股东大会信息 - 2025年6月12日召开股东大会，现场16:00开始，网络投票9:15至15:00进行[2] - 出席股东及代理人145人，代表股份68,101,201股，占比38.9386%[2] 投票情况 - 《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》同意67,917,749股，占比99.7306%[4] - 中小投资者对该议案同意1,992,973股，占比91.5709%[4] 律师见证 - 北京市天元律师事务所认为股东大会召集、召开、表决合法有效[5]

股权激励计划核心内容 - 公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象共18名，可行权股票期权数量18.0836万份，行权价格15.09元/份 [2] - 本次行权采用自主行权模式，可行权期限为2025年6月11日至2026年5月11日 [2][34] - 若全部行权，公司股份分布仍符合上市条件，预计增加净资产272.88万元（含总股本增加18.08万股，资本公积增加254.80万元） [36] 行权安排细节 - 股票来源为定向发行A股普通股，行权价格根据资本公积转增股本、派息等事项动态调整 [29] - 自主行权承办券商为华泰证券，其系统符合合规要求 [39] - 行权资金用于补充流动资金，激励对象需自筹资金缴纳个人所得税 [37] 激励计划历史调整 - 初始授予数量经多次调整：首次授予从464.93万份增至534.67万份（2022年），预留授予从111.07万份增至127.73万份（2022年） [7][19] - 行权价格因权益分派从21.98元/份逐步下调至15.09元/份（2024年） [19][21] - 累计注销股票期权超300万份，主要因激励对象离职（如2023年注销95.73万份） [11][24] 财务与合规影响 - 股票期权费用按会计准则在等待期内摊销，对当期财报无重大影响 [36] - 行权后公司股权结构不受重大影响，符合上市条件 [38] - 自主行权模式不影响Black-Scholes模型下的期权定价及会计核算 [38]

激励计划基本情况 - 2021年5月14日相关会议审议通过激励计划相关议案[5] - 2021年6月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2022年9月16日股东大会审议通过修订激励计划草案及其摘要的议案[10] 授予情况 - 2021年8月2日首次授予股票期权464.93万份，授予人数143人，行权价格21.98元/份[8] - 2022年6月15日完成预留股票期权授予登记，授予111.07万份，授予人数28人，行权价格21.98元/份[8] 调整情况 - 2022年7月25日激励计划授予数量由576万份调整为662.40万份，行权价格由21.98元/份调整为18.72元/份[9] - 2023年6月16日首次授予剩余未行权股票期权数量和预留授予数量调整，行权价格由18.72元/份调整为16.29元/份[13] - 2024年6月13日首次授予和预留授予剩余未行权股票期权数量调整，行权价格由16.29元/份调整为15.09元/份[17] 注销情况 - 2022年7月29日注销82.3745万份已授予但尚未行权的股票期权[10] - 2023年5月17日完成11.5575万份股票期权注销事宜[12] - 2024年9月2日完成99.0667万份已授予但尚未行权的股票期权注销事宜[20] 行权情况 - 2025年6月11日起至2026年5月11日为第三个行权期实际可行权期限[3] - 公司本次激励计划预留授予股票期权第三个行权期可行权比例为30%[23] - 2024年公司层面行权比例为66.72%，18名激励对象个人考核行权比例为100%，1名不合格为0%[24] - 可行权激励对象18人，可行权股票期权数量18.0836万份，行权价格15.09元/份[25] 财务影响 - 预留授予第三个行权期全部行权，公司净资产将增加272.881524万元，总股本增加18.0836万股，资本公积金增加254.797924万元[45] - 本次行权所募集资金用于补充公司流动资金[45] - 本次可行权股票期权全部行权，公司股本将增加18.0836万股，对股权结构无重大影响[47]

股票期权注销原因 - 1名激励对象合计1.1521万份股票期权因未行权被注销 [1] - 因不再具备激励资格注销1名对象合计1.9923万份股票期权 [1] - 公司层面业绩考核达触发值但未达目标值 行权比例66.72% 导致19名在职激励对象10.6777万份期权被注销 [1] - 另注销3.3233万份第三个行权期不得行权的股票期权 [1] 股票期权注销执行 - 合计注销17.1454万份已授予未行权股票期权 [2] - 注销事宜于2025年6月3日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核完成 [2] 注销事项影响说明 - 注销符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划相关规定 [2] - 不影响2021年股票期权激励计划的继续实施 [2] - 不会对公司股权结构、财务状况和经营成果产生实质性影响 [2] - 公司控股股东和实际控制人保持不变 [2]

股票期权注销 - 注销2021年预留授予部分17.1454万份[3] - 第二个行权期1.1521万份未行权注销[3] - 2名离职激励对象1.9923万份被注销[3] - 第三个行权期10.6777万份按比例注销[3] - 1名考核不合格3.3233万份被注销[3] 其他情况 - 2025年6月3日办理完毕注销事宜[6] - 不影响激励计划，不产生实质影响[7] - 不改变控股权，不损害股东利益[7]

