对外投资标准 - 董事会批准对外投资标准为资产总额占最近一期经审计总资产10％以上等6条，涉及绝对值超1000万元或100万元[6] - 股东大会审议对外投资标准为资产总额占最近一期经审计总资产50％以上等6条，涉及绝对值超5000万元[7][8] 投资审批流程 - 总经理办公会议或董事长提投资意向，经初步论证、初审、战略委员会审议、尽职调查等流程审批[9] 交易计算与审批 - 交易以资产总额和成交金额较高者为计算标准，连续十二个月累计达最近一期经审计总资产30%，需审计或评估，提交股东大会且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9] 证券投资与衍生品交易 - 公司用自有资金进行证券投资与衍生品交易，超募资金补充流动资金后十二个月内不得进行[12][13] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露[14] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前需提交股东大会审议并披露[14] - 预计动用交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，衍生品交易需董事会审议后提交股东大会[14] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，衍生品交易需董事会审议后提交股东大会[14] - 已交易衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产价值变动合计亏损或浮动亏损达最近一年经审计归属于公司股东净利润的10%且超1000万元，需及时披露[16] 委托理财 - 委托理财应选合格专业理财机构，董事会审议需关注相关风险控制等[17] - 委托理财出现募集失败等情形，需及时披露进展和应对措施[17] 投资管理职责 - 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究等[20] - 投资项目完成后，总经理应组织检查竣工决算报告并向董事会、股东大会报告[23] - 公司内部审计部对项目投资进行全程监控，包括检查资金、收集分析报表等[24] - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时审计，关注岗位设置、授权批准等内容[24] - 公司财务部对对外投资活动进行全面财务记录和会计核算[25] 信息披露与管理 - 被投资企业应每月向公司财务部报送财务会计报表[25] - 董事会秘书负责公司对外投资信息公告，他人未经授权不得发布[29] - 对外投资公司执行信息披露制度，确保信息真实准确[29] 投资处置与终止 - 公司加强对外投资项目资产处置控制，收回、转让、核销需经规定程序[27] - 对外投资项目终止时，对被投资企业财产等进行清查[27] - 公司核销对外投资需取得不能收回投资的法律文书和证明文件[27] 其他 - 公司对外投资明确责任部门并向董事会办公室备案[30]

业绩相关 - 公司控股子公司江苏皋鑫2023年12月19日获政府补助19,636,970元[3] - 补助占上市公司最近一期经审计净资产的2.65%[3] 财务处理 - 补助计入递延收益，按资产寿命分期计入损益[4][5] - 最终会计处理及损益影响以审计结果为准[4][5]

股份数据 - 本次解除限售的首次公开发行前股份37,465,100股，占总股本37.23%[2][6][12] - 公司首次公开发行前总股本74,813,000股，发行后99,760,000股，现100,633,516股[5] - 变动后有限售条件股份35,585,271股占35.36%，无限售65,048,245股占64.64%[16] - 高管锁定股数量为28,098,825股，实际可流通9,366,275股[18] 时间相关 - 本次解除限售股份上市流通日期为2023年12月19日[3][12] - 公告日期为2023年12月16日[21] 股东信息 - 本次申请解除股份限售股东人数为2名[13] - 徐一俊25,505,100股全部解除限售，质押4,000,000股[14] - 徐伟11,960,000股全部解除限售，质押6,659,999股[14]

海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江中晶 科技股份有限公司（以下简称"中晶科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对中晶科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 1、首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A股）24,947,000股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有限公 司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233号）同意，公司于2020 年12月18日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总 股本为 74,813,000股，首次公开发行后总股本为99,760,000股。 截至本核查意见出 ...

