委托理财额度 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议披露[8] - 占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[8] 委托理财期限 - 闲置募集资金投资产品期限不得超12个月[6] - 额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[8] 委托理财原则与资金 - 遵循审慎、依法合规等原则[5] - 用闲置资金，不挤占正常运营和项目建设资金[5] 委托理财管理 - 选合格专业理财机构签书面合同[6] - 财务部负责计划拟定、核算等工作[11] - 内审部门负责审计与监督[12] 制度生效 - 自股东会审议通过之日起生效实施[18]

薪酬制度原则 - 公司薪酬管理制度遵循四项原则[3] 薪酬方案制定 - 薪酬与考核委员会负责制定董事及高管考核标准和薪酬方案[5] 薪酬构成与发放 - 高级管理人员薪酬由薪资、激励奖金等组成[9] - 董事津贴按月发，高管基本薪酬按月、激励奖金按考核周期发[11][12] 薪酬调整与扣发 - 薪酬或津贴标准调整经董事会或股东会审议通过后实施[13] - 特定情形下公司不予发放激励奖金或津贴[12][16]

审计委员会职责 - 在年报编制披露中按规定履职[2] - 年度财报审计有六项主要职责[6] 审计流程安排 - 会计年度结束20日内财务负责人汇报并协商审计时间[7] - 年审前与会计师沟通并评估能力[7] 会计师事务所管理 - 检查拟聘任事务所及年审会计师资格[8] - 续聘、改聘需评价或了解并提交审议[8] 审计沟通与报告 - 出具初步意见后安排审计委员会沟通[8] - 对审计后财报表决提交并附报告决议[8] 保密与交易限制 - 年报编制审议期委员保密且不得买卖股票[10]

制度目的 - 提高公司规范运作水平，确保年报信息披露质量和透明度[2] 适用范围 - 适用于公司董事等与年报信息披露有关人员[3] 重大差错定义 - 年报信息有瞒报、错报、漏报情况[3] 责任追究 - 形式有警告、降低工资标准等，可附带经济处罚[6][9] 制度执行与解释 - 其它公告可比照执行，由董事会解释和审议[8]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应占半数以上[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名[4] 会议规则 - 会议通知应在会议召开前2天发出，紧急情况除外[14] - 委员连续两次未亲自出席且不委托出席会议，视为不能履职[14] - 会议应由2/3以上的委员出席方可举行[14] - 会议做出的决议，须经全体委员的过半数通过[14] 关联议题处理 - 讨论关联议题时，关联委员应回避，过半数无关联关系委员出席会议即可举行[15] - 若出席无关联委员人数不足无关联委员总数的1/2，应将事项提交董事会审议[15] 其他 - 会议记录保存期限不少于10年[15] - 工作规则自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[17]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券价格[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[5] 内幕信息管理 - 知情人范围含持有公司5%以上股份股东等[9] - 知情人档案及备忘录至少保存十年[13] - 上市公司5个交易日内报送档案及备忘录至交易所[14] - 事项变化补充报送，披露前股价异常波动报备深交所[15] - 内幕信息登记备案有流程[15] 内幕信息责任 - 各部门报告传递执行内控制度规定[17] - 知情人负有保密、控制范围等责任[17] - 股东、实控人不得滥用权利要求内幕信息[17] - 公司自查违规2个工作日内报送监管部门[17] - 违规造成影响或损失公司将处罚、追责[18] 制度施行 - 制度自董事会审议通过之日起施行[20] - 修改须经董事会审议通过[20]

管理原则与沟通内容 - 公司投资者关系管理应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[7] 档案与联系方式 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[8] - 公司需设立投资者联系电话等并在定期报告公布网址和电话[9] 工作开展方式 - 公司应多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[11] - 公司应在官网开设投资者关系专栏并利用公益网络平台[12] 信息管理与权益维护 - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道并关注报道[12] - 公司为中小股东等现场参观提供便利并做好信息隔离[12] - 公司应积极支持配合投资者行使权利和维护权益活动[14] 会议与活动要求 - 公司在年度报告披露后十五个交易日内应召开业绩说明会[17] - 公司召开投资者说明会需提前发布公告，说明活动时间、方式等信息[16] 调研管理 - 公司接受调研时，控股股东等人员接受调研前应告知董事会秘书，原则上其全程参加[19] - 公司与调研机构及个人直接沟通，需其出具证明资料并签署承诺书[20] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面调研记录，人员签字确认[21] 人员与制度 - 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为负责人，证券部门承办落实[23] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[23] - 投资者关系管理部门人员需具备良好品行、专业知识、沟通协调能力等素质[24,31] - 公司可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[24] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责修改、解释[27,28]

舆情管理架构 - 公司制订舆情管理制度应对舆情影响[2] - 舆情工作组由总经理任组长、董秘任副组长[4] - 证券部负责管理媒体信息并建档案[5][6] 舆情处理原则与措施 - 处理舆情要快速反应、保持一致、主动担责[8][10] - 一般舆情由组长或董秘灵活处置[16] - 重大舆情工作组决策，证券部监控并采取措施[17] 责任追究 - 违反保密义务公司将处分追责[12] - 媒体编造虚假信息公司保留法律追责权[13]

关联交易决策 - 与关联自然人交易超30万元需董事会审议并披露[12] - 与关联法人交易超300万元且超净资产0.5%需董事会审议并披露[12] - 与关联人交易超3000万元且超净资产5%需股东会审议[12] - 关联交易涉及或有对价以预计最高金额适用决策程序[16] - 董事会审议关联交易关联董事回避表决[14] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[15] 关联交易原则及管理 - 关联交易遵循公开公平公正原则并签书面协议[10] - 关联交易价款按协议支付并跟踪执行[10][11] 担保及理财规定 - 为关联人提供担保需董事会和股东会审议[20] - 委托理财额度使用期限不超十二个月[18] 信息披露 - 日常关联交易预计区分交易对方等列示信息[22] - 特定交易可免审议披露重大交易仍需履行义务[26] - 涉国家秘密可豁免披露涉商业秘密可暂缓或豁免[33][34] 制度执行及生效 - 控股子公司关联交易按本制度执行[30] - 制度自股东会审议通过之日起生效[32]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[17] - 交易所无异议后可开董事会聘任[18] 董事会秘书解聘 - 连续3个月以上不能履职，一个月内解聘[18] - 被实施禁入或建议更换时及时解聘[22] 董事会秘书职责与考核 - 原则上每年至少参加一次后续培训[15] - 董事会决定报酬、奖惩并考核[22] 其他规定 - 细则由董事会解释，审议通过后生效[25][26] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[20]