收入和利润（同比环比） - 营业收入4.53亿元，同比下降8.74%[10] - 归属于上市公司股东的净利润1.83亿元，同比下降1.39%[10] - 扣除非经常性损益净利润1.79亿元，同比上升6.82%[10] - 基本每股收益0.07元，同比下降12.50%[10] - 加权平均净资产收益率3.71%，同比下降1.14个百分点[10] - 母公司净利润1.84亿元，同比增长2.59%[11] - 全面摊薄每股收益0.0677元/股[13] - 营业收入453,266,899.55元，同比下降8.74%[29] - 营业利润20,310,270元，同比上升6.82%[29] - 归属于上市公司股东的净利润182,744,900元，同比下降1.39%[29] - 公司营业利润总额同比增长6.82%至2.03亿元人民币[45] - 2019年上半年营业总收入4.53亿元，较2018年同期4.97亿元下降8.7%[134] - 净利润从1.85亿元降至1.82亿元，下降1.2%[134] - 公司2019年上半年营业总收入为4.51亿元，同比下降7.2%[136] - 利息净收入为8179.3万元，同比增长7.1%[136] - 手续费及佣金净收入为2.41亿元，同比下降15.7%[137] - 经纪业务手续费净收入1.44亿元，同比增长31.5%[137] - 投资银行业务手续费净收入3826.46万元，同比下降70.6%[137] - 资产管理业务手续费净收入5361.51万元，同比增长21.7%[137] - 投资收益1.28亿元，同比下降15.2%[137] - 公允价值变动收益为27.93万元，较去年同期亏损2717万元实现扭亏[137] - 与去年同期相比，本期综合收益总额1.84亿元较去年同期的1.78亿元增长3.24%[152][154] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出2.47亿元，同比下降18.2%[137] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.84亿元，较去年同期的2.30亿元下降20.1%[142] - 信用减值损失计提978.40万元，因新金融工具准则调整[53] 各条业务线表现 - 公司营业收入同比下降8.74%至4.53亿元，其中经纪业务收入同比增长25.13%至1.81亿元，占比提升至39.87%[32][34] - 投行业务收入同比大幅下降70.60%至3826万元，营业利润率同比下降80.92个百分点至-22.58%[32][33][34] - 信用业务收入同比下降36.07%至6443万元，但营业利润率同比上升13.41个百分点[32][33][34] - 资管业务收入同比增长21.60%至5358万元，营业利润率同比下降3.15个百分点至73.16%[32][33][34] - 自营业务收入同比下降8.19%至7776万元，营业利润率同比上升12.44个百分点至80.93%[32][33][34] - 其他业务收入增加460万元，营业利润增加6800万元[34] - 公司股票基金交易额达4095.56亿元，同比增长19.79%[35] - 融资融券余额为19.57亿元，客户总数增长4.40%至13499户[37] - 股票期权业务成交金额同比增长203.74%至6.5亿元[35] - 投行业务在会项目7个（含5个IPO），储备项目近50个[39] - 公司管理资产管理规模为836.33亿元，其中单一产品810.05亿元、集合产品2.52亿元、专项产品23.76亿元[40][41] - 资产管理规模中单一产品占比96.86%（810.05/836.33）[41] - 集合资产管理产品规模2.52亿元，占比0.30%[40][41] - 专项资产管理产品规模23.76亿元，占比2.84%[40][41] - 华林资本基金管理总规模17,688万元（约1.77亿元）[42] - 公司以公允价值计量的金融资产期末金额合计为53.7亿元，其中债券投资占比最大，达36.59亿元[56] - 债券投资初始成本为23.45亿元，但累计投资收益达1.35亿元[56] - 股票投资初始成本为8409.8万元，期末账面价值为6455.74万元，报告期亏损786.01万元[56] - 金融衍生工具投资报告期收益559.13万元，但累计亏损1068.58万元[56] - 其他金融资产初始投资6.99亿元，累计投资收益2048.31万元，期末金额16.44亿元[56] - 公司主要债券投资品种包括国债19附息国债06，本期购买金额158.28亿元，出售金额82.98亿元[57] - 债券19农发01投资规模最大，本期购买金额435.28亿元，期末账面价值410.58亿元[58] - 公司证券投资全部使用自有资金运作，未使用杠杆融资[56][58] - 收取利息、手续费及佣金的现金为5.02亿元，较去年同期的5.91亿元下降15.1%[142] 各地区表现 - 总部及子公司营业收入同比下降22.79%至2.73亿元[44] - 福建省营业收入同比增长111.91%至532.72万元[44] - 河南省营业收入同比增长153.09%至36.40万元[44] - 西藏地区营业收入同比增长80.00%至1.63亿元[44] - 广东地区营业利润同比增长40.19%至6113.9万元人民币[45] - 西藏地区营业利润同比增长94.84%至1511.28万元人民币[45] - 上海地区营业利润同比增长104.57%至504.27万元人民币[45] - 