信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密应豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[4][5] 管理与流程 - 信息披露事项由董事会领导，董秘协调[7] - 暂缓或豁免需经申请、审核、董事长确认流程[8] 后续处理 - 暂缓、豁免信息应登记入档，保存不少于10年[8] - 已处理信息要保密和跟踪报告，特定情形及时披露[10][11][13] 报送与惩戒 - 报告公告后10日内报送登记材料[14] - 不符合规定的行为将采取惩戒措施[14]

哈尔滨三联药业股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 哈尔滨三联药业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 / 8 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深交所规则中关于股份变动的 限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其证券账户名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份或股票。 公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 本制度所称高级管理人员是指公司的总裁、执行总裁、副总裁、财 务负责人、董事会秘书。 第五条 公司董事长为公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理 工作的第一责任人。 第一章 总 则 第一条 为加强哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《中华人民 共和国公 ...

哈尔滨三联药业股份有限公司 总裁工作细则 第二条 总裁是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总裁对董事会负责， 执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 职责与义务 第五条 《公司章程》关于不得担任公司董事的情形、离职管理制度的规定，以 及关于董事的忠实和勤勉义务的规定，同时适用于总裁及高级管理人员。 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、科 学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、法规和《哈尔滨三联药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本细则。 第三条 公司设总裁一人，并根据需要设执行总裁、副总裁若干，由董事会聘任 或解聘，每届任期三年，连聘可以连任。 第四条 公司总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人为公司高级管 理人员，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外 的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。 哈尔滨三联药业股份有限公司 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： ...

哈尔滨三联药业股份有限公司 募集资金管理制度 哈尔滨三联药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《哈尔滨三联药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 规定的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应建立健全募集资金管理的内部控制制度，对募集资金存放、 管理、使用、改变用途、监督和责任追究、分级审批权限、决策程序、风险控制 措施等内容进行明确规定，公司董事会应确保该制度的有效实施。 第五条 公司募集资金投 ...

报告标准 - 重要交易（除担保）多指标达 10%以上且部分超百万或千万需报告[8] - 日常交易（除担保）合同金额占比超 50%或超 5 亿元需报告[12] - 关联交易与自然人超 30 万、法人超 300 万或占净资产 0.5％以上需报告[14] - 重大诉讼、仲裁涉案金额占净资产 10%以上且超 1000 万元需报告[15] 其他规定 - 制度适用于公司各中心、部门、分公司及控股子公司[3] - 重大事项报告义务人包括控股股东、董高监等[4] - 提供担保交易无论金额大小均需报告[10] - 提供财务资助等按累计计算报告标准[11] - 营业用主要资产报废超总资产 30%应及时报告[17] - 5%以上股份股东持股变动或被质押应及时报告[20] 管理职责 - 重大事项报告义务人变更 2 日内备案登记[29] - 董事会统一领导和管理重大事项报告及披露[28] - 董事长是信息披露第一责任人[29] - 董事会秘书是信息披露直接责任人[29] - 投资证券运营中心负责重大事项汇集和披露[29] - 各中心报送材料需第一责任人审批[30] - 未及时上报重大事项追究相关人员责任[30]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 报备要求 - 需报备的内幕信息知情人员包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员[8] - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 公司披露重大事项时应报备内幕信息知情人档案[12] - 公司披露重大事项后相关事项变化应及时补充提交知情人档案[13] - 公司披露重大事项前股票及其衍生品种交易异常波动应报备知情人档案[13] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[15] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时向深交所报送内幕信息知情人档案[15] - 公司需在报告和公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖公司证券情况[16] 保存与管理 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录需一事一记，保存至少10年[18] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[46] 责任义务 - 公司全体董事等应控制信息知情范围[20] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用信息交易或谋利[20] - 内幕信息知情人不按制度执行致损失应承担赔偿义务[23] - 内幕信息知情人违规泄露或交易，董事会将处罚并追究法律责任[23] 协议相关 - 协议明确内幕信息定义[40] - 乙方承诺不向第三方泄漏内幕信息[41] - 乙方负有保密义务，遵守保密规章[41] - 经公司要求，乙方应归还或销毁内幕信息相关原件及复印件[42] - 乙方因法律要求披露未公开重大信息不算违约，但应通知公司[42] - 若乙方违反协议，应承担赔偿责任[43] 制度其他 - 本制度由董事会负责修订、解释，股东会审议通过后生效[26][27] - 内幕信息事项应一事一报，不同知情人名单分别报送备案[31] - 协议争议先协商，不成诉诸公司所在地法院[43] - 协议一式两份，双方签署生效，乙方接受保密义务[43] - 协议条款部分不合法或不可执行不影响其他条款效力[43]

接待安排 - 公司接待事务第一负责人为董事长，主办人为董事会秘书[8] - 接待安排时间为9：30 - 11：30和14：00 - 17：00[27] 接待限制 - 定期报告披露前三十日、重大信息或事项公告前暂缓现场接待活动[11] 活动要求 - 公司可举办多种会议与投资者就公开信息沟通交流[11] - 投资者关系活动应便于参与，提前公告，确定可回答范围[12] 后续处理 - 活动结束后及时编制记录表，次一交易日开市前刊载[12] 特定对象管理 - 特定对象现场参观需预约登记并签署承诺书[13] - 特定对象发布相关文件前需知会公司，公司核查并处理问题[14] 再融资规定 - 公司实施再融资注意信息披露公平性，不得提供未公开重大信息[14] 备查制度 - 公司建立接待活动备查登记制度，详细记载活动内容[15] 公司信息 - 证券代码为002900，证券简称为哈三联[31]

内部审计部门设置 - 公司设立独立内部审计部门，专职人员不少于三人[4][5] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事会任免[6] 内部审计工作频率 - 每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 每半年对重大事件实施和资金往来情况检查一次[8] - 每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[20] - 每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[23] 内部审计对象与内容 - 审计对象包括各部门、分支机构等及相关人员[12] - 审计内容包括内部管理与控制、业务经营活动等[15] 控股子公司管理 - 建立对控股子公司的控制制度，明确委派人员职责[13] - 协调控股子公司经营和风险管理策略[14] - 控股子公司及时报告重大信息并报送重要文件[14] - 定期取得并分析控股子公司季度或月度报告[14] 审计相关报告与披露 - 内部控制评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[27] - 年度报告披露时，在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[28] 审计形式与范围 - 审计形式包括现场、非现场、联合审计等[18] - 审查和评价范围包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制[20] 重大事项审计 - 对重要对外投资等事项发生后及时审计[21][22][23][26] 激励与约束机制 - 建立内部审计部门的激励与约束机制，审计委员会参与考核[30] 违规处理 - 被审计单位违规，内部审计部门责令改正，严重时报请董事会处理[31] - 违反财经法规构成犯罪，移交公安检察机关追究刑事责任[31] 制度相关 - 制度由董事会负责修订、解释[34] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[35]

独立董事提名 - 提名王栋为哈尔滨三联药业第五届董事会独立董事候选人[2] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上相关工作经验[6] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职情况[7][8] - 被提名人近十二个月无相关情形[9] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[11] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[12] 其他 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[12] - 声明签署日期为2025年11月6日[13]

哈尔滨三联药业股份有限公司 如否，请详细说明：_______________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王栋 作为哈尔滨三联药业股份有限公司第 第五届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人 第四届董事会 提名为 哈尔滨三联 药业 股份有限公司（以下简称该公司）第 五 届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 哈尔滨三联药业 股份有限公司第 四 届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人符合中国证 ...