业务与产品 - 公司主营3 - 6英寸研磨硅片产品及其制品[7] - 产品涵盖半导体晶棒、研磨片等[3] - 半导体单晶硅片用于功率半导体器件等制造[3] - 半导体功率芯片及器件用于微波炉等领域[3] 技术与管理 - 自主掌握磁控直拉法等多项核心技术[3] - 建立严格完善生产质量管理体系[3] 项目进展 - 募投项目6 - 8英寸抛光硅片部分产品在客户认证及上量[7][9] - 江苏皋鑫新项目新厂房2023年8月开工[10] 公司架构 - 拥有宁夏中晶等全资及控股子公司[2]

公司基本情况 - 浙江中晶科技股份有限公司是专业从事半导体单晶硅材料及其制品研发、生产和销售的国家高新技术企业[1]。 - 公司是全国半导体设备和材料标准化技术委员会成员单位，也是中国半导体行业协会、中国电子材料行业协会会员单位[1]。 - 公司拥有宁夏中晶、西安中晶、中晶新材料全资子公司及江苏皋鑫控股子公司[1]。 - 公司在半导体用单晶硅棒、研磨硅片、高压整流器件三个细分产业具有市场领先地位，形成以研磨硅片、抛光硅片、芯片元件为核心业务的三大产业板块[1]。 募投项目情况 - 《高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目》以中晶新材料为实施主体，抛光硅片产品将成未来重要主营产品之一，部分规格的抛光硅片处于客户批量认证及上量过程中，募投项目从投产到达产需一定周期，公司将结合实际情况推进产能释放[3]。 6 - 8英寸抛光硅片情况 - 硅材料客户产品认证周期长，需经过下游厂商样品试用、现场审核、批量采购等过程才能进入合格供应商名单，当前部分客户已通过认证并处于批量采购阶段[3]。 江苏皋鑫业务状况 - 江苏皋鑫原有厂区生产经营正常开展，2023年8月其半导体芯片项目新厂房建设开工，公司拥有国际先进水平的塑封高压二极管制造技术，具有领先的产品设计和应用技术研发能力，未来将加大研发投入、导入新产品并推动项目建设投产，使其成为优秀的半导体芯片研发和生产基地[3]。 公司经营状况与预期 - 公司有序推进各项生产经营工作，关于经营业绩情况需关注公司公告，公司将继续做好经营管理工作提升业绩回报股东[4]。 下游客户情况 - 公司在国内分立器件用单晶硅棒、研磨硅片，以及半导体功率芯片及器件领域占据领先市场地位，积累了广泛客户群体，与山东晶导微电子股份有限公司、中国电子科技集团公司第四十六研究所等下游知名企业形成长期稳定合作关系，合作产品范围不断丰富，公司产品认可度高[4]。

