财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2018年营业收入为10.01亿元人民币，同比下降6.22%[34] - 归属于上市公司股东的净利润为3.45亿元人民币，同比下降25.58%[34] - 扣除非经常性损益的净利润为3.17亿元人民币，同比下降25.41%[34] - 基本每股收益0.14元/股，同比下降26.32%[34] - 加权平均净资产收益率8.84%，同比下降4.07个百分点[34] - 公司2018年营业收入为10.008亿元人民币，同比下降6.22%[65] - 公司2018年净利润为3.447亿元人民币，同比下降25.58%[65] - 公司营业收入同比下降6.22%至10.01亿元[78] - 公司2018年总营业收入为10.008亿元，同比下降6.22%[89][90] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 信用业务支出同比激增89.77%至2674万元[82] - 自营业务支出同比暴涨187.14%至7499万元[83] - 无形资产摊销同比增加77.51%至1675万元[85] - 证券投资保护基金同比增长86.52%至1679万元[85] - 资产减值损失激增至2190万元，同比飙升3059.89%[103] 各条业务线表现：经纪业务 - 公司经纪业务营业收入2.502亿元人民币，同比下降16.77%[66] - 公司2018年3月底经纪业务市场份额0.336%[66] - 经纪业务营业收入2.502亿元，同比下降16.77%，营业利润率为-22.07%[89] - 经纪业务将推进向财富管理转型并打造线上线下融合的综合金融服务平台[111] 各条业务线表现：投行业务 - 投行业务完成IPO项目2个再融资项目1个并购重组项目5个债权融资计划项目1个新三板定增项目10个新三板收购项目2个财务顾问项目4个[70] - 固定收益投行业务承销总金额29.94亿元[71] - 投资银行业务收入同比下降29.74%至2.30亿元[78] - 投资银行业务营业收入2.301亿元，同比下降29.74%，营业利润率为51.78%[89] - 投资银行业务将聚焦科创板及试点注册制机遇并布局新兴科技类企业[111] 各条业务线表现：信用业务 - 融资融券余额19.87亿元股票质押业务待购回余额27.50亿元[71] - 融资融券市场占有率从0.22%上升至0.26%客户总数从12,361个增至12,925个授信总规模230.85亿元同比上涨13.36%[71] - 信用业务营业收入1.864亿元，同比增长13.94%，营业利润率达85.65%[89] - 融资融券业务市场占有率稳步上升并将持续丰富信用业务产品线[112] - 信用业务建立实时监控体系并严格执行客户适当性管理[112] 各条业务线表现：自营业务 - 自营业务收入同比增长43.35%至2.32亿元[78] - 自营业务营业收入2.320亿元，同比增长43.35%，营业利润率为67.67%[89] - 固定收益类自营债券交易量1.74万亿元较2017年增长23%银行间和交易所债券市场交易量分别占比91%和9%[76] - 固定收益类交易业务成为公司收入重要来源之一[114] 各条业务线表现：资产管理业务 - 公司管理资产规模达958.07亿元其中集合产品1.59亿元单一产品927.63亿元专项产品28.85亿元[73][74] - 资产管理业务以主动管理为核心重点发展固收和权益类投资[113] - 资产管理业务将扩充投研和产品设计团队强化风险管理[113] 各地区表现 - 西藏地区营业收入增长86.45%至1712.85万元，营业利润增长93.34%至1491.45万元[90][92] - 广东地区营业收入1.348亿元同比下降22.47%，营业利润6518.95万元同比下降35.66%[89][91] - 北京地区营业收入2484.48万元同比下降25.93%，营业利润888.01万元同比下降47.58%[89][91] - 江苏地区营业亏损扩大至1101.01万元，同比下降76.94%[92] 管理层讨论和指引：业务发展策略 - 经纪业务将推进向财富管理转型并打造线上线下融合的综合金融服务平台[111] - 投资银行业务将聚焦科创板及试点注册制机遇并布局新兴科技类企业[111] - 融资融券业务市场占有率稳步上升并将持续丰富信用业务产品线[112] - 资产管理业务以主动管理为核心重点发展固收和权益类投资[113] - 公司已搭建专业机构投资者交易系统并完善互联网APP功能[111] 管理层讨论和指引：风险管理 - 2018年风险管理部进行了11次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对业务规模变动进行了5次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对新增分支机构或营业部升级进行了4次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对承销业务进行了1次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对子公司投资进行了1次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 2018年共组织了2次综合压力测试或统一情景压力测试[118] - 风险控制指标与上月末相比不利变动超过20%时需向监管部门报告[117] - 公司各项风险控制指标运行情况良好，持续达标[120] 其他重要内容：营业网点布局 - 公司拥有154家证券营业部[27] - 