第一创业(002797)

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第一创业:第一创业证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议材料
2023-08-24 10:26
2023 年第一次临时股东大会 2023 年第一次临时股东大会会议材料 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间:2023年9月11日14:30 会议地点:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 召集人:第一创业证券股份有限公司董事会 现场会议议程: 1、主持人宣布会议开始,介绍会议出席情况 1 会议材料 二〇二三年九月 2、推选计票人和监票人 3、审议提案 4、填写表决票并投票 5、股东交流 6、会场休息 7、宣布表决结果 8、见证律师宣读法律意见书 9、主持人宣布会议结束 2023 年第一次临时股东大会会议材料 关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的 议案 各位股东: 公司根据法律法规和准则的最新要求,并结合公司实际情况,对 《公司章程》进行了相应修订,《<第一创业证券股份有限公司章程> 修订条款对照表》详见附件。现提请股东大会审议以下事项: 1、同意修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》; 2、同意授权董事会,并由董事会授权公司经营管理层在股东大 会审议通过的范围内,根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政 府机关和监管机构的要求与建议对 ...
第一创业:关于召开2023年第一次临时股东大会的通知
2023-08-24 10:26
证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2023-047 第一创业证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定,经第一创业证券股份有限公司(以下简称"公司") 第四届董事会第十四次会议审议通过,公司决定召开 2023 年第一次临时股东大会 (以下简称"本次会议"),现将本次会议的相关事项通知如下: 4、会议召开的日期、时间: (1)现场会议召开时间:2023 年 9 月 11 日(星期一)14:30 开始。 (2)网络投票时间:2023 年 9 月 11 日(星期一)。 其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)进 ...
第一创业:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
2023-08-24 10:26
2、2023 年 1 至 6 月,公司与关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来,不存在任何关联方非经营性占用公司资金的情形,不存在将资金直接或间接 地提供给关联方使用的情形,不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 第一创业证券股份有限公司独立董事 关于 2023 年 1 至 6 月份控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业 证券股份有限公司独立董事工作制度》,作为第一创业证券股份有限公司(以下 简称"公司")第四届董事会的独立董事,我们本着勤勉审慎、独立客观的原则, 以及对公司和全体股东尤其是中小股东负责的态度,对 2023 年 1 至 6 月份控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查,现 发表独立意见如下: 1、公司无控股股东,不存在控股股东占用公司资金的情况。公司第一大股 东北京国有资本运营管理有限公司亦不存在占用公司资金 ...
第一创业:半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
2023-08-24 10:26
第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 注:若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。 单位:万元 1 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 算的会计科 | 期初占用 | 本期占用累 计发生金额 | 本期占用资 | 本期偿还 累计发生 | 期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | | 资金余额 | (不含利 | 金的利息 | | | | | | | | | 目 | | | (如有) | 金额 | | | | | | | | | | 息) | | | | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 | | | | ...
第一创业(002797) - 2023年5月17日投资者关系活动记录表
2023-05-19 11:11
