广东小崧科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广东小崧科技股份有限公司（以下简 称公司或本公司）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以 及《广东小崧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供 的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。具体种 类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、商业承兑汇票、 开具保函的担保等。 第三条 公司合并报表范围的控股内子公司的对外担保，视同公司行为，执 行本制度，并应当在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司 ...

广东小崧科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）募 集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等相关法律、法规、规范性文件和《广东小崧科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应 ...

业绩说明会 - 应在年度报告披露后十五个交易日内召开[11] - 召开需提前两个交易日发布通知[11] 投资者关系管理 - 平等对待所有投资者，为中小投资者参与创造机会、提供便利[5] - 依法履行信息披露义务基础上开展活动[5] - 主动开展活动，听取意见、回应诉求[5] - 沟通内容包括发展战略、经营管理等信息[7] - 多渠道、多方式开展工作[7] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[7] - 通过互动易平台等与投资者交流并及时处理信息[8] - 特定情形按规定召开投资者说明会[11] 人员职责 - 董事会秘书负责组织和协调工作[14] - 从事人员需具备品行、专业知识等素质和技能[15] - 工作有拟定制度、组织活动等职责[15] 活动规范 - 活动中不得透露未公开信息[16][17] - 投资者来访需预约登记，由董事会办公室负责接待[18] - 活动可采取网上直播方式，需提前公告[21] - 活动结束后及时编制记录表，并于次一交易日开市前刊载[22] 特定对象交流 - 与特定对象交流做好记录并存档，特定对象出具资料并签署承诺书[23][25] - 核查特定对象报告或文件，需在两个工作日内回复[25] 信息披露 - 在定期报告公布网址和电话，保证对外联系渠道畅通[26] - 及时披露相关事项进展公告直至结束[27] - 自愿披露预测性信息需列明风险因素[27] - 不得用新闻发布等形式代替信息披露[27] - 非交易时段发布应披露信息需在下一交易时段前公告[27] 制度相关 - 建立健全投资者关系管理档案[27] - 本制度未尽事宜按国家相关规定和公司章程执行[29] - 本制度由公司董事会负责制定与解释[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[29]

制度适用范围 - 制度适用于公司及控股50%以上子公司和其他纳入合并报表子公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 知情人相关 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东及其董监高[9] - 知情人应与公司签署保密协议，不得泄露和交易[21] 档案与备忘录 - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人档案及备忘录[13] - 披露重大事项后变化应及时补充提交知情人档案[13] - 内幕信息披露后五个交易日内报送重大事项进程备忘录[16] - 档案和备忘录自记录起至少保存10年[19] 自查与追责 - 定期对知情人买卖公司股票情况自查[22] - 发现违规核实追责，二日内报送备案并披露[22] 职责分工 - 董事会核查知情人信息真实性等[15] - 董事会秘书负责知情人登记入档和报送[15] - 各职能部门做好内幕信息管理和备案[19] - 股东等知情人配合登记备案并告知变更[18] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[24]

董事辞职与补选 - 董事辞职报告送达2个交易日内董事会披露情况[6] - 60日内完成补选[6] 董事解职与离职 - 30日内解除不得任职董事职务[7] - 董事和高管离职5个工作日内完成移交[10] 股份转让限制 - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月每年转让不超25%[13] - 离职后半年内不得转让股份[13] 异议复核 - 离职董事、高管对追责有异议可15日内申请复核[15]

会议组织 - 独立董事专门会议由独立董事参加，完善法人治理结构[3] - 过半数以上独立董事提议可召开临时会议[8] - 会议由过半数独立董事推举一人召集主持[8] 决策规则 - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[6] - 关联交易等经会议审议过半数同意后提交董事会[6] - 会议决议需全体独立董事过半数通过[9] 其他规定 - 公司提前三日通知会议，提供工作条件和费用[8][9] - 参会人员对会议事项有保密义务[13] - 独立董事向年度股东会提交含会议情况的述职报告[10]

审计委员会 - 成员3名，其中独立董事2名[4] - 委员由董事长等提名[5] - 内部审计机构定期报告工作[5] - 负责事项过半数同意后提交董事会[7] - 审核财务会计报告提意见[8] - 公司披露审计委员会年度履职情况[11] - 督导内部审计机构检查特定事项[11] - 负责选聘会计师事务所并提交履职评估报告[14] - 每季度至少召开一次会议[21] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[22] - 会议记录保存不少于十年[23] 提名委员会 - 成员3名，独立董事过半数[31] - 委员由董事长等提名[31] - 任期与董事会一致，可连选连任[31] - 拟定选择标准和程序并遴选、审核人选[33] - 就提名等事项向董事会提建议[34] - 选任前向董事会提建议和材料[36] - 研究当选条件形成决议提交董事会[36] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[40] - 会议记录保存不少于十年[41] 薪酬与考核委员会 - 成员3名，独立董事过半数[48] - 委员由董事长等提名[48] - 任期与董事会任期一致[48] - 制定考核标准和薪酬政策方案[51] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[51] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[51] - 经理人员薪酬分配方案报董事会批准[51] - 决策前期准备工作由下设工作组负责[53] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[57] 战略委员会 - 成员3名，至少一名独立董事，由其担任召集人[65] - 委员由董事长等提名[65] - 任期与董事会任期一致，可连选连任[65] - 研究公司长期发展战略并提建议[68] - 投资评审小组负责决策前期准备工作[70] - 可根据需要不定期召开会议[72] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[73] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[73] 规则生效 - 本规则自董事会审议通过之日起生效实施，修订亦同[60][76]

广东小崧科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东小崧科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)及控股 子公司的外汇套期保值业务及相关信息披露工作，健全和完善公司外汇套期保值 业务管理机制，有效防止公司采购、销售及其他业务中所涉及的汇率风险, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及 《广东小崧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足公司正常生产经营需要， 与具备相关业务经营资质的银行等金融机构进行的用于规避和防范汇率或利率 风险的外汇套期保值业务，具体包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、 外汇期货、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生产品等业 务或业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司 进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保 ...

广东小崧科技股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）的 关联交易行为，保证关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和 全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《广东小崧 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公 司和全体股东的利益； （三）公司与关联人之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务 及法律责任； （四）关联董事和关联股东回避表决； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 ...

广东小崧科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全广东小崧科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)内部 审计管理制度，规范内部审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作 》等相关法律法规以及《广东小崧科技股份有限公司公司章程》（以下 简称《公司章程》），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 第三条 公司的内部审计工作是指依据国家有关法规、制度和本单位内部管理 规定，运用系统、规范的方法，对本单位各项业务活动、内部控制和风险管理的适 当性和有效性进行独立的咨询、监督、确认和评价的活动，以促进完善治理、增加 价值和实现目标。 第四条 公司内部审计工作应当遵循以下原则： （一）坚持全面审计、突出重点的原则。内部审计工作将本单位的生产、经营 和各项管理工作都纳入审计范畴，同时在具体审计工作中重点关注主要生产经营领 域、重要投资项目和重大管理事项等。 （二）坚持依法审计、实事求是 ...