湖南地区营业利润同比增长690.35%至283.33万元人民币[45] 管理层讨论和指引 - 上证综指上涨19.45%，深证成指上涨26.78%[29] - 公司营业部数量从155个增加至163个[44] - 公司风险管理部门在新产品新业务开发初期即参与制度流程设计以防范操作风险[76] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[101] - 2019年证券公司分类评级结果为A类A级[107] - 新金融工具准则预计对2018年12月31日净资产影响比例不超过0.5%[159] 其他财务数据 - 经营活动现金流量净额11.15亿元，同比大幅改善[10] - 经营活动产生的现金流量净额1,115,421,867.31元，上年同期为-154,973,668.90元[30] - 投资活动产生的现金流量净额-16,444,638.43元，同比下降112.10%[30][31] - 筹资活动产生的现金流量净额305,747,959.27元，同比下降39.17%[31] - 现金及现金等价物净增加额1,404,771,763.43元，同比上升190.47%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为正12.21亿元，去年同期为负1.51亿元[142] - 投资活动产生的现金流量净额为负1644.46万元，而去年同期为正1.36亿元[140] - 筹资活动现金流入总额为10.72亿元，较去年同期的22.41亿元下降52.2%[140] - 期末现金及现金等价物余额为58.6亿元，较期初的44.55亿元增长31.5%[140] - 母公司现金及现金等价物净增加额为15.11亿元，较去年同期的4.68亿元增长222.8%[143] - 母公司期末现金及现金等价物余额为58.57亿元，较期初的43.46亿元增长34.8%[143] - 经营活动现金流量净额由负转正至111.54亿元，主因交易性金融资产净流出同比减少42.58亿元[53] - 现金及现金等价物净增加额飙升190.47%至140.48亿元[53] 资产和负债变动 - 资产总额155.65亿元，较上年末增长31.12%[10] - 负债总额104.85亿元，较上年末增长34.70%[10] - 归属于上市公司股东净资产50.79亿元，较上年末增长24.70%[10] - 负债总额103.4亿元人民币，同比增长35.34%[12] - 所有者权益总额50.26亿元人民币，同比增长24.96%[12] - 总资产15,564,905,100元，较年初上升31.12%[29] - 归属于上市公司股东的所有者权益5,079,443,800元，较年初上升24.70%[29] - 核心净资本46.45亿元人民币，同比增长27.20%[19] - 净资本46.45亿元人民币，同比增长27.20%[19] - 风险覆盖率328.16%，同比提升40.22个百分点[19] - 流动性覆盖率455.66%，同比提升85.50个百分点[19] - 自营固定收益类证券/净资本比例137.78%，同比提升45.27个百分点[19] - 交易性金融资产占总资产比例34.49%达53.68亿元人民币[47] - 货币资金占总资产比例33.02%达51.4亿元人民币[47] - 卖出回购金融资产款占比增长12.65%至41.46亿元人民币[47] - 代理买卖证券款占比增长3.55%至54.03亿元人民币[47] - 结算备付金占比下降2.84%至7.2亿元人民币[47] - 交易性金融资产期末余额达53.68亿元，较期初增加70.75%[50][52] - 衍生金融资产公允价值变动收益为559.13万元[50] - 货币资金增长44.00%至51.40亿元，主要因客户存款增加[52] - 应收款项激增374.54%至2113.31万元，因应收资产管理费增加[52] - 卖出回购金融资产款增长149.68%至41.46亿元，因正回购规模扩大[52] - 代理买卖证券款增长46.07%至54.03亿元，反映客户资金存款上升[52] - 应付短期融资款减少76.90%至1.52亿元，因收益凭证发行规模收缩[52] - 货币资金从2018年底的35.7亿元增长至2019年6月30日的51.4亿元，增长44.0%[128] - 客户资金存款从2018年底的29.6亿元增至2019年6月30日的48.0亿元，增长62.2%[128] - 融出资金从2018年底的19.8亿元略降至2019年6月30日的19.5亿元，下降1.4%[128] - 买入返售金融资产从2018年底的19.8亿元增至2019年6月30日的20.6亿元，增长4.2%[128] - 金融投资从2018年底的31.4亿元大幅增至2019年6月30日的53.7亿元，增长71.1%[128] - 资产总计从2018年底的118.7亿元增至2019年6月30日的155.6亿元，增长31.1%[128][130] - 代理买卖证券款从2018年底的37.0亿元增至2019年6月30日的54.0亿元，增长46.1%[129] - 负债合计从2018年底的77.8亿元增至2019年6月30日的104.9亿元，增长34.7%[129][130] - 股本从2018年底的24.3亿元增至2019年6月30日的27.0亿元，增长11.1%[129] - 归属于母公司所有者权益合计从2018年底的40.7亿元增至2019年6月30日的50.8亿元，增长24.7%[130] - 母公司总资产从2018年底1166.22亿元增长至2019年6月底1536.6亿元，增幅31.7%[131][132] - 