担保申请 - 被担保人应提前30个工作日向财务管理部提交担保申请[11] 审议规则 - 应由股东大会审议的对外担保事项，须经董事会审议通过后提交[15] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[16] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[16] - 公司及控股子公司对外提供的担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东大会审议[16] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%需股东大会审议[16] - 最近十二个月内担保金额累计计算超公司最近一期经审计总资产30%需股东大会审议[16] - 董事会审议对外担保事项，须经出席董事会会议的三分之二以上董事及全体独立董事三分之二以上同意[17] - 股东大会审议对外担保事项，须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上表决通过[18] - 审议最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保时，需出席股东大会全体股东所持表决权三分之二以上表决通过[18] 合同审查 - 除银行格式担保合同外，其他担保合同由财务管理部会同证券投资部审查，必要时律师审阅或出具意见书[20] - 订立担保格式合同需结合被担保人资信审查义务性条款，有风险时被担保人需提供反担保或公司拒绝担保并报告董事会[20] - 担保合同至少应包括债权人、债务人等十项内容[21] 担保管理 - 财务管理部负责公司及控股子公司对外担保登记备案，跟踪监督被担保人情况[22] - 被担保方财务恶化或有逃债嫌疑，财务管理部及时汇报并采取措施[22] - 提前两个月通知被担保方做好债务清偿及后续工作[22] - 被担保人逾期未清偿债务等情况，公司查证后启动追偿程序并上报董事会[22] - 被担保人债务到期后十五个工作日内未还款或出现严重影响还款能力情形，公司及时披露信息[26] 责任追究与制度生效 - 公司董事长等高级管理人员擅自越权签订担保合同造成损害，追究相关当事人责任[28] - 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施[31]

制度原则 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通，保护其利益[7] - 工作应体现公平、公正、公开原则，避免过度宣传误导投资者[7] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[13] 责任人员 - 投资者关系管理事务第一责任人为公司董事长，董事会秘书为负责人[16] - 董事会秘书全面负责工作，协调各方信息沟通[16] 工作内容 - 包括拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[17] - 沟通方式包括股东大会、网站等[21] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[23] 活动安排 - 应在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会[25] - 举行业绩说明会等活动可采取网上直播方式[22] - 应在投资者说明会召开前发布公告[26] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[29] 特殊情形 - 受中国证监会行政处罚或深交所公开谴责，应在五个交易日内网络召开公开致歉会[30] 制度执行 - 与国家相关规定抵触时按规定执行并及时修订[32] - 由公司董事会负责制定、解释并适时修改[32] 特定对象 - 调研等形成文件涉及盈利预测和股价预测需注明资料来源[34] - 形成文件对外发布或使用至少两个工作日前知会公司[34]

青岛国恩科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成及职权 2 | | 第三章 | 监事会会议的召开及议事范围 6 | | 第四章 | 监事会会议的记录 7 | | 第五章 | 监事会决议 7 | | 第六章 | 附则 8 | 青岛国恩科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的运 作，确保股东的整体利益和公司的发展，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范 性文件和《青岛国恩科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会对公司的经营情况、公司财务以及公司董事、总经理和其他高 级管理人员履行职责的合法合规性进 ...

青岛国恩科技股份有限公司 青岛国恩科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 | 第一章 总 则 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 任职资格 | | | 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | | 4 | | 第四章 | 独立董事的职责 | | 6 | | 第五章 | 独立董事的工作条件 | | 10 | | 第六章 附 | 则 | | 11 | 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，促进公司规范运作， 保障全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《青岛国恩科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司 ...

青岛国恩科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 | | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | | - | 2 - | | 第三章 | 募集资金使用 | | - | 4 - | | 第四章 | 募集资金用途变更 | | - | 8 - | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | - | | 11 - | | 第六章 | 附 则 | - | | 12 - | 青岛国恩科技股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 募集资金用途应符合有关法律、法规和规范性文件的规定。公司 应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的 承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度 的有效实施；公司 ...