营业收入情况 - 本报告期营业收入87,468,656.11元，同比增长28.93%；年初至报告期末营业收入255,994,519.02元，同比增长0.12%[3] - 营业总收入本期为255,994,519.02元，上期为255,680,718.72元[27] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 7,554,933.66元，同比下降283.75%；年初至报告期末为 - 19,860,998.61元，同比下降181.52%[3] - 营业利润本期亏损14,156,625.73元，上期盈利40,552,164.00元[29] - 净利润本期亏损7,584,926.39元，上期盈利35,754,871.71元[29] - 归属于母公司股东的净利润本期亏损19,860,998.61元，上期盈利24,364,725.37元[29] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产1,338,111,317.66元，较上年度末下降4.65%；归属于上市公司股东的所有者权益706,653,471.82元，较上年度末下降4.72%[5] - 2023年9月30日资产总计为1,338,111,317.66元，1月1日为1,403,318,880.21元[22] 货币资金情况 - 货币资金本期期末242,750,479.33元，较本年年初下降39.07%，主要因应付票据到期等因素[8] - 2023年9月30日货币资金为242,750,479.33元，1月1日为398,424,998.93元[20] 应收票据与应收款项融资情况 - 应收票据本期9,249,181.48元，较年初下降54.84%，因应收票据重分类至应收款项融资[10] - 应收款项融资本期59,328,854.50元，较年初增长79.14%，因应收票据增加[10] - 2023年9月30日应收票据为9,249,181.48元，1月1日为20,480,193.38元[20] 在建工程情况 - 在建工程本期44,188,067.48元，较年初增长163.28%，因募投项目设备安装增加[10] 借款情况 - 短期借款本期为0，较年初下降100%，因短期借款归还[10] - 长期借款本期252,500,000.00元，较年初增长32.89%，因银行借款增加[10] - 长期借款本期为252,500,000.00元，上期为190,000,000.00元[24] 现金收支情况 - 购买商品、接受劳务支付的现金本期106,813,989.99元，较上年同期增长87.10%，因应付票据到期兑付增加[12] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为196,720,615.42元，上期为223,761,604.08元[32] - 经营活动现金流入小计2023年为225,988,129.39元，2022年为269,962,286.08元[34] - 经营活动现金流出小计2023年为228,138,460.73元，2022年为163,663,621.81元[34] - 经营活动产生的现金流量净额2023年为 - 2,150,331.34元，2022年为106,298,664.27元[34] - 投资活动现金流入小计2023年为150,000.00元，2022年无相关数据[34] - 投资活动现金流出小计2023年为112,009,765.54元，2022年为199,614,455.25元[36] - 投资活动产生的现金流量净额2023年为 - 111,859,765.54元，2022年为 - 199,614,455.25元[36] - 筹资活动现金流入小计2023年为75,000,000.00元，2022年为276,931,210.80元[36] - 筹资活动现金流出小计2023年为98,859,506.11元，2022年为164,363,499.28元[36] - 筹资活动产生的现金流量净额2023年为 - 23,859,506.11元，2022年为112,567,711.52元[36] - 现金及现金等价物净增加额2023年为 - 134,865,930.62元，2022年为24,465,812.59元[36] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为24,467[14] - 徐一俊持股比例25.34%，持股数量25,505,100股，质押4,000,000股[14] - 徐伟持股比例11.88%，持股数量11,960,000股，质押6,659,999股[14] - 隆基绿能科技股份有限公司持股比例8.94%，持股数量9,000,000股[14] 其他资产情况 - 2023年9月30日应收账款为92,060,294.80元，1月1日为84,121,233.09元[20] - 2023年9月30日流动资产合计为578,535,799.66元，1月1日为745,971,744.89元[20] - 2023年9月30日固定资产为573,278,014.76元，1月1日为536,741,649.13元[20] 成本与收益指标情况 - 营业总成本本期为245,727,924.53元，上期为206,238,063.96元[27] - 基本每股收益本期为 - 0.20元，上期为0.24元[30] - 稀释每股收益本期为 - 0.20元，上期为0.24元[30] 流动负债情况 - 流动负债合计本期为213,685,860.16元，上期为322,609,188.77元[24]

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-030 浙江中晶科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二 次会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电话、邮件的方式发出，会议于 2023 年 10 月 26 日 9:00 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次应参加会议 董事 7 人，实际参加会议董事 7 人（董事长徐一俊、董事黄笑容、董事郭兵健 共 3 人现场参与本次会议，董事徐伟、独立董事杨德仁、独立董事魏江、独立 董事胡旭微共 4 人以通讯方式参与本次会议）。公司全体监事和高级管理人员 列席了本次会议。 会议由董事长徐一俊先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法律 法规和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》 公司根据募投项目的实际进展情况，综合考虑各种变化因素，基于审慎性 原则，在保持项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及募 ...

独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 浙江中晶科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关规定要求，我们作为浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会的独立董事，基于独立判断的立场，经对提交公司第三届董事会第二十二 次会议审议议案和相关资料进行审核后，就以下事项发表独立意见： 独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 （此页无正文，为《浙江中晶科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会 第二十二次会议相关事项的独立意见》的签字页） 一、关于公司部分募集资金投资项目延期的独立意见 经审查，公司本次部分募投项目延期的事项，未改变项目实施主体、实施方 式、募集资金投资用途及募集资金投资规模，不会对公司的正常经营产生重大不 利影响，也不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别 是中小股东利益的情形。公司已就上述事项履行了必要的审批和决策程序，内容 及程序符合中 ...

一、监事会会议召开情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次 会议通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件、电话的形式通知全体监事，会议于 2023 年 10 月 26 日上午 10:00 在公司会议室以现场方式召开，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人（监事会主席何国君、监事万喜增、监事郑伟梁共 3 人现场参与本 次会议）。 会议由监事会主席何国君先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法 律法规和《公司章程》的相关规定。 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-031 二、监事会会议审议情况 浙江中晶科技股份有限公司 1、审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为董事会编制和审议的《2023 年第三季度报告》的程序符 合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不 ...