业绩表现 - 一季度业绩增长主要源于自营业务收入同比增加 [4] - 2022年固定收益业务交易量大幅增长 尤其做市业务表现突出 [8] - 控股子公司创金合信公募管理规模2022年实现大幅增长 [20] - 2022年现金分红1.68亿元 占可供分配利润51.06% [31] - 近三年现金分红比例持续提升 2020年36.48% 2021年36.94% 2022年51.06% [35] 战略规划 - 坚持"固定收益特色+资产管理业务为核心"的战略定位 [6][22][24][39] - 打造"一个一创"客户管理与协同服务体系 [6][24] - 聚焦京津冀/粤港澳大湾区/长三角区域发展 [6][24] - 推进2022-2024年信息技术发展规划 实现数字化转型 [15] - 探索AI技术在智能客服/投顾/交易等领域的应用 [38] 业务布局 资产管理 - 建立ESG/FOF投资先发优势和ABS业务特色 [18] - 控股创金合信基金 参股银华基金 [18] - 创金合信坚持公募与私募双核驱动战略 [20] - 产品线覆盖固收/权益/量化/指数/MOM/FOF等多类型 [20] 固定收益 - 践行交易驱动战略 提升投研/定价/交易能力 [8][24] - 2022年拓宽做市品种 加强信用债报价 [8] - 定位"交易为核心 投资与销售为两翼" [24] 投资银行 - 把握全面注册制机遇 强化北交所项目储备 [10][24] - 聚焦专精特新企业服务 [10] 经纪业务 - 向财富管理转型 构建投顾体系 [10][28] - 推动机构理财业务 发展固收产品定制服务 [28] ESG实践 - 国内首家加入UN PRI的证券公司 [5] - 牵头制定国内首个《企业ESG披露指南》团体标准 [5] - 创设行业首只ESG整合策略债券型资管产品 [5] - 2022年深交所国证ESG和Wind ESG评级获AA级 [5] - MSCI ESG评级提升至BBB级 标普评分位列行业第二 [5] 股东结构 - 前三大国资股东合计持股22.7%(首创集团12.72%+京国瑞基金4.99%+首农食品4.99%)[17] - 香港中央结算持股1.62% [17] - 北京国管成为新主要股东 将强化战略协同 [14][19][27] - 公司无控股股东和实际控制人 [19][29] 风险管理 - 建立灾难备份系统和应急预案 [26] - 定期开展信息系统应急演练 [26] - 健全ESG风险管理制度和流程 [5] 行业影响 - 全面注册制带来投行/投资业务增量机会 [7] - 对券商综合服务能力提出更高要求 [7] - 行业集中度提升 差异化竞争格局显现 [22]
第一创业:关于举行2022年年度报告网上业绩说明会的公告
2023-05-08 10:21
证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2023-018 为与广大投资者进行充分、有效的交流,现就本次业绩说明会提前向投资者 公开征集问题,广泛听取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于 2023 年 5 月 15 日(星期一)17:00 前,将您关注的问题通过电子邮件方式发送至公司投资者 关系邮箱 IR@fcsc.com,或通过扫描以下本次业绩说明会问题征集二维码提交相 关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 出席本次业绩说明会的人员有:公司董事、总裁王芳女士,董事会秘书屈婳 女士,副总裁、财务总监马东军先生,独立董事罗飞先生。 欢迎广大投资者积极参与。 问题征集二维码: 第一创业证券股份有限公司 关于举行 2022 年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 4 月 29 日披露 了《2022 年年度报告》及其摘要,相关内容请详见深圳证券交易所官方网站 (http://www.szse.cn)。为便于广大投资者进一步了解公 ...
第一创业(002797) - 2022 Q4 - 年度财报
2023-04-28 16:00
公司基本信息 - 公司注册资本为42.024亿元,净资本为91.43亿元[6] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[8] - 公司的股票简称为第一创业,股票代码为002797[6] - 公司的总经理为王芳,法定代表人为刘学民[6] - 公司的注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[6] - 公司的联系人为屈婳,联系电话为0755-23838868[7] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深交所网站[7] - 公司的外文名称为First Capital Securities Co., Ltd.[6] 公司业务资格 - 公司拥有的主要业务资格包括受托投资管理业务、定向资产管理业务、集合资产管理业务等[9] - 公司拥有的主要业务资格还包括证券经纪业务、代理登记业务、开放式投资基金代销业务等[10] - 公司拥有的主要业务资格还包括证券投资基金托管资格、大宗交易系统合格投资者资格等[11] - 子公司拥有的主要业务资格包括商品期货经纪业务资格、金融期货经纪业务资格等[11] 公司发展历程 - 公司历史沿革中,1993年4月,佛山证券公司领取了《企业法人营业执照》,注册资本为1,000.00万元[13] - 公司注册资本由80,000,000.00元增至747,271,098.44元,并更名为“第一创业证券有限责任公司”[15] - 公司注册资本由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元[16] - 公司注册资本由15.90亿元增至19.70亿元[17] - 公司注册资本由19.70亿元变更为第一创业证券股份有限公司,注册资本为19.70亿元[18] - 公司首次公开发行股票21,900万股并在深交所上市,注册资本由19.70亿元增至21.89亿元[19] - 