青岛国恩科技股份有限公司 风险投资及委托理财管理制度 青岛国恩科技股份有限公司 风险投资管理制度 目 录 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 风险投资、委托理财的决策权限及信息披露 4 | | 第三章 | 风险投资、委托理财的决策流程 6 | | 第四章 | 风险投资、委托理财的责任部门与责任人员 7 | | 第五章 | 附 则 7 | 1 青岛国恩科技股份有限公司 风险投资管理制度 二〇二三年十二月 （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资、衍生品交易、资金管 理、投资理财等投融资活动为主营业务行为； （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； 第一章 总 则 第一条 为规范青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投 资及委托理财行为，加强公司风险投资及委托理财管理，防范风险投资及委托理 财风险，保障风险投资及委托理财安全，提高风险投资及委托理财效益，维护公 司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类型为业绩说明会 [1] - 参与人员为公司副总经理兼财务总监于垂柏、副总经理兼董事会秘书于雨及投资者 [1] - 时间为2023年11月8日下午15:00 - 17:00 [1] - 地点是全景网“投资者关系互动平台” [1] - 形式为网络远程方式 [1] 业务战略与布局 - 聚焦新材料业务主赛道，战略布局主产业链业务领域投资机会，未提及人形机器人领域战略研发布局 [1] - 在建项目围绕“大化工”“大健康”主业，具体详见公司披露的年度报告、半年度报告内容 [4] - 人造草坪业务目前占比较少，未来将持续提高其业务规模 [6] 市场与合作 - 为小米供应链（智米、云米、华米等）的主要原材料供应商，与华为的合作主要围绕液晶显示领域 [1][2][5][6] - 通过拓展轻量化材料与产品，深化与比亚迪、吉利、北汽、宇通客车、长城汽车等主机厂合作，重点开拓新能源汽车客户，将轻量化材料从覆盖件、装饰件向结构件推广延伸 [2][3] - 新能源汽车巧克力超薄电池包上盖产品已实现批量供货，且持续为客户开发新产品，产、销量稳步提升 [4] 财务与经营 - 第三季度应收账款同比增加80%，主要因公司业务规模增长所致，有完善内控制度，按合同账期回款 [1] - 毛利率和净利率为2011年披露年报以来最低水平，受原材料价格、产品结构等多重因素影响，未来将优化产品结构，推进高毛利、高技术含量产品销售，加大工艺创新和技术升级，提高生产效率、降低生产成本，提升管理水平、降低期间费用 [2] - 严格按照新收入准则规定确认收入 [2] - 短期借款高达15亿，长期借款高达16亿，还有35.5亿的应付票据和应付账款，有投资者建议做好未来两到三年业绩，保持净利增长强劲，加大分红力度，时机成熟可增发A股、H股或于海外发行GDR、ADR扩大融资规模以减轻债务负担和增加现金，并拓展食品级塑料化工包装产品项目延伸 [5] 项目进展 - 一塑的改苯项目一期已初步实现投产，项目二期正在稳步推进实施中 [2] - 浙江舟山国恩化学的工厂项目建设正在有序推进中 [4] 价格与成本影响 - 持续关注主要原材料价格波动情况，通过建立产品价格调整机制等措施应对原材料价格变化对公司利润水平的影响 [1][2] 其他问题回复 - 如有增持公司股票、重大进展、限售股出借转融通、继续投资计划等相关规划，会及时履行披露义务 [2][3][4][5] - 股价波动受宏观经济、行业政策、所处板块整体估值水平等多重因素影响，目前公司生产经营一切正常，不存在应披露未披露的信息 [3] - 业绩情况请关注公司后续披露的定期报告内容 [4][5] - 与客户签署的相关协议涉保密条款，达到信息披露要求的，将根据相关法律法规及时完成信息披露工作 [4] - 主营业务产品构成情况详见定期报告内容 [4] - 投资者建议会及时向董事会反馈 [2][5][6] - 本次活动未涉及应披露重大信息，活动过程中未使用演示文稿、提供文档等附件 [6]

活动基本信息 - 活动名称为 2023 年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动 [2] - 活动由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有限责任公司指导，青岛市上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2] - 活动采用网络远程方式举行 [2] - 活动时间为 2023 年 11 月 8 日（周三）15:00 - 17:00 [2] 参与方式 - 投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP 参与互动交流 [2] 公司参与人员及交流内容 - 公司财务总监于垂柏先生、董事会秘书于雨女士将参与交流 [2] - 交流内容为公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者关注的问题 [2] 公告相关信息 - 公告公司为青岛国恩科技股份有限公司 [2] - 公告编号为 2023 - 038 [1] - 公告日期为 2023 年 11 月 6 日 [2]

