海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 中晶科技股份有限公司（以下简称"中晶科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，就公司部分募集资金投资项目延期事项核查如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3210号）核准，公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A股）股票2,494.70万股，发行价格为13.89元/股，募集资金总额为 34,651.38万元，扣除不含税发行费用4,153.58万元后，本次募集资金 净额为 30,497.80万元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其于2020年12月15日出具《验资报告》（瑞华验字[2020]33130 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-032 浙江中晶科技股份有限公司 关于公司部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，分别审议通 过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目 "企业技术研发中心建设项目"达到预定可使用状态的时间延长至 2024 年 12 月。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]3210 号）核准，公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,494.70 万股，发行价格为 13.89 元/股，募集资 金总额为 34,651.38 万元，扣除不含税发行费用 4,153.58 万元后，本次募集资 金净额为 30,497.80 万元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证， ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.685亿元，同比下降10.28%[20] - 营业收入同比下降10.28%至1.685亿元[37] - 营业收入同比下降10.28%至1.685亿元，上年同期为1.878亿元[38] - 营业总收入同比下降10.3%至1.685亿元（2022年同期：1.878亿元）[144] - 归属于上市公司股东的净利润为-1230.61万元，同比下降146.73%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1332.55万元，同比下降152.33%[20] - 基本每股收益为-0.12元/股，同比下降146.15%[20] - 加权平均净资产收益率为-1.73%，同比下降5.18个百分点[20] - 净利润由盈转亏至-391万元（2022年同期：盈利3,376万元）[145] - 基本每股收益为-0.12元（2022年同期：0.26元）[146] - 公司净利润为净亏损839.75万元，而去年同期为净利润5231.34万元[149] - 营业利润为亏损1058.72万元，而去年同期为利润5217.84万元[149] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额为-33,755,004.71元，较上年同期下降[162] - 综合收益总额为负8,397,539.75元[166] - 2022年半年度综合收益总额为52,313,412.01元[169] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比上升9.02%至1.242亿元[37] - 营业成本同比上升9.0%至1.242亿元（2022年同期：1.139亿元）[145] - 销售费用同比大幅增长51.83%至279.55万元[37] - 研发投入同比增长19.08%至1424.9万元[37] - 研发费用同比上升19.1%至1,425万元（2022年同期：1,197万元）[145] - 所得税费用同比下降175.50%至-462.14万元[37] - 财务费用为-240万元（2022年同期：-204万元），主要受利息收入影响[145] - 资产减值损失1693万元，主要来自资产减值及信用减值损失[43] - 资产减值损失大幅增至-1,681万元（2022年同期：-236万元）[145] 各条业务线表现 - 半导体材料及制品收入占比99.21%，同比下降8.86%至1.672亿元[38][41] - 半导体单晶硅片收入同比下降9.57%至7954万元，毛利率下降23.33个百分点至14.49%[38][41] - 半导体单晶硅棒收入同比下降16.03%至3371万元，毛利率下降8.54个百分点至21.40%[38][41] - 半导体功率芯片及器件收入同比下降2.55%至5394万元，毛利率微增0.50个百分点至46.39%[38][41] 各地区表现 - 境内收入同比下降10.22%至1.515亿元，毛利率下降14.56个百分点至24.06%[38][41] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-621.40万元，同比下降109.42%[20] - 经营活动现金流量净额同比下降109.42%至-621.4万元[37] - 经营活动产生的现金流量净额为负621.40万元，而去年同期为正6593.65万元[152] - 投资活动产生的现金流量净额为负7465.41万元，而去年同期为负13453.80万元[153] - 投资活动现金流量净额同比改善44.51%至-7465.41万元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为3695.00万元，而去年同期为8789.19万元[153] - 现金及现金等价物净增加额同比下降301.29%至-4114.08万元[37] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.17亿元，同比下降17.8%[152] - 收到的税费返还为1451.04万元，同比下降40.1%[152] - 购买商品、接受劳务支付的现金为6625.39万元，同比增长90.2%[152] - 支付的各项税费为2903.66万元，同比增长73.1%[152] - 