公司完成2016年度权益分派方案,股本由21.89亿股增至35.024亿股[20] - 公司非公开发行股票7亿股并在深交所上市,注册资本由35.024亿元增至42.024亿元[21] 公司财务状况 - 公司2022年营业总收入为2,611,358,645.25元,较上一年下降19.77%[28] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为400,810,788.88元,较上一年下降46.22%[28] - 公司2022年资产总额为47,806,898,219.77元,较上一年增长10.80%[28] - 公司2022年负债总额为32,546,175,520.56元,较上一年增长15.58%[28] - 公司2022年归属于上市公司股东的净资产为14,611,385,839.73元,较上一年增长1.33%[28] - 公司2022年基本每股收益为0.10元,较上一年下降44.44%[28] - 公司2022年稀释每股收益为0.10元,较上一年下降44.44%[28] - 公司2022年加权平均净资产收益率为2.76%,较上一年下降2.50个百分点[28] 公司业务及发展战略 - 公司主要业务包括资产管理、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务[39] - 公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”战略目标,持续推进综合金融服务,资产管理业务收入同比上升[47] - 公司资产管理业务受托管理资金总额为549.98亿元,持续提升主动管理能力和产品创设能力,布局公募REITs业务[49] - 公司加大FOF业务布局,FOF资管规模稳步增长,取得良好投资业绩[51] - 公司成功发行并在上交所挂牌上市“天恒住房租赁类REITs”项目[51] - 公司积极布局公募REITs业务,着力聚焦生态环保、能源、产业园和物流仓储等重点行业[51] 宏观经济环境 - 2023年,国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,经济加快步入复苏轨道[52] - 2023年,资管行业机遇与挑战并存,公募REITs政策支持加码,有望迎来加速发展期[52] - 公募基金规模达到26.03万亿元,同比增长1.83%,境外优质金融机构加速入场,行业竞争加剧[56] 公司治理与薪酬管理 - 公司严格按照相关法律法规和准则建立了健全、清晰、有效的公司治理架构[128] - 公司通过修订公司制度规范信息披露、投资者关系、关联交易等事项,保障公司健康稳定发展[128] - 公司董事、监事及高级管理人员的选聘符合相关法律法规和准则以及《公司章程》的规定,均符合相应任职条件[135] - 公司高级管理人员的年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成,基本年薪根据公司《薪酬管理办法》确定,绩效年薪由董事会根据公司《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》和当年考核结果决定[161]
第一创业(002797) - 2023 Q1 - 季度财报
2023-04-28 16:00
收入和利润表现 - 营业总收入为6.92亿元人民币,同比增长30.17%[4][7] - 营业总收入同比增长30.2%至6.92亿元[18] - 归属于上市公司股东的净利润为1.41亿元人民币,同比增长95.96%[4][7] - 扣除非经常性损益的净利润为1.35亿元人民币,同比增长97.45%[4][7] - 净利润同比增长109.1%至1.73亿元[19] - 基本每股收益为0.034元/股,同比增长100%[4][7] - 稀释每股收益为0.034元/股,同比增长100%[4][7] - 基本每股收益同比增长100%至0.034元[19] - 加权平均净资产收益率为0.96%,同比上升0.46个百分点[4][7] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入同比下降13.0%至3.84亿元[18] - 投资银行业务手续费净收入同比下降39.8%至4606万元[18] 利息和投资收益表现 - 利息净收入同比下降39.0%至2768万元[18] - 公允价值变动收益由负转正至9599万元(上年同期为-1.53亿元)[18] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为13.14亿元人民币,上年同期为-10.52亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额转正至13.14亿元(上年同期为-10.52亿元)[20] - 筹资活动现金流量净额为-7.18亿元(上年同期为10.53亿元)[21] - 现金及现金等价物净增加5.78亿元(上年同期为-1414万元)[21] 资产和负债变化 - 货币资金从2022年末87.57亿元人民币增至2023年3月末93.81亿元人民币,增长7.1%[15] - 客户资金存款从2022年末63.22亿元人民币增至2023年3月末70.26亿元人民币,增长11.1%[15] - 融出资金从2022年末61.17亿元人民币增至2023年3月末63.32亿元人民币,增长3.5%[15] - 交易性金融资产从2022年末221.27亿元人民币降至2023年3月末209.29亿元人民币,下降5.4%[15] - 代理买卖证券款从2022年末80.33亿元人民币增至2023年3月末87.14亿元人民币,增长8.5%[16] - 应付债券从2022年末61.32亿元人民币降至2023年3月末50.83亿元人民币,下降17.1%[16] 所有者权益和分配利润 - 归属于上市公司股东的所有者权益为147.45亿元人民币,较上年度末增长0.91%[4] - 归属于母公司所有者权益从2022年末146.11亿元人民币增至2023年3月末147.45亿元人民币,增长0.9%[17] - 未分配利润从2022年末24.91亿元人民币增至2023年3月末26.21亿元人民币,增长5.2%[17] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为554.5万元人民币,主要来自政府补助577.07万元[5] 股东持股变动 - 华熙昕宇减持公司股份72,640,000股,占总股本1.73%,减持后持股比例降至4.99%[10] 融资活动 - 公司2023年第一季度发行短期融资券10亿元人民币[14] 总资产变化 - 总资产为467.79亿元人民币,较上年度末下降2.15%[4]