营业收入情况 - 本报告期营业收入47.35亿元，较上年同期增长12.19%；年初至报告期末营业收入126.68亿元，较上年同期增长22.36%[5] - 营业总收入本期为126.6757777324亿元，上期为103.5234677049亿元，同比增长约22.36%[18][19] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.28亿元，较上年同期下降17.99%；年初至报告期末为3.78亿元，较上年同期下降29.26%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.34亿元，较上年同期下降8.18%；年初至报告期末为3.74亿元，较上年同期下降26.68%[5] - 净利润本期为4.3594104596亿元，上期为5.8575326555亿元，同比下降约25.58%[19][20] - 基本每股收益本期为1.3941元，上期为1.9707元，同比下降约29.25%[20] - 归属于母公司股东的净利润本期为3.7815029184亿元，上期为5.3455833544亿元，同比下降约29.26%[20] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额4.13亿元，较上年同期增长0.10%[5] - 经营活动现金流入小计为137.88亿美元，较上期119.25亿美元有所增长；经营活动现金流出小计为133.75亿美元，上期为115.13亿美元；经营活动产生的现金流量净额为4.13亿美元，上期为4.12亿美元[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为136.9431447035亿元，上期为118.0206063043亿元，同比增长约16.03%[21] - 收到的税费返还为3836.02万美元，上期为5488.42万美元[22] - 收到其他与经营活动有关的现金为5552.52万美元，上期为6851.89万美元[22] - 购买商品、接受劳务支付的现金为127.56亿美元，上期为109.46亿美元[22] - 支付给职工及为职工支付的现金为3.49亿美元，上期为2.80亿美元[22] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产较上年度末增长12.59%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增长8.26%[5] - 货币资金期末余额25.94亿元，较期初增长30.60%，主要系子公司东宝生物发行可转债及销售商品现金增加[8] - 应收账款期末余额24.09亿元，较期初增长51.58%，主要因销售收入增长[8] - 预付款项期末余额6.69亿元，较期初下降55.36%，主要系采购原辅材料到货入账[8] - 2023年9月30日货币资金为2,593,579,772.67元，较1月1日的1,985,961,969.39元有所增加[15] - 2023年9月30日应收账款为2,409,340,305.03元，较1月1日的1,589,499,275.70元增加[15] - 2023年9月30日存货为3,018,580,678.06元，较1月1日的2,432,520,065.71元增加[15] - 2023年9月30日流动资产合计9,673,893,317.73元，较1月1日的8,433,914,144.66元增加[15] - 2023年9月30日非流动资产合计4,693,147,768.18元，较1月1日的4,326,936,153.26元增加[15] - 2023年9月30日资产总计14,367,041,085.91元，较1月1日的12,760,850,297.92元增加[15] - 流动负债合计本期为59.250486061亿元，上期为52.5085943012亿元，同比增长约12.84%[16] - 非流动负债合计本期为21.582404142亿元，上期为16.0914147099亿元，同比增长约34.12%[16] - 负债合计本期为80.832890203亿元，上期为68.6000090111亿元，同比增长约17.83%[16] - 所有者权益合计本期为62.8375206561亿元，上期为59.0084939681亿元，同比增长约6.49%[16] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计-598.56万元，年初至报告期期末为434.71万元[6] 研发费用情况 - 研发费用年初到报告期末为3.90亿元，较上年同期增长56.73%，主要系研发投入和人员增加[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为20,641人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[11] - 王爱国持股比例46.45%，持股数量126,000,000股，其中94,500,000股为限售股，质押56,150,000股[11] - 青岛世纪星豪投资有限公司持股比例6.64%，持股数量18,000,000股[11] - 徐波持股比例3.32%，持股数量9,000,000股[11] 投资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计为20.81万美元，上期为521.70万美元；投资活动现金流出小计为6.09亿美元，上期为6.22亿美元；投资活动产生的现金流量净额为 - 6.09亿美元，上期为 - 6.17亿美元[22] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计为26.99亿美元，上期为20.42亿美元；筹资活动现金流出小计为20.28亿美元，上期为13.76亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为6.71亿美元，上期为6.66亿美元[22][23] 汇率变动及现金等价物情况 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为20.59万美元，上期为110.37万美元[23] - 现金及现金等价物净增加额为4.76亿美元，上期为4.63亿美元；期初现金及现金等价物余额为12.98亿美元，上期为8.59亿美元；期末现金及现金等价物余额为17.74亿美元，上期为13.21亿美元[23] 递延所得税及权益调整情况 - 2023年1月1日递延所得税资产调整金额为773.89万美元，调整后金额为7126.96万美元；递延所得税负债调整金额为824.47万美元，调整后金额为1.25亿美元；未分配利润调整金额为 - 51.29万美元，调整后金额为28.98亿美元；少数股东权益调整金额为7118.80美元，调整后金额为18.29亿美元[25] 营业总成本情况 - 营业总成本本期为121.0319658902亿元，上期为95.9279265625亿元，同比增长约26.17%[19]

业绩情况 - 2023年上半年营收规模逆势增长[6] - 中报业绩同比 -33%[5] - 销售毛利率与同行业平均基本持平[6] 产品与合作 - 与华为在液晶显示领域合作[3] - 新能源汽车巧克力超薄电池包上盖等产品批量供货且量提升[3][4] 工厂与产能 - 浙江复材工厂租赁，产能利用率较高[3][5] 市场与成本 - 主营产品市场占有率较高[2] - 近期聚苯乙烯价格比上半年上涨[4] 其他情况 - 经营杠杆处行业平均，未开展期货套期保值[2] - 存货因规模扩大增长，与行业平均相当[3]