二〇二五年八月 烟台东诚药业集团股份有限公司 公司章程 烟台东诚药业集团股份有限公司 章程 1 烟台东诚药业集团股份有限公司 公司章程 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 工会组织 第十二章 附则 烟台东诚药业集团股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 烟台东诚药业集团股份有限公司系依照《公司法》和其他有关 规定成立的股份有限公司（以下简称公司或本公司）。 公司系由烟台东诚生化有限公司依法整体变更而成立，在烟台市行政审批服 务局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91370000705877283D。 第三条 公司的发起人为： （一）甲方：烟台东益生物工程有限公司 住所：烟台 ...

制度适用 - 适用范围包括公司及子公司等相关主体[2] 信息管理 - 对外报送信息分级、分类管理，董事会为最高管理机构[3] - 定期报告未披露前相关人员需保密[5] - 向特定外部报送信息不得早于业绩快报披露时间[6] 审核与保管 - 对外报送信息需多层审核，相关人员负责[7] - 外部信息使用人材料由证券部保管十年[8] 违规处理 - 外部单位违规使用信息致损，公司有权索赔[10] 制度施行 - 制度经董事会审议通过施行及修改[14]

融资形式 - 公司融资指间接融资，含综合授信等多种形式[2] 融资审批 - 单笔融资1000万且净资产10%内报总经理审批[4] - 单笔融资3000万且净资产30%内报董事长审批[4] - 单笔融资5000万且净资产50%内报董事会决议[4] - 超权限融资事项报股东会审议批准[5] 其他规定 - 获批后董事长或授权人签合同[9] - 变更用途需重新履行批准程序[10] - 控股子公司融资按本制度执行[8] - 制度经董事会通过并报股东会批准后生效[10]

烟台东诚药业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司）的对外投资行 为，降低投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包 括但不限于下列行为：新设立企业的股权投资；新增投资企业的增资扩股、股权收 购投资；现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；公司经营性项目及资产投资； 股票、基金投资；债券、委托贷款及其他债权投资；委托理财；其他投资。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括 上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资期限超 过一年，或不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括 ...

人员管理 - 公司设1名总经理和若干副总经理，由董事会聘任[5] - 总经理每届任期3年，可连聘连任[6] 会议与报告 - 总经理办公会议每月至少召开1次，提前1日通知[22] - 总经理每月至少向董事长或董事会报告1次工作[25] 财务制度 - 大额款项支出实行总经理和财务负责人联签[30] - 重要财务支出经使用部门提报、财务审核、总经理批准[30] 工程管理 - 工程项目实行公开招标，与中标单位签合同[31] - 配合监理公司跟踪管理，定期汇报进度和预算[31]

董事高管股份管理 - 申报个人信息需在规定时间内进行，如任职通过后两个交易日内[4] - 上市交易之日起一年内等情形不得转让股份[10] - 年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖股份[11] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25% [11] - 所持股份不超一千股可一次全部转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [20] - 股份变动需在两个交易日内在深交所网站公开[15] 股东交易限制 - 持有公司股份5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[15] 责任与制度 - 董事长为股份管理第一责任人，董秘负责数据和信息管理[17] - 制度经董事会审议通过后施行和修改[22]

重大交易报告标准 - 重大交易（除担保、资助）资产总额占最近一期经审计总资产10%以上1日内报告[6] - 标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元1日内报告[6] - 标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超千万元1日内报告[6] - 标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超百万元1日内报告[6] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元1日内报告[6] - 产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超百万元1日内报告[6] 关联交易报告标准 - 与关联自然人成交金额超30万元及时报告[12] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%及时报告[12] - 与关联人成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%及时报告[12] 其他报告标准 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上及时报告[18] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[20] 股东报告义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实控人主动告知重大信息并配合披露[24] - 持股情况或控制公司情况变化告知公司[25] - 所持5%以上股份被质押等情况告知公司[25] - 通过委托等持有5%以上股份告知委托人情况[26] - 增持、减持公司股票变动当日收盘后告知公司[26] 内部信息报告流程 - 内部信息报告义务人知悉重大信息后及时向董事会秘书报告[30] - 重大事件最先触及相关时点当日预报重大信息[30] - 董事会秘书接到报告当日内评估、审核并判定处理方式[32] - 董事会秘书办公室指定专人整理保管重大信息[32] 信息报告责任 - 持有公司5%以上股份的股东等是内部信息告知第一责任人[37] - 公司及子公司发生重大事件内部信息报告义务人当日内报告[40] - 重大信息报送资料由责任人签字后报送[40] - 不报告、未及时报告等属不履行信息报告义务[43] - 报告人违规公司可处分并要求赔偿[43] 制度相关 - 本制度经董事会审议通过后施行，修改亦同[47] - 本制度由公司董事会负责解释[46]

董事会提名 - 烟台东诚药业集团提名周睿为第六届董事会独立董事候选人[2] 提名人条件 - 提名人有五年以上相关工作经验[6] - 提名人及其亲属不在公司任职、不持大量股份等[7][8] - 提名人近十二个月无相关情形、未受谴责批评[8][10] - 提名人担任独董公司不超三家、任职不超六年[10][11]

公司决策 - 2025年8月28日召开第六届董事会第十三次会议[3] - 审议通过《关于调整独立董事薪酬的议案》[3] 薪酬调整 - 拟将独立董事薪酬从7万元/年（含税）调至15万元/年（含税）[3] - 调整后薪酬自股东大会审议通过次月起执行[3] 表决情况 - 独立董事因关联关系回避表决[4]

人事提名 - 周睿被提名为烟台东诚药业集团第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 周睿及直系亲属持股、任职情况符合规定[6][7] - 周睿具备相关知识和五年以上工作经验[6] 履职承诺 - 周睿承担信息报送等法律责任，确保履职[11] - 周睿声明与公司无影响独立性关系[2]