股票期权激励计划调整与行权 - 2023年5月17日公司完成注销4名激励对象合计11.5575万份股票期权[1] - 2023年6月16日调整首次授予股票期权数量由394.2552万份增至433.6807万份，预留授予由113.7930万份增至125.1723万份，行权价格由18.72元/份下调至16.29元/份[2] - 2023年8月28日注销首次授予第一个行权期未行权的28.0932万份及17名离职员工65.9825万份股票期权，剩余首次授予股票期权数量调整为330.3799万份[3] 股票期权注销与行权实施 - 2023年8月31日完成注销首次授予第一个行权期未行权28.0932万份、离职员工65.9824万份及绩效考核不达标1.6572万份，合计95.7328万份股票期权[4] - 2024年6月13日调整首次授予股票期权数量由266.3839万份增至279.7030万份，预留授予由76.6742万份增至80.5079万份，行权价格由16.29元/份下调至15.09元/份[5] - 2024年8月28日注销首次授予第二个行权期未行权17.9048万份、离职员工24.1873万份及绩效考核不达标56.9746万份，合计99.0667万份股票期权[6] 预留授予股票期权行权安排 - 2025年5月27日审议通过注销预留授予第二个行权期未行权1.1521万份、离职员工1.9923万份及绩效考核不达标14.0007万份，合计17.1454万份股票期权[8] - 预留授予第三个行权期可行权股票期权18.0836万份，行权价格15.09元/份，行权期限为2025年5月12日至2026年5月11日[20][21] - 预留授予第三个行权期行权将增加公司净资产272.881524万元，其中总股本增加18.0836万股，资本公积金增加254.797924万元[26] 股东大会相关事项 - 2025年6月12日召开2025年第一次临时股东大会，审议募投项目结项等议案[36][37] - 2024年年度股东大会于2025年5月27日召开，审议通过财务决算报告、利润分配方案等10项议案，平均赞成率99.92%[60][61][62] - 2024年度利润分配方案获得99.9396%赞成票，中小股东赞成率97.7890%[69] 股东权益变动 - 持股5%以上股东松堡投資2025年5月20日至26日减持174.83万股，持股比例由6.5796%降至5.5785%[81]

减持情况 - 2025年5月20 - 26日松堡投資减持宸展光电174.83万股，比例0.9997%[1] - 持股由1150.4507万股降至975.6207万股，占比由6.5796%降至5.5785%[1][2] - 减持方式为集中竞价和大宗交易[1] 减持计划 - 4月23日披露减持预披露，计划减持不超524.5542万股，占比3%[2] - 本次减持与计划一致，未实施完毕[2]

股票期权授予 - 2021年8月2日完成2021年股票期权首次授予登记，授予464.93万份，143人，行权价21.98元/份[7] - 2022年6月15日完成2021年股票期权激励计划预留股票期权授予登记，授予111.07万份，28人，行权价21.98元/份[9] 股票期权调整 - 2022年7月25日授予数量由576万份调整为662.40万份[10] - 2022年7月25日首次授予数量由464.93万份调整为534.6695万份，后调为452.2950万份[10] - 2022年7月25日预留授予数量由111.07万份调整为127.7305万份[10] - 2022年7月25日行权价格由21.98元/份调整为18.72元/份[10] - 2022年7月25日首次授予激励对象总数由143人调整至119人[10] - 2023年5月12日预留授予激励对象由28人调至24人，数量由127.7305万份调为116.1730万份[13] - 2023年6月16日首次授予剩余未行权数量由394.2552万份调为433.6807万份，预留授予由113.7930万份调为125.1723万份，行权价格由18.72元/份调为16.29元/份[14] - 2024年6月13日首次授予剩余未行权数量由266.3839万份调为279.7030万份，预留授予由76.6742万份调为80.5079万份，行权价格由16.29元/份调为15.09元/份[18] 股票期权注销 - 2022年7月29日82.3745万份股票期权注销事宜办理完毕[11] - 2023年5月17日完成11.5575万份股票期权注销事宜[14] - 2023年8月31日完成95.7328万份股票期权注销事宜[17] - 2024年9月2日完成99.0667万份股票期权注销事宜[21] - 本次共计注销预留授予股票期权17.1454万份[28] 行权相关 - 2022年7月23日至2023年7月22日激励对象可对首次授予部分第一个行权期股票期权行权[10] - 2023年5月19日完成预留授予股票期权第一个行权期自主行权相关登记申报工作[14] - 2023年9月7日完成首次授予股票期权第二个行权期自主行权相关登记申报工作[17] - 2024年8月28日首次授予股票期权第三个行权期和预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就[20] - 2025年5月21 - 27日会议审议通过注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权及第三个行权期行权条件成就议案[23] 其他 - 2024年度公司层面业绩考核达到触发值19467.40万元但未达目标值25016.34万元，公司层面行权比例66.72%[26][27] - 本次注销不影响激励计划实施、公司财务和经营、管理团队积极性和稳定性[29] - 公司已转回前期已累计确认的注销股份的股份支付费用，后续不确认对应费用[29] - 董事会薪酬与考核委员会同意注销17.1454万份预留授予股票期权并提交董事会审议[30] - 监事会同意董事会注销17.1454万份预留授予股票期权[32]