期末现金及现金等价物余额为3.09亿元，较期初减少11.8%[153] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,683,564.60元，同比变化-87.1%[155] - 筹资活动现金流入小计为75,000,000元，同比减少71.3%[155] - 取得借款收到的现金为75,000,000元，同比减少50%[155] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为23,813,331.75元，同比减少61.2%[155] - 期末现金及现金等价物余额为121,195,008.86元，同比减少39.2%[155] 资产和负债变化 - 总资产为14.502亿元，较上年度末增长3.34%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为7.126亿元，较上年度末下降3.93%[20] - 货币资金减少2.77个百分点至3.716亿元，占总资产25.62%[45] - 长期借款增加4.22个百分点至2.575亿元，主要因借款增加[45] - 在建工程增加1.36个百分点至3707万元，主要系募投项目设备安装[45] - 长期借款同比增长35.5%至2.575亿元（2022年末：1.900亿元）[142] - 未分配利润同比下降21.5%至1.042亿元（2022年末：1.327亿元）[142] - 货币资金从年初3.98亿元减少至3.72亿元，下降6.8%[135] - 应收账款从年初8412万元增至1.04亿元，增长23.8%[135] - 存货从年初1.98亿元降至1.77亿元，减少10.6%[135] - 固定资产从年初5.37亿元增至5.73亿元，增长6.8%[136] - 在建工程从年初1678万元增至3707万元，增长120.9%[136] - 短期借款从年初5080万元增至5147万元，增长1.3%[136] - 长期借款从年初1.9亿元增至2.58亿元，增长35.5%[137] - 未分配利润从年初2.47亿元降至2.15亿元，减少13.1%[137] - 母公司货币资金从年初1.70亿元降至1.26亿元，减少26.2%[139] - 母公司其他应收款从年初1.48亿元增至2.33亿元，增长57.4%[141] - 未分配利润从132,745,865.85元减少至104,221,622.90元，减少28,524,242.95元[165][168] - 所有者权益合计从627,276,831.03元减少至602,056,601.83元，减少25,220,229.20元[165][168] - 公司2023年上半年期末归属于母公司所有者权益合计858,168,340.57元，较期初下降2.97%[163] - 公司2023年上半年期末未分配利润为257,966,005.62元，较期初下降11.5%[163] - 公司2023年上半年期末盈余公积为30,483,160.90元，与期初持平[163] - 公司2023年上半年期末资本公积为357,340,396.03元，与期初持平[163] - 公司2023年上半年期末股本为99,760,000.00元，与期初持平[163] - 公司2023年上半年少数股东权益为112,618,780.02元，较期初增长7.1%[163] - 公司股本从上年末101,017,880.00元减少至本期末100,633,516.00元，减少384,364.00元[165][168] - 资本公积从385,933,133.11元减少至381,392,277.62元，减少4,540,855.49元[165][168] - 库存股从26,931,210.80元减少至18,701,977.56元，减少8,229,233.24元[165][168] - 所有者权益期末余额636,246,390.17元[170] - 资本公积期末余额357,195,969.18元[170] - 盈余公积期末余额30,483,160.90元[170] - 未分配利润期末余额148,807,260.09元[170] - 专项储备期末余额99,760,000.00元[170] 募投项目及募集资金使用 - 募投项目处于客户认证和上量爬坡阶段导致生产成本较高[31] - 首次公开发行股票募集资金总额为30497.8万元[57] - 累计已使用募集资金29686.07万元，占募集资金总额的97.34%[57] - 累计募集资金利息净收入为869.11万元[57] - 截至2023年6月30日结余募集资金余额为1680.84万元[58] - 高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目投资进度为103.22%，累计投入24773.37万元[59] - 企业技术研发中心建设项目投资进度为20.19%，累计投入403.82万元[59] - 补充流动资金项目投资进度为100.20%，累计投入4508.88万元[59] - 企业技术研发中心建设项目延期至2023年12月达到预定可使用状态[59] - 公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金5121.08万元[61] - 尚未使用的募集资金余额1680.84万元中含利息净收入84.66万元[61] 子公司表现 - 宁夏中晶子公司净利润为933.41万元[66] - 西安中晶子公司净亏损380.51万元[66] - 中晶新材料子公司净亏损2,762.74万元[66] - 江苏皋鑫子公司净利润为1,713.58万元[66] - 公司注册资本情况：宁夏中晶5,000万元、西安中晶1,463.7万元、中晶新材料23,500万元、江苏皋鑫20,000万元[66] 行业环境 - 全球半导体行业销售额为2432亿美元，同比下降20.04%[26] - 全球半导体行业2023年上半年销售额同比下降20.04%至2,432亿美元[69] 关联交易 - 公司与隆基绿能及其全资、控股子公司的关联交易金额为748.28万元[94][96] - 关联交易中采购商品/接受劳务金额为734.45万元，占同类交易金额比例95.02%[94] - 关联交易中采购固定资产金额为6.12万元，占同类交易金额比例100.0%[94] - 关联交易中房屋租赁金额为7.71万元，占同类交易金额比例6.57%[94] - 公司获批日常关联交易额度为1500万元[94][96] 股东及股权结构 - 公司回购注销限制性股票合计38.4364万股，总股本减少至100,633,516股[78] - 2022年限制性股票股权激励计划回购价格为21.41元/股[78] - 有限售条件股份减少384,364股至44,951,546股，占比从44.88%降至44.67%[113] - 