公司基本信息 - 公司于2012年2月2日首次发行人民币普通股1745万股，2月28日在深交所上市[7] - 公司注册资本为人民币340,051,995元[10] - 公司由北京中科金财科技有限公司以2007年5月31日净资产折股整体变更设立，净资产为41,588,667元[7,19] - 公司股份总数为340,051,995股，股本结构为普通股340,051,995股[19,21] 股份交易与限制 - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%，上市交易起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[29] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起一年内不得转让[29] - 持有公司5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，收益归公司，证券公司包销等情形除外[29] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可请求相关方诉讼或自行诉讼[36] 股东会相关 - 公司年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[47] - 董事人数不足规定人数的2/3等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[47,52] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含1名职工代表董事和3名独立董事[94] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[101] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议[101] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[108] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其相关亲属不得担任独立董事[108] - 担任独立董事需具有5年以上法律、会计或经济等工作经验[110] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本50%以上可不再提取[133] - 公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[138] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[139] 公司合并与解散 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[159] - 公司合并、分立、减资时应10日内通知债权人，30日内公告[160][161][163] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[168]

审计委员会构成 - 由3名公司董事组成，独立董事应过半数且一名须为会计专业人士[4] - 前任会计师事务所合伙人一年内不得担任委员[5] - 委员任期与董事一致，届满连选可连任[5] 审计委员会职责 - 召集人监督及评估内外部审计、审核财务信息等[7] - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题[10] - 监督及评估内部审计机构工作并指导制度实施[10] - 督导内部审计机构至少每半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见并报告董事会[12] 审计委员会工作规则 - 执行任务有权聘请顾问，公司提供财务保证[8] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意后提交董事会[8] - 会议每季度至少召开一次，通知提前三天送达[14] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[15] - 表决方式为举手或投票表决[15] - 可采取现场和通讯会议方式[15] - 书面议案签字同意人数符合规定即成为决议[15] 审计委员会其他规定 - 会议记录保存期不得少于十年[16] - 会议议案及表决结果不迟于次日通报董事会[17] - 出席人员对会议事项有保密义务[17] - 工作制度自董事会审议通过施行，由董事会解释[19][20]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[7] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1％以上股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[10] 任期与解职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] - 连续两次未出席且不委托出席，30日内提议解除职务[11] 补选规定 - 因不符合规定或辞职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[11][12] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 工作时间与会议 - 每年现场工作不少于十五日[18] - 定期会议提前5日书面通知，不定期提前2日，紧急随时通知[21] - 表决一人一票，会议记录等资料保存至少十年[22] 履职保障 - 指定专门部门和人员协助履职[24] - 保证知情权，及时提供资料，会议资料保存至少十年[24][31] - 聘请中介机构等费用由公司承担[33] 津贴与报告 - 给予与职责相适应津贴，标准董事会制订，股东会审议并年报披露[34] - 向年度股东会提交年度述职报告，含七方面内容[26] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[26] 制度相关 - 自股东会审议通过之日起施行[28] - 股东会授权董事会解释制度[28] - 未作规定适用有关法律、法规和公司章程[28] - 股东会授权董事会修改修订并报股东会批准[28]

关联交易制度 - 公司制定规范关联方资金往来制度，依规交易[2][5] - 关联方不得占用上市公司经营性资金[6] - 公司人员不得违规向关联方提供资金[6] 交易支付管理 - 与关联方交易支付需审查决策并备案文件[8] - 财务支付前需向负责人提交依据并审核[9] 审计与核算 - 审计财报时需对关联方占资情况专项说明并公告[10] - 财务部门核算统计资金往来并建立档案[10] 责任承担 - 董事、高管违规致损需承担赔偿责任[12] 总体目标 - 公司规范并减少关联交易，限制关联方占资[13]

提名委员会构成 - 由3名公司董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长提名，董事会选举任命和解聘[4] 任期与职责 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[7] 会议规则 - 提前三天通知，紧急情况除外[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[10] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] - 会议记录保存期不得少于十年[12] - 审议相关事项时，利害关系委员应回避表决[17] - 工作制度自董事会审议通过施行，由董事会负责解释[19]

