广东凌霄泵业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）内部关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，本公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》《广东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关 规定，制定本决策制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。控股子公司是指公司持有其 50%以上的股权，或者 能够决定其董事会半数以上人员的当选，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的 公司。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。相 关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非 经营性资金 ...

内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章等规定，结 合公司实际，制定本制度。 广东凌霄泵业股份有限公司 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第十条 公司应当加强对关联交易、提供担保、募集资金使用、重大投资、 信息披露等活动的控制，按照深圳证券交易所有关规定建立相应控制政策和程序。 第十一条 公司制定并不断完善公司内部信息和外部信息的管理政策，确保 信息能够准确传递，确保董事会、审计委员会、高级管理人员及内部审计部门及 时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺 陷得到妥善处理。 第四条 公司的内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信息传递控 制、内部审计控制等内容。 第五条 ...

（二）公司高级管理人员； 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所的有关规定，为 规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确保信 息披露的真实、准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司透明度， 维护公司在资本市场的良好形象，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所 有可能对公司股票价格产生重大影响的信息及证券监管部门要求披露的信息在 规定的媒体公布。 第三条 本制度适用于以下人员和机构（以下统称"信息披露义务人"）： 广东凌霄泵业股份有限公司 （一）公司董事和董事会； （三）董事会秘书、证券事务代表和证券部； （四）公司各部门负责人及指定的信息披露人员； （五）控股子公司的法定代表人、总经理和财务负责人或者其他指定信息 披露人员； （六）参股子公司由公司委派的股东代表或者董 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络 投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件和《广东凌 霄泵业股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东 会网络投票系统向公司股东提供股东会网络投票服务。 本制度所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指深交所 利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深 交 所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 （ 网 址 ： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供 ...

第一条 为了进一步加强广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进投资者对公 司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 及《广东凌霄泵业股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 广东凌霄泵业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业 ...

人员变动生效时间 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效[4] 人员补选与变更时间 - 公司60日内完成董事补选，董事长辞任30日内确定新法定代表人[5] 信息披露与文件移交 - 2个交易日内披露离任公告，离职生效5个工作日内移交文件[5][11] 股份转让与忠实义务 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让，2年忠实义务不当然解除[14] 违规追责与制度实施 - 发现违规审议追责方案，有异议15日申请复核，制度经董事会审议实施[16][19]

广东凌霄泵业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量， 切实维护股东利益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规 及《广东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审核同意，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 高级管理人员薪酬考核制度 第一章 总则 第一条 总述 为进一步提高广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称公司）的经营管理水平， 充分调动公司高级管理人员（以下简称"高管人员"）的积极性、主动性和创造 性，建立与现代企业制度相适应的高管人员薪酬激励约束机制，现根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及国家其它有关规定，在充分考 虑公司经营情况及行业特点的基础上，特制订本制度。 第二条 目的 （一）确保公司年度内各项经营目标的达成； （二）促使公司高管团队不断提升个人自身素质，树立良好的品德和领导风 范，不计个人得失，勇于承担目标责任； （三）年度的薪酬管理及绩效考核的结果，为下一年度公司高管团队的人员 调整及工作安排提供依据，从而促进建立公司管理者优选机制。 第三条 适用范围 适用本制度的高管人员包括：总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 高管人员。 （三）与公司普通员工薪酬增长相适应；与外部市场同等职位薪酬相适应， 保持公司薪酬的吸引力及市场竞争力； （四）短期与长期激励相结合的原则； （五）薪酬与公司长远利益相结合的原则。 第二章 管理机构 第六条 董事会的 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 第一章 总 则 作为公司的全资子公司、控股子公司，需遵守证券监管部门对上市公司的各 项管理规定，遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的 各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 第三条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使 对子公司的管理。 第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司自身内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司 同时控股其他公司的，应参照《上市公司规范运作指引》及本制度的要求逐层建 1 立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子 公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至子公司的董事、监事、高级管理 人员对本制度的有效执行负责。 第二章 规范运作 子公司管理制度 第一条 为加强对广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体运作效率和抗风险 能力，切实保护投资者利益，根据《中华人 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 机构投资者接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广东凌霄泵业股份有 限公司（以下简称"公司"）对外接待机构调研行为，加强公司与外界的交流和 沟通，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场 对公司的了解和支持，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件以及《广东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 公司信息披露与投资者关系管理有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称机构投资者是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构，包括但不限 于： （二）从事证券投资的机构； （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （四）深圳证券交易所认定的其他机构。 第三条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的 ...