无限售条件股份数量维持55,681,970股，占比从55.12%升至55.33%[113] - 总股本因回购注销减少384,364股至100,633,516股[115] - 回购注销限制性股票合计384,364股，含37.7364万股（未达解除限售条件）及0.7万股（离职人员）[114][115] - 归属于普通股股东的每股净资产为7.08元[116] - 徐一俊持有首发前限售股25,505,100股，解禁日期2023年12月18日[117] - 徐伟持有首发前限售股11,960,000股，解禁日期2023年12月18日[119] - 黄笑容持有高管锁定股及股权激励限售股2,549,625股[119] - 郭兵健持有高管锁定股及股权激励限售股1,995,070股[119] - 报告期末普通股股东总数24,810户[121] - 第一大股东徐一俊持股25.34%，持股数量25,505,100股，其中质押4,000,000股[121] - 第二大股东徐伟持股11.88%，持股数量11,960,000股，其中质押6,660,000股[121] - 第三大股东隆基绿能持股8.94%，持股数量9,000,000股，均为无限售条件流通股[121][123] - 股东黄笑容持股3.38%，报告期内减持15,000股[121] - 股东郭兵健持股2.65%，报告期内减持15,000股[123] - 股东李志萍持股2.16%，报告期内减持15,000股[123] - 董事、高管合计持股46,472,340股，报告期内净减持60,000股[125] - 徐一俊与徐伟为兄弟关系且为一致行动人[123] - 前10名无限售条件股东中隆基绿能以9,000,000股位列第一[123] - 公司总股本为100,633,516股每股面值人民币1元[171] - 有限售条件流通A股44,951,546股[171] - 无限售条件流通A股55,681,970股[172] - 公司注册资本100,633,516.00元[171] 其他重要事项 - 计入当期损益的政府补助为123.20万元[24] - 公司对存货等资产进行减值测试导致资产减值损失增加[31] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为46.10%[75] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金[89] - 公司报告期无违规对外担保情况[90] - 公司半年度财务报告未经审计[91] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[93] - 子公司因运营需要租赁场所，但未产生达到利润总额10%以上的租赁损益[105] - 2023年半年度财务报告于8月28日经董事会批准报出[173] - 多晶硅采购金额占原材料采购总额比例较高[67]

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-027 浙江中晶科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次会 议通知于 2023 年 8 月 18 日以邮件、电话的形式通知全体监事，会议于 2023 年 8 月 28 日上午 10:00 在公司会议室以现场方式召开，应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人（监事会主席何国君、监事万喜增、监事郑伟梁共 3 人现场参与本次 会议）。 会议由监事会主席何国君先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法 律法规和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于<2023 年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专 项报告>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议的《2023 年半年度报告》和《2023 年 半年度报告摘要 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-026 浙江中晶科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次 会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电话、邮件的方式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日 9:00 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人（董事长徐一俊、董事黄笑容、董事郭兵健共 3 人现 场参与本次会议，董事徐伟、独立董事杨德仁、独立董事魏江、独立董事胡旭微 共 4 人以通讯方式参与本次会议）。公司全体监事和高级管理人员列席了本次会 议。 会议由董事长徐一俊先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法律法 规和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 审议结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《20 ...

浙江中晶科技股份有限公司 | 总计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联资金往 | 资金往 | 往来方与上 | 上市公司核 | 2023年期初 | 2023年半年度往 | 2023年半年度往 | 2023年半年 | 2023年半年度 | 往来形 | 往来性质 | | 来 | 来方名 | 市公司的关 | 算的会计科目 | 往 来 资 金 | 来累计发生金额 | 来资金的利息 | 度偿还累计 | 期末往来资金 | | （经营性往来、非 | | | 称 | 联关系 | | 余额 | （不含利息） | （如有） | 发生金额 | 余额 | 成原因 | 经营性 | | | | | | | | | | | | 往来） | | 控股股东、实际 控制人及其附属 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 企业 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - ...

