内部控制审计报告 广东和胜工业铝材股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0481 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]518Z0481 号 广东和胜工业铝材股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"和胜股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 3-13 | （此页无正文，为广东和胜工业铝材股份有限公司容诚审字[2024]518Z04 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》已 于 2024 年 4 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布，为便于广大投资 者更全面深入地了解公司情况，公司定于 2024 年 5 月 15 日（星期三）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进 行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 一、召开时间与方式 会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、出席人员 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-024 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的通知 联系人：李德超 电话：0760-86283816 传真：0760-86283580 邮箱：zqb@hoshion.com 五、其他事项 本次业绩说明会召 ...

3、 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 4、广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分 配预案的议案》，该议案尚待提交公司股东大会审议。 现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-021 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、 每股分配比例：每10股派发现金红利1.90元（含税）； 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确； 1、利润分配预案的具体内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于上 市公司股东的净利润 141,787,952.13 元，母公司实现净利润 98,387,101.12 元，根 据 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以选聘 其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列基本条 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-025 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于为子公司提供担保额度预 计的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件等 相关规定，本次事项尚需提交至公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为支持和满足各子公司业务发展需要及资金需求，公司拟为控股子公司广东 和胜新能源科技有限公司（以下简称"广东和胜新能源"）、安徽和胜新能源汽 车部件有限公司（以下简称"安徽和胜新能源"）和马鞍山市新马精密铝业有限 责任公司（以下简称"新马精密"）累计不超过人民币26亿元的银行授信提供担 保；广东和胜新能源为其子公司安徽和胜新能源提供10亿元的银行授信担保。上 述额度总计36亿元，该担保额度有效期限为公司2023年年度股东大会 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人周敏，作为广东和胜工业铝材股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、本人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 ...

民生证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：和胜股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦亚中 联系电话：0755-22662000 | | | | 保荐代表人姓名：杨改明 联系电话：0755-22662000 | | | | 现场检查人员姓名：秦亚中 | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日 4 11 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 否 | 不 | 适 | | 用 | | | | 现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及 各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基 | | | | 本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行现场查看。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李文生，作为广东和胜工业铝材股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 一、本人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-023 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）在 2024 年 4 月 26 日 召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司续聘 2024 年度审计 机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚 会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 二、拟聘会计师事务所的情况 （一）机构信息 1、机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 2、机构性质：特殊普通合伙企业 3、历史沿革：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事 务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日 改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之 一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或募集说 ...