股票期权授予与调整 - 2021年首次授予股票期权464.93万份，授予人数143人，行权价格21.98元/份[8] - 2021年预留授予股票期权111.07万份，授予人数28人，行权价格21.98元/份[8] - 2022年激励计划授予数量由576万份调整为662.40万份[9] - 2022年首次授予数量调整为452.2950万份，预留授予调整为127.7305万份[9] - 2022年行权价格由21.98元/份调整为18.72元/份[9] - 2023年5月12日，预留授予激励对象调至24人，数量调至116.1730万份[12] - 2023年6月16日，首次授予未行权数量调至433.6807万份，预留授予调至125.1723万份，行权价格调至16.29元/份[13][14] - 2024年6月13日，首次授予未行权数量调至279.7030万份，预留授予调至80.5079万份，行权价格调至15.09元/份[17] 股票期权注销 - 2022年注销82.3745万份已授予但尚未行权的股票期权[9] - 2023年5月17日，完成11.5575万份股票期权注销事宜[13] - 2023年8月31日，完成95.7328万份股票期权注销事宜[16] - 2024年9月2日，完成99.0667万份股票期权注销事宜[19][20] - 公司需注销17.1454万份预留授予股票期权[21] - 公司将注销15.9933万份不符合条件的股票期权[43] 行权相关 - 2024年经审计归属于上市公司股东的净利润为18808.23万元，剔除股份支付费用影响后为21323.43万元[23] - 公司层面行权比例为66.72%[24] - 18名激励对象可在第三个行权期行权，可行权股票期权共计18.0836万份，行权价格为15.09元/份[25] - 2024年，首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期公司层面行权比例为64.25%[34] - 行权期限为2025年5月12日至2026年5月11日[40] - 全部行权公司净资产增加272.881524万元，总股本增加18.0836万股，资本公积金增加254.797924万元[44] - 行权所募集资金用于补充公司流动资金[44] - 全部行权公司股本增加18.0836万股，对股权结构无重大影响[46] - 公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已成就[48][50][51]

激励计划时间线 - 2021年5月14日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[19] - 2021年5月17日至6月4日公示激励计划首次授予激励对象名单[20] - 2021年6月16日股东大会审议通过激励计划草案等议案[20] - 2021年8月2日完成2021年股票期权首次授予登记[21] - 2022年6月15日完成2021年预留股票期权授予登记[22] - 2022年7月25日调整授予数量和行权价等[23] - 2022年7月29日注销82.3745万份股票期权[24] - 2023年5月12日调整预留授予激励对象和数量[27] - 2023年5月17日完成11.5575万份股票期权注销[28] - 2023年6月16日调整首次和预留授予未行权数量及行权价[29] - 2023年7月22日首次授予第一个行权期届满注销部分期权[30] - 2023年8月28日调整首次授予激励对象并注销部分期权[30] - 2023年8月31日完成95.7328万份期权注销[31] - 2024年调整首次和预留授予未行权数量及行权价[32][33] - 2024年8月28日审议通过注销99.0667万份期权等议案[34] - 2024年9月2日完成99.0667万份期权注销[36] - 2024年9月9日完成行权登记申报工作[36] - 2025年5月审议通过注销17.1454万份预留授予期权议案[37][38] 激励计划数据 - 2021年首次授予464.93万份，143人，行权价21.98元/份[21] - 2022年预留授予111.07万份，28人，行权价21.98元/份[22] - 2022 - 2024年预留授予业绩考核目标，2022年触发值14495.07万元、目标值16677.56万元，2023年触发值16993.17万元、目标值18808.23万元，2024年触发值19467.40万元、目标值25016.34万元[41] - 2024年净利润21323.43万元，公司层面行权比例66.72%[41] - 同意为18名激励对象办理行权，可行权18.0836万份，行权价15.09元/份[42] - 高级管理人员徐可欣获授5.9771万份，第三个行权期可行权1.1964万份[44] - 中层管理人员17人获授84.3704万份，第三个行权期可行权16.8872万份[44] 其他 - 独立财务顾问报告发布时间为2025年5月[2] - 独立财务顾问认为公司和激励对象符合行权条件，尚需履行信息披露及后续手续[47]