公司拥有154家证券营业部，广泛分布于主要城市[56][66] - 华林证券股份有限公司在全国拥有广泛的营业网点布局，覆盖广东、广西、贵州、海南、河北、河南等多个省份[29] - 公司在广东省内营业部数量众多，其中深圳市就设立了至少10家证券营业部[29] - 华林证券在河北省设立了7家证券营业部，分布在保定、沧州、邯郸、廊坊、石家庄、唐山、秦皇岛等城市[29] - 公司在广西壮族自治区设立了3家营业部，分别位于桂林、柳州、南宁[29] - 华林证券在河南省设立了2家营业部，分别位于洛阳和南阳[29] - 华林证券在全国拥有至少30家证券营业部，覆盖河南、黑龙江、湖北、湖南、吉林、江苏等多个省份[30] - 河南省内营业部覆盖新乡市、郑州市、周口市等3个城市[30] - 湖北省内营业部覆盖武汉市、黄石市、襄阳市、宜昌市等4个城市[30] - 湖南省内营业部覆盖常德市、郴州市、衡阳市、吉首市、浏阳市、娄底市、宁乡市、邵阳市、湘潭市、岳阳市、长沙市、株洲市等12个城市[30] - 吉林省内营业部覆盖吉林市、长春市等2个城市[30] - 江苏省内营业部覆盖南京市、常州市、淮安市、连云港市、南通市、苏州市、泰州市等7个城市[30] - 黑龙江省营业部位于哈尔滨市[30] - 华林证券在全国拥有广泛的营业网点覆盖，包括江苏、江西、辽宁、内蒙古、宁夏、青海、山东、山西等多个省份[31] - 公司在江苏省内营业部数量密集，覆盖无锡、宿迁、徐州、盐城、扬州、镇江、江阴、宜兴等多个城市[92][93][94][95][96][97][99][100] - 山东省是营业部布局重点区域，覆盖滨州、德州、东营、菏泽、济宁、聊城、临沂、青岛、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博等14个城市[107][108][109][110][111][112][113][114][115][116][117][118][119][120] - 公司营业网点总数从155家增加至163家，其中广东地区营业部从28家增至32家[90] 其他重要内容：子公司和参股公司 - 全资子公司华林创新获私募基金管理人登记编号P1017549[19] - 公司全资控股华林资本投资有限公司，注册资本6000万元[26] - 公司全资控股华林创新投资有限公司，注册资本6000万元[26] - 公司控股华林投资服务（深圳）有限公司70%股权，注册资本5000万元[26] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权，注册资本755,024.45万元[26] - 公司参股证通股份有限公司1.59%股权，注册资本251,875.00万元[26] 其他重要内容：资本和股本变化 - 公司2019年1月A股IPO发行27,000万股每股发行价3.62元[22] - 公司2015年8月注册资本由126,000万元增至208,000万元增幅65.1%[22] - 公司2015年1月注册资本由106,000万元增至126,000万元增幅18.9%[21] - 公司2014年9月注册资本由80,700万元增至106,000万元增幅31.4%[21] - 公司注册资本在2016年3月整体变更后为243,000万元[22] - 公司2018年总股本为2,430,000,000.00元[12] - 公司注册资本截至2018年末为2,430,000,000.00元[12] 其他重要内容：分红政策 - 2018年度现金分红金额为1.053亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.55%[143][144][148] - 2017年度未进行现金分红，分红金额占净利润比例为0%[143] - 2016年度现金分红金额为1.208亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的20.51%[143] - 公司现金分红比例要求不低于当年可供分配利润30%[135] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低需达80%[135] - 公司提取法定公积金比例为税后利润10%[135] - 利润分配预案为每10股派发现金红利0.39元（含税）[5] - 董事会审议通过利润分配预案以总股本2,700,000,000股为基数[5] 其他重要内容：扶贫和社会责任 - 公司2018年用于精准扶贫累计支出逾500万元[160] - 公司开展各类公益扶贫项目15个[160] - 公司新增对口“一司一县”帮扶国家级贫困县3个[160] - 公司开展生态扶贫项目1个[160] - 公司推进多领域扶贫工作项目11个[160] - 精准扶贫总资金投入503.83万元[172] - 物资折款投入6.89万元[172] - 帮助建档立卡贫困人口脱贫6人[173] - 资助贫困学生投入金额10万元[173] - 资助贫困学生人数151人[173] - 改善贫困地区教育资源投入7.63万元[173] - 生态保护扶贫投入金额75万元[173] - 扶贫公益基金投入金额381.2万元[173] 其他重要内容：监管和合规 - 公司被中国证监会采取责令改正、增加内部合规检查次数措施[152] - 公司被山东证监局采取责令增加内部合规检查次数措施[153] - 公司已按要求完成整改工作并向监管部门提交专项合规检查报告[152][153] - 2018年合规风控投入金额为36,364,308.52元，占2017年营业收入3.53%[127] - 2018年信息技术投入金额为65,914,260.29元，占2017年营业收入6.40%[127]