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布和回复应诚信、公平、真实准确[4] - 不得涉及未公开重大信息等多项要求[6][7][8] 责任分工 - 董事会办公室负责信息发布和问题回复[10] - 董事会秘书审核，重要敏感内容报经理、董事长审批[11]

对外投资原则 - 不包括以寻求短期差价为目的的衍生金融工具投资[2] - 遵循效益优先等原则，以最小投资获最大收益[3] 投资项目要求 - 立项、论证采用的技术等需符合国家产业发展方向[6] - 投资收益率需10%以上或有助于公司发展战略实现[8] 决策流程 - 董事会召开前十天，秘书送达待决策文件并收集反馈[9] 管理职责 - 财务管理部门负责效益评估、筹措资金等[11] - 子公司定期报告经营情况，董事会据此调整投资计划[12] - 派出人员承担投资本金保值监管责任[14] 投资处置 - 出现特定情况可收回或转让对外投资[15] - 转让需经理会同相关部门提报告，报董事会或股东会批准[15] 人员派遣 - 组建合作、合资公司及控股公司应派出人员参与运营[18] - 派出人员人选由经理办公会议决定[18] 人员管理 - 派出人员应履职维护公司利益并实现投资保值增值[19] - 每年签订责任书并提交述职报告接受检查[19] - 公司可对派出人员进行管理和考核[19] 责任追究 - 相关人员违规造成损失将被问责并赔偿[21] - 董事会追究未达预期人员责任[21] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，解释权归董事会[23]

对外担保审批情形 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[12] - 一年内向他人提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[12] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保[12] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保[12] 审批流程 - 董事会审议需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[13] - 股东会审议一年内向他人提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保应以特别决议通过[13] 申请要求 - 被担保人提前15个工作日提交担保申请书及附件[13] - 申请担保人资信状况资料应包括企业基本资料等[7] 审查与决策 - 董事会决定担保前应掌握债务人资信并分析利益风险[9] - 不符规定条件经董事会成员三分之二以上同意且股东会通过可为其担保[7] 合同管理 - 担保须订立书面合同，财务管理部门审查[16] - 董事长或被授权人签署合同[17] - 法律规定需登记的到有关机关办理[17] 后续管理 - 财务管理部门保管合同文本并通报董事会秘书[19] - 债务到期前十五日前了解偿还安排[19] - 到期未履行还款提供专项报告并披露信息[19] 风险应对 - 互保协议对方经营严重亏损提请终止协议[20] - 继续担保风险大书面通知债权人终止合同[20] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，提请公司参与分配[20] 责任与追偿 - 公司作为一般保证人特定条件前不得先行承担责任[30] - 履行担保义务后追偿并披露情况[31] - 违规担保造成损失问责、处分责任人并要求赔偿[22]

战略委员会组成 - 由5名公司董事组成[4] 会议规则 - 会议通知须提前三天送达，紧急情况除外[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] - 表决方式为举手或投票[11] - 可采取现场和通讯会议方式[11] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[10] 记录与通报 - 会议记录保存期不少于十年[13] - 通过的议案及表决结果次日向董事会通报[14] 制度施行 - 工作制度自董事会审议通过之日起施行[17]

审计流程 - 会计年度结束后财务总监向审计委员会汇报成果，审计委员会考察重大问题[2] - 年报审计工作时间由三方协商确定[3] - 财务负责人提交审计安排及材料，审计委员会审阅报表并发表意见[3] - 年审初步审计后安排见面会，督促提交报告并记录情况[4] - 审计委员会表决报告，提交董事会审核及相关决议[4] 内控与交易限制 - 审计委员会评价内控，形成自评报告提交董事会[5] - 年报编制和审议期间，委员特定时间不得买卖股票[6] 规程相关 - 规程修改由董事会审议通过、解释并生效[7]