业绩总结 - 2024年净利润903,629,183.85元，上年度330,655,551.54元，上上年度400,810,788.88元[6] 利润分配 - 2024年度每10股派现金股利0.64元，实际分配268,953,600元[3] - 2024年现金分红总额310,977,600元，上年度134,476,800元，上上年度168,096,000元[6] - 2024年度拟分配与已分配现金股利占2024年可供分配利润50.44%，占净利润34.41%[5] 未来展望 - 提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案，上限不超相应期间净利润[10]

业绩总结 - 2024年度审计报告于2025年4月24日出具，财务报表获无保留意见[2] 数据相关 - 2024年度其他关联资金往来期初余额18,506.91万元[10] - 2024年度其他关联资金往来累计发生额（不含利息）1,329.91万元[10] - 2024年度其他关联资金往来偿还累计发生额8,335.38万元[10] - 2024年度其他关联资金往来期末余额11,501.45万元[10] 关联往来 - 公司与控股子公司2024年期初非经营性往来18,504.23万元[10] - 公司与深圳鲲鹏一创2024年期初经营性往来2.68万元[10] - 公司与首创创业2024年期初经营性往来310.00万元[11]

第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会审计报告是否用具有执业许可的会计师事 您可以"扫一扫"或进入"注册会计师行业线一监管或会（bm... //- イノー・ - m (14): 工信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11603 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具 ...

第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" the state 第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 . | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-124 | 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制,公允反映了第一创业 2024年 12 月 31 目的合并及母公司 财务状况以及 2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 三、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们 在这些准则下 ...

业绩表现 - 公司2024年营业总收入35.32亿元，同比增长41.91% [1] - 归母净利润9.04亿元，同比增长173.28% [1] - 基本每股收益0.22元/股，同比增长175.00% [1] - 股票价格收盘于7.1元，当日上涨1.14% [4] 固收业务 - 银行间和交易所市场债券交易量7.40万亿元，银行间市场做市交易量2.29万亿元 [1] - 记账式国债承销团非银行类成员国债现货交易量行业排名第7名 [1] - 固定收益各品种销售金额1984亿元，同比增长11.96% [1] - 地方政府债在团数量32家，位于行业第一梯队 [1] - 地方政府债券实际中标金额223.10亿元，行业排名第12名 [1] - 北交所公开招标发行地方政府债券实际中标金额41.20亿元，行业排名第1名 [1] 投行业务 - 完成2单北交所IPO项目发行（"云星宇"、"康农种业"）、1单创业板IPO项目发行（"六九一二"） [2] - IPO保荐承销规模10.71亿元，排名行业第14名 [2] - 北交所保荐上市公司家数及承销规模均排名行业第2名 [2] - 完成债权融资项目53单，总承销金额262.50亿元 [2] - 公司债及企业债承销规模行业排名第30名 [2] - 承销北交所债券规模42.42亿元，排名行业第1名 [2] - 完成北交所首单公司债券和短期债券、首单京津冀协同发展债券、首单长期限信用债的发行 [2] - 获得中国银行间市场交易商协会"科技创新非金融企业债务融资工具主承销业务"资格 [2] 分红情况 - 2024年度中期分红实际分配的现金股利4202.4万元，占公司2024年半年度实现的可供分配利润的15.11% [3] - 2024年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共计3.11亿元，占母公司2024年实现的可供分配利润的50.44% [3] - 近3年累计实施（含拟分配）现金分红6.14亿元，占最近3年实现的年均净利润的112.57% [3]

履职情况 - 2024年公司召开6次董事会、1次股东大会，独立董事均出席并表决[3] - 2024年独立董事现场出席董事会5次，通讯表决1次，出席股东大会1次[4] - 2024年独立董事在公司现场工作约22天[13] 任职情况 - 2024年1 - 6月28日独立董事任第四届董事会提名委员会主任委员[5] - 2024年6月28日至今任第五届董事会审计委员会主任委员、风险管理委员会委员[5] 会议参与 - 2024年独立董事召集主持第四届董事会提名委员会1次[5] - 2024年参加第五届董事会风险管理委员会1次[5] - 2024年召集主持第五届董事会审计委员会4次[5] - 2024年参加独立董事专门会议3次，审议利润分配等议案[8] - 2024年5月和12月参加公司业绩说明会和集体接待日与投资者交流[12] 议案审议 - 2024年4月审议通过2023年度关联交易及2024年度日常关联交易议题[17] - 2024年4 - 10月分别审议通过各季度报告及内控自评报告等议案[18][19] - 2024年4月审议通过续聘2024年度会计师事务所议题[20] - 2024年6月审议通过提名第五届董事会董事候选人议案[21] - 2024年6月和10月审议通过续聘和聘任高管议案[23] - 2024年4 - 8月审议通过董事薪酬、履职考核等议案[24] 未来展望 - 2025年独立董事将继续关注公司重点事项，履行职责[26]

第三条 公司董事会决定内部审计部门的设置，负责批准内部稽核审计基本 制度、中长期规划和年度审计计划，听取内部审计工作汇报，审议稽核部的工作 报告并对审计工作的独立性、有效性和审计工作质量进行考核、评价，督促管理 层为稽核部履行职责提供必要保障。 公司审计委员会根据董事会的授权，负责审核内部审计重要制度，审议内部 审计中长期规划、年度审计计划，督促内部审计发现重大问题的整改，听取内部 审计工作报告、考核评价内部审计工作情况并提出相关建议等。审计委员会相关 内部审计职责未获董事会授权的，由董事会履行。 第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内部稽核审计工作，强化内部控制的监督检查环节， 积极防范各项风险，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《证 券公司内部控制指引》《证券公司内部审计指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部稽核审计活动，公司内部稽核审计活动由稽 核部统一负责。 第 ...

会议情况 - 2024年召开3次董事会会议、1次股东大会[5] - 2024年独立董事参加专门会议2次，审议利润分配等议案[7] 议案审议 - 2024年4月19、25日审议通过关联交易议题[15] - 2024年4月19、25日审议通过年报、季报及内控自评报告[17] - 2024年4月19、25日审议通过续聘会计师事务所议案[19] - 2024年6月7日审议通过推选和提名董事候选人议案[20] - 2024年4月25、6月7日审议通过董事薪酬相关议案[21] 其他事项 - 2024年独立董事现场工作约11天[11] - 独立董事任期于2024年6月28日届满离任[22]

会议召开情况 - 2024 年召开 3 次董事会、1 次股东大会[4] - 独立董事召集主持薪酬与考核委员会 1 次，参加投资与发展委员会 1 次[5] - 独立董事参加专门会议 2 次[7] 议案审议情况 - 2024 年 4 月 19 日审议通过年度关联交易、年报等议题[14][15] - 2024 年 4 月 25 日审议通过季报、内控报告等议案[15] - 2024 年 6 月 7 日审议通过董事候选人、履职考核与薪酬说明议案[18][19] 其他事项 - 2024 年独立董事现场工作约 9 天[10] - 2023 年度日常关联交易未超预计，2024 及 2025 年预计合理[14] - 定期报告真实准确完整，内控体系无重大缺陷[15] - 2024 年 4 月续聘会计师事务所[17] - 2024 年 6 月 28 日独立董事任期届满离任[21]

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月 至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，2022 年 11 月至 2024 年 3 月任特雷西能源科技股份有限公司独立董事，现任公司独立董事、海南博浩广 汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云（北 京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资中心（有 ...