独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 浙江中晶科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规 定要求，作为浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的 独立董事，基于独立判断的立场，经对提交公司第三届董事会第二十一次会议审 议议案和相关资料进行审核后，就以下事项发表独立意见： 一、关于《2023 年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的 独立意见 经审阅，我们认为：公司编制的《2023 年度上半年募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》如实反映了公司 2023 年 1-6 月募集资金的存放、使用和管理 情况，不存在虚假记录，误导性陈述和重大遗漏。公司严格按照《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金 管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户，不存在募集资金违规存放和使用 的情形，不存在变更或变相变更募集资金投向的情况，也不存在损害股东特别是 中小股东利 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-029 浙江中晶科技股份有限公司 2023年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）经中国证券 监督管理委员会证监许可[2020]3210 号文核准，由主承销商海通证券股份有限 公司（以下简称"海通证券"）通过深圳证券交易所系统采用网上发行和网下发 行方式，向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 2,494.70 万股（每股面值 1 元），发行价为每股人民币 13.89 元，共计募集资金总额为人民币 34,651.38 万 元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,382.64 万元后，主承销商海通证券于 2020 年 12 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户浙江长兴农村商业银行股份有限公司金 陵路支行账户(账号为：201000263123448)人民币 25,768.74 万元、中国建设银 行股份有限公司长兴支行账户(账号为：33 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 浙江中晶科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-05-001 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 业绩说明会 | | 投资者关系 活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他： | | 参与单位名 称及人员姓 | 通过价值在线（www.ir-online.cn）以网络远程方式参与公司 | | 名 | 2022 年度网上业绩说明会的广大投资者。 | | 时间 | 2023 年 5 月 16 日（星期二）14:00-16:00 | | 地点 | 网络远程方式，价值在线（www.ir-online.cn）网络互动 | | 上市公司接 | 董事长/总经理 徐一俊 独立董事 胡旭微 | | 待人姓名 | 副总经理/董事会秘书 李志萍 财务负责人 黄朝财 | | | 1.公司2022年度业绩情况，以及业绩变动原因说明一下。 | | | 答:您好！2022年度，公司实现营业收入33,813.97万元， | | | 归属于母公司股东的净利润为1,940.52万元。业绩主要影响 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降19.15%至7738.7万元[3] - 营业总收入本期发生额为77,387,173.16元，同比下降19.15%[16] - 公司净利润为净亏损375.98万元，相比上年同期盈利2419.38万元大幅下滑[17] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降134.79%至亏损709.8万元[3] - 归属于母公司所有者的净利润为净亏损709.83万元，同比下降134.8%[17] - 基本每股收益-0.07元，相比上年同期0.20元明显下降[18] 成本和费用（同比环比） - 营业成本本期发生额为54,882,224.08元，同比增长1.81%[16] - 研发费用同比增长40.65%至630.3万元[6] - 研发费用本期发生额为6,303,288.86元，同比增长40.66%[16] - 资产减值损失同比激增32468.50%至895.3万元[8] - 资产减值损失895.26万元，较上年同期2.75万元大幅增加[17] - 所得税费用同比下降143.42%至亏损187.9万元[8] - 支付的各项税费1505.75万元，较上年同期785.49万元增长91.7%[19] 现金流表现（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额同比下降114.27%至亏损436.9万元[3] - 经营活动产生的现金流量净额为-436.86万元，较上年同期3061.77万元显著恶化[19][20] - 营业收入收到的现金为6514.14万元，同比下降14.7%[19] - 购建固定资产支付的现金同比下降45.16%至4708.2万元[8] - 投资活动现金流出4708.22万元，主要用于购建固定资产等长期资产[20] - 取得借款收到的现金同比下降50%至5000万元[8] - 筹资活动现金流入5000万元，全部为取得借款所得[20] - 期末现金及现金等价物余额为3.40亿元，较期初3.50亿元减少2.8%[20] 资产和负债变动（期末余额较年初） - 货币资金期末余额为400,361,690.38元，较年初增长0.49%[13] - 应收账款期末余额为88,634,569.43元，较年初增长5.36%[13] - 存货期末余额为197,786,949.59元，较年初下降0.15%[14] - 在建工程期末余额为72,064,037.73元，较年初增长329.28%[14] - 短期借款期末余额为51,066,666.66元，较年初增长0.52%[14] - 长期借款期末余额为235,000,000.00元，较年初增长23.68%[14] - 未分配利润期末余额为239,911,417.17元，较年初下降2.87%[15] - 合同负债同比下降30.56%至89.9万元[6] - 在建工程同比增长329.37%至7206.4万元[6]