第一创业(002797) - 2020年9月1日投资者关系活动记录表
2022-12-05 06:46
大资管业务布局与规划 - 公司在大资管业务形成差异化竞争优势,实现券商资管、公募基金、私募股权基金管理三驾马车齐驱 [1] - 未来提升券商资管业务投研与销售能力,扩大主动管理规模;公募业务提升主动管理规模、加强产品质量管理;私募股权业务加大服务实体经济力度,挖掘综合金融服务潜力 [1][2] 券商资管业务情况 - 以机构客户为主要服务对象,以固定收益为主要投资标的,积极提升主动管理能力 [2] - 组织框架完整,人才储备丰富,资产管理部近50人,设多个团队,搭建前后台分离架构 [2] - 分管副总裁带领团队多次获金牛奖和英华奖,建立良好市场声誉 [2] - 银行理财委外和投顾合作历史业绩优秀,投顾合作在50家管理人中名列前茅 [2] - 拥有成熟产品体系,合作机构超200家,打造全方位营销和系统化运营体系 [2] 公募REITs业务布局 - 积极拓展和储备项目,中标安顺水务公募REITs中介服务机构竞争性比选项目 [3] - 组建REITs专项业务小组,利用现有优势资源集中布局,推进筹建基础设施运营管理公司可行性研究 [3] eBOND业务情况 - 2016年初着手打造,经4年努力集六大功能为一体,支持债券交易全业务场景,覆盖全固收市场 [3] - 提高固收业务执行及运行效率,提升客户体验,今年重点建设对外销售网络及客户数字化 [3] - 开发方式创新采用B/S架构,技术、理念、流程创新实现业务流程自动化、信息化 [3] IPO等项目储备情况 - 主要通过全资子公司一创投行从事投资银行业务,在多个业务领域均有项目储备 [4]
第一创业(002797) - 2020年9月2日投资者关系活动记录表
2022-12-05 06:44
业绩情况 - 2020年1 - 6月公司实现营业收入14.20亿元,同比增长19.95%,实现归母净利润4.22亿元,同比增长102.02% [1] - 主营业务中,资产管理业务占比26.91%、固定收益业务占比17.29%、自营投资及交易业务占比20.00%、证券经纪及信用业务占比16.86%,自营投资与交易业务收入、固定收益业务收入较上年同期大幅增长,自营投资与交易业务实现收入2.84亿元,同比增长126.34%,固定收益业务实现收入2.74亿元,同比增长106.68% [1] - 2020年7月,公司实现营业收入0.92亿元,同比增长87.96%,实现净利润2.46亿元,同比增长66.87% [1] 减持情况 - 2020年7月7日,航民集团因主业升级、产业布局调整等原因,计划自公告披露之日起15个交易日之后的6个月内,通过集中竞价方式减持不超过35,024,000股 [2] - 截至2020年8月13日,航民集团减持公司股份数量已达减持计划数量的50%,减持后持股191,635,866股,占公司总股本的4.56% [2] 技术储备 - 公司持续关注区块链技术在金融领域的应用,研究银行间二级市场债券报价、存证类应用、ABS业务等应用场景 [2] - 公司关注中国人民银行在数字货币方面的研究及应用进展,但目前在该领域尚无技术储备 [2] 关联交易与同业竞争 - 本次非公开发行对象中,首创集团为公司关联方,其余8名发行对象与发行人不存在关联关系 [2] - 公司股权结构分散,发行前后均无控股股东和实际控制人,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业有同业竞争的情况 [2] 项目储备与发展重点 - 公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务,在IPO、再融资、公司债、企业债、资产证券化、并购重组财务顾问及其他财务顾问业务领域均有项目储备 [2] - 一创投行将加强业务团队建设,挖掘优质客户,加强合规风控建设,提升尽职履责能力和专业水准 [2] - 一创投行将加强与公司私募股权基金管理、资产管理、固定收益等业务板块的融合,提供综合金融服务解决方案 [2] 公募REITs业务布局 - 公司全资子公司一创投行联合母公司和控股子公司创金合信,中标安顺水务公募REITs中介服务机构竞争性比选项目,该项目正在申报发改委首批试点项目 [3] - 公司组建REITs专项业务小组,业务落地部门负责整体规划,中后台部门配合制定相关制度,搭建立项、风控、内核、运营管理等全链条专业团队 [3] - 公司利用现有优势资源集中布局,锁定业务核心客户,推进筹建基础设施运营管理公司的可行性研究 [3] 经纪业务发展方向 - 经纪业务是公司大资管战略的销售渠道和综合服务窗口前哨,向财富管理转型,以金融科技为手段,丰富产品与服务供给,搭建资产配置、风险管理、交易服务等服务体系 [3] - 公司完成经纪业务总部组织架构和职责优化调整,设立一级部门网络金融部,通过科技赋能和数字化转型提升综合服务能力 [3] - 具体计划包括加强金融科技投入,升级交易服务软件;加强金融产品和投资咨询产品体系建设;提升分支机构营销服务人员专业能力 [4]