投资收益较去年同期增长40.99%，公允价值变动收益较去年同期增长4618.77%，资产减值损失较去年同期减少227.71%，资产处置收益较去年同期减少98.67%，营业外收入较去年同期增长270.33%[24] 投资与诉讼事项 - 公司和子公司对昭阳增利9号私募投资基金合计投资1亿元，截止公告日共收到兑付款878.22万元[28] - 四原告就公司与歌佰德生物增资合同事项涉诉金额合计3.24亿元，2019年9月18日法院裁定准许撤诉[28][29] 股份回购事项 - 公司回购股份资金总额不超2亿元且不低于1亿元，截至报告期末累计回购14,063,430股，占总股本1.31%，成交总金额65,339,777.95元[30] 限售股份情况 - 限售股份合计期初与期末均为9,152,007股，本期解除限售和增加限售股数均为0[18] 流动资产与非流动资产相关数据变化 - 2019年三季度末流动资产合计22.10亿元，较2018年末的21.60亿元增长2.35%[42] - 2019年三季度末非流动资产合计5.63亿元，较2018年末的5.88亿元下降4.25%[42] - 母公司2019年9月30日流动资产合计19.36亿元，较2018年末的18.88亿元增长2.51%[52] - 母公司2019年9月30日非流动资产合计7.57亿元，较2018年末的7.81亿元下降3.10%[52] - 流动资产合计从1,888,386,307.10元变为1,898,328,690.66元，增加9,942,383.56元[122] 营业成本相关数据变化 - 营业总成本本期为221,187,184.35元，上期为189,445,711.26元，同比增长16.75%[59] - 年初到报告期末营业总成本为8.3839610059亿元，上期为8.7974763102亿元，同比下降4.7%[77] 营业利润与利润总额相关数据变化 - 营业利润本期为61,205,690.21元，上期为65,600,814.88元，同比下降6.7%[62] - 利润总额本期为63,515,386.21元，上期为65,863,797.32元，同比下降3.56%[62] - 本期营业利润为6011.667787万元，上期为5919.700271万元，同比增长1.55%[70] - 年初到报告期末营业利润为2.4165069420亿元，上期为2.8222785429亿元，同比下降14.37%[80] - 年初到报告期末利润总额为2.4443989850亿元，上期为2.8248604888亿元，同比下降13.47%[80] - 营业利润本期为233,907,475.58元，上期为271,315,898.26元[88] 流动负债与非流动负债相关数据变化 - 2019年三季度末流动负债合计2.17亿元，较2018年末的2.35亿元下降7.79%[45] - 2019年三季度末非流动负债合计0.24亿元，较2018年末的0.27亿元下降10.99%[45] - 流动负债合计本期为156,359,198.38元，上期为172,761,424.48元，同比下降9.49%[55] - 非流动负债合计本期为11,964,258.33元，上期为13,569,083.17元，同比下降11.82%[55] - 负债合计本期为168,323,456.71元，上期为186,330,507.65元，同比下降9.66%[55] - 流动负债合计为235,154,424.21元[111] - 非流动负债合计从27,105,175.84元变为29,042,451.70元，增加1,937,275.86元[115] - 负债合计从262,259,600.05元变为264,196,875.91元，增加1,937,275.86元[115] - 公司流动负债合计为172,761,424