| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。2024 年 4 月 3 日公司召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于提请可转债募投项目延期事项提交 2023 年年度股东大会审议的议案》；2024 年 4 月 16 日公司召开第四届董事会第七次 会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 7 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 202 ...

业绩总结 - 2023年公司内部控制不存在重大和重要缺陷[30] 内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥营收4%或≥利润总额10%[10] - 财务报告内控重要缺陷定量标准为营收2%≤错报＜营收4%、利润总额5%≤错报＜10%[10] - 财务报告内控一般缺陷定量标准为错报＜营收2%且＜利润总额5%[10] - 非财务报告内控重大缺陷认定标准为直接财产损失超500万元[11] - 非财务报告内控重要缺陷认定标准为直接财产损失200 - 500万元（含）[11] - 非财务报告内控一般缺陷认定标准为直接财产损失200万元以下（含）[11] 制度建设 - 2023年修订《财务收支审批管理办法》和《报销管理办法》[15] - 完善销售管理制度，推进客户信用等级评价机制[19] - 制定工程项目相关管理办法[21] - 建立全面预算管理体系[24] 系统建设 - 搭建商密网门户网站，完成OA系统部分模块建设[28] - 先后完成科研生产数据采集系统等多个系统上线运行[28] 未来展望 - 强化内控建设，完善控制制度[31] - 随经营状况调整、规范内部控制[31] - 强化内部控制监督检查[31] 新产品和新技术研发 - 重视新产品开发，制定工艺研发和产品开发计划，加大研发投入[20] 其他新策略 - 设立股东大会、董事会和监事会，形成职责分工和制衡机制[12] - 董事会战略委员会制定发展战略，经营团队确保战略闭环管理推进[12][13] - 通过销售业务数字化平台实现全流程市场营销和收款类合同管理[19][26] - 成立项目指挥部，实行“挂图作战”机制[21] - 向子公司委派董事、监事加强管理，本级职能部门对子公司对口部门专业指导[29]

经核查独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的任职 经历以及提供的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，陕西中 天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 16 日 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 ...

关于 陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 . 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17372 号 目 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 涉及航天科技财务有限责任公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字「2024」17372 号 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会： 我们接受委托,审计了陕西中天火箭技术股份有限公司及其子公司(以下简称"中天火 箭"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、合并 及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"), 并于 2024 年 4 月 16 日出具了"天职业字[2024]17369 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对中天火箭 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况和核查意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可 [2020]1717 号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为 人民币 502,6 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，认真履行监督职 责，积极开展相关工作。全体监事依法出席或列席了公司董事会、 监事会及股东大会，了解并掌握公司的经营决策、生产经营情况、 财务状况等，对公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性 进行了监督，维护公司和全体股东的合法权益，有效地发挥了监 事会的监督作用。现将具体工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，审议议案 25 项， 各项议案均获得有效通过，具体会议召开情况如下： | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | | 审查议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监 | | | | | | 《关于补选杜保华为公司监事的议案》 | | 2 | 事会第十 | 2023 | 年 | 3 月 | 1 | 日 | 《关于向董事会提议召开临时股东大会的 | | | 八次会议 | | | | | | 议案》 | | 3 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙勇毅） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 （二）董事会专门委员会会议 1.审计委员会会议 2023 年，本人共参加了 3 次审计委员会会议。 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023年公司全年营业收入11.80亿元，同比下降4.50%；利润 总额1.01亿元，同比下降31.77%；净利润0.96亿元，同比下降 33.43%；归母净利润0.96亿元，同比降低33.43%。2023年末，公 司资产总额30.58亿元，负债总额14.42亿元，所有者权益总额 16.16亿元。 公司本年财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审计，并出具标准无保留意见审计报告。 一、决算工作基本情况 （一）决算范围 二、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 表 1 主要会计数据统计表（单位：万元） 主要会计数据 2023 年 2022 年 增减变动 比上年增 减（%） 营业收入 118,009 123,574 -5,565 -4.50% 归属于上市公司股东的净利润 9,601 14,423 -4,822 -33.43% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 8,906 13,931 -5,025 -36.05% 经营活动产生的现金流量净额 5,626 10,726 -5,100 -47.55% | 归属于上市公司股东的净资产 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 上述事项需提交股东大会审议。 一、关联交易概述 根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需求， 为进一步提高资金使用水平和效率，公司于 2024 年 4 月 16 日召开第四届董事会 第七次会议，审议通过了《关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协 议>暨关联交易的议案》，公司拟与航天科技财务有限责任公司（以下简称"财务 公司"）签署《金融服务协议》，协议有效期自股东大会审议通过本议案之日起 一年。同时，2024 年财务公司拟为公司提供不超过 27,500.00 万元的综合授信 业务,授信业务包括但不限于贷款、贴现、担保及其他形式的资金融通。因财务 公司与公司同属中国航天科技集团有限公司控制，故上述交易行为构成关联交易。 关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决，独立董事 专门委员会审议通过了上述事项。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 陕西中 ...

| 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-008 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司监事会主席杜 保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监 ...