货币资金从34.61亿元增至51.37亿元，增长48.4%[131] - 金融投资从28.9亿元增至50.13亿元，增长73.5%[131] - 交易性金融资产从0增至50.13亿元[131] - 代理买卖证券款从36.99亿元增至54.03亿元，增长46.1%[132] - 卖出回购金融资产款从16.61亿元增至41.46亿元，增长149.6%[132] - 公司股本从24.3亿元增加至27.0亿元，增幅11.1%[145] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润增加7744.87万元[145] - 公司所有者投入普通股增加股本2.7亿元，资本公积增加6.51亿元，合计9.21亿元[146] - 其他权益变动导致资本公积增加272.53万元，但被其他综合收益减少1253.53万元抵消，净减少981万元[146] - 利润分配中对股东的现金分红达1.05亿元[146] - 期末所有者权益总额为50.79亿元，较期初37.42亿元增长35.8%[147][148] - 期初未分配利润为6.32亿元，期末增长至7.63亿元，增幅20.8%[149][150] - 本期综合收益总额为1.83亿元，其中未分配利润贡献1.85亿元[149] - 提取盈余公积1792.48万元，提取一般风险准备3584.96万元[149] - 归属于母公司所有者权益从37.42亿元增至39.26亿元，增幅4.9%[148][150] - 资本公积从2361.17万元增至6.77亿元，主要来自股本投入[147][148] - 少数股东权益从1397.59万元减少至1325.30万元，降幅5.2%[148][150] - 公司股本从24.3亿股增加至27亿股，增幅11.11%[152][153] - 资本公积从2361.17万元大幅增加至6.74亿元，增长2755.58%[152][153] - 所有者权益总额从40.27亿元增加至50.26亿元，增长24.77%[152][153] - 本期综合收益总额为1.84亿元[152] - 所有者投入资本增加9.21亿元[152] - 对股东的利润分配为1.05亿元[152][153] - 未分配利润从8.27亿元增加至9.05亿元，增长9.50%[152][153] - 一般风险准备从6.11亿元较去年同期5.78亿元增长5.71%[152][155] - 盈余公积从1.35亿元较去年同期1.19亿元增长13.87%[152][155] 非经常性损益和补助 - 政府补助收入357.33万元人民币[15] - 非经常性损益合计370.06万元人民币[16] 子公司和关联方表现 - 子公司华林资本投资有限公司净利润为39.949522万元[69] - 子公司华林创新投资有限公司净亏损59.55422万元[69] - 子公司华林投资服务(深圳)有限公司净亏损136.253133万元[69] - 公司合并3家结构化主体对合并总资产影响为1.42亿元[71] - 华林资本投资有限公司注册资本为6000万元[69] - 华林创新投资有限公司总资产为1.1714558182亿元[69] - 华林投资服务(深圳)有限公司营业收入为80.20673万元[69] - 关联交易总额为102.83万元[97] - 从深圳市怡景食品饮料有限公司购入矿泉水金额为2.27万元[97] - 代理买卖证券手续费收入为0.47万元[97] - 母公司认购公司资管产品金额为100万元[97] - 支付母公司利息支出为0.05万元[97] - 支付关系密切家庭成员利息支出为0.04万元[97] - 公司以981万元收购华林投资服务(深圳)有限公司30%股权[108] 股东和股权结构 - 首次公开发行股票募集资金净额为9.208274亿元已全部用于补充公司资本金[63][67] - 截至2019年6月30日募集资金专户余额为35.67811万元均为利息收入[64] - 首次公开发行270,000,000股人民币普通股并于2019年1月17日在深交所上市[112][116] - 总股本从2,430,000,000股增至2,700,000,000股[111][116] - 有限售条件股份占比从100%降至90%仍为2,430,000,000股[111] - 无限售条件股份新增270,000,000股占比10%[111] - 控股股东深圳市立业集团有限公司持股1,740,397,076股占比64.46%[117] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股484,789,089股占比17.96%[117] - 股东深圳市希格玛计算机技术有限公司持股204,813,835股占比7.59%[117] - 报告期末普通股股东总数103,291户[117] - 前十大无限售条件股东中江伟朋持股最高为2,000,000股[119] - 董事监事及高级管理人员报告期内未持有公司股份[124] - 深圳市立业集团有限公司承诺自公司股票上市之日起锁定36个月[81] - 深圳市怡景食品饮料有限公司承诺自公司股票上市之日起锁定12个月[81] - 深圳市希格玛计算机技术有限公司承诺自公司股票上市之日起锁定36个月[82] - 深圳市立业集团有限公司承诺公司上市后三年内若股价持续低于每股净资产将实施稳定股价措施[82] - 深圳市立业集团有限公司承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益[82] - 林立