申万宏源证券承销保荐有限责任公司 二、华宏科技内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：江苏华宏科技股份有限公司、东海县华宏再 生资源有限公司、江苏华宏环保装备有限公司、江苏威尔曼科技有限公司、北京 华宏再生资源利用有限公司、苏州华卓投资管理有限公司、迁安聚力再生资源回 收有限公司、吉安鑫泰科技有限公司、赣州华卓再生资源回收利用有限公司、浙 江中杭新材料科技有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资 关于江苏华宏科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为江苏华宏科技股份有限公司（以下简称"华宏科技"或"公司"） 公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规的要求，对公司 2023 年度 ...

江苏华宏科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国, 江苏, 元锡 Wuxi. Jiangsu. China 总机:86 (510) 68798988 Tel: 86 (510) 68798988 传真:86(510)68567788 Fax: 86 (510) 68567788 电子信箱:mail(a)gztycpa.cn E-mail: mail(@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2024]E1266号 江苏华宏科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏华宏科技股份有限公司(以下简称华宏科技) 2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华宏科技年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华宏科技年 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入688,087.50万元，上年度847,501.57万元[14] - 2023年营业收入扣除项目10,194.07万元，占比1.48%，上年度7,790.16万元，占比0.92%[14] - 2023年度营业收入扣除后金额677,893.43万元，上年度839,711.40万元[14] 审计情况 - 公证天业2024年4月24日出具无保留意见审计报告[4] - 核查认为扣除情况表符合规定，如实反映2023年扣除情况[10]

审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 内部审计部门至少每季度对多项事项进行一次检查[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议报告[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[2] 信息自查与报备 - 公司在特定报告后5个交易日内自查内幕信息人员买卖证券情况[3] - 公司上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息[3] - 公司每次投资者关系活动后两个交易日内编制记录表并刊载[3] 人员检查与承诺 - 独立董事刘斌每年现场检查公司12天，另两人各11天[4] - 控股股东等变更后一个月内完成声明及承诺书签署备案[4] - 董监高签署并更新声明及承诺书后报深交所和董事会备案[4]

现金管理 - 拟用不超10亿闲置自有资金，额度内可滚动使用[1] - 投资期限至2024年年度董事会召开日[2] - 投资品种为中低风险理财产品[1] 决策与监督 - 董事会授权董事长决策，财务总监组织实施[3] - 审计部每季度末检查并报告[4] - 独立董事、监事会有权监督检查[4] 审议与同意 - 2024年4月24日董事会、监事会审议通过议案[7][8] - 保荐机构同意本次现金管理事项[9]

业绩总结 - 公司2023年度计提信用及资产减值损失合计6314.95万元[6][13] - 2023年计提应收账款信用减值损失822.56万元[5][10] - 2023年计提存货跌价损失5603.03万元[6][13] 数据规则 - 账龄1年以内应收账款坏账准备计提比例为5%[9] - 账龄1至2年应收账款坏账准备计提比例为10%[9]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少一名为独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 战略委员会会议 - 每年至少召开两次，会前七天通知全体委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[15] 其他规定 - 会议记录保存期限为10年[16] - 有权对公司财务活动和收支状况进行内部审计[22] - 实施细则经董事会决议通过后生效，解释权归董事会[27][28]

会议情况 - 2023年应出席董事会会议11次，现场3次，通讯表决8次，无委托和缺席[4] - 2023年召开2次股东大会，独立董事参加1次[5] 议案审议 - 2023年4月26日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[15] - 2023年4月26日审议通过回购注销部分限制性股票议案[20] - 2023年6月9日审议通过2020年限制性股票激励计划解锁及调整回购价格议案[20] 报告披露 - 报告期内编制并披露5份定期报告[17] 人员相关 - 2023年4月26日审议通过董事会换届选举议案[22] - 2023年5月19日完成换届选举并聘任新一届高级管理人员[22] 其他事项 - 独立董事同意续聘公证天业为2023年度审计机构[19] - 2024年独立董事将继续履职并提供建议[24]

审计工作安排 - 审计委员会协调会计师事务所审计工作时间安排[3] - 财务负责人在年审注册会计师进驻前提交审计工作安排等资料[4] 汇报与审阅 - 公司管理层在每会计年度结束后30日内向审计委员会汇报进展[3] - 审计委员会在年审前后审阅财务报表并形成书面意见[4] 审计报告相关 - 审计委员会督促会计师事务所按时提交审计报告并记录情况[4] - 年度审计完成后开会讨论决议提交董事会审核[4] 会计师事务所聘任 - 续聘或改聘时审计委员会评价并提交董事会和股东大会[4][5] - 原则上不得在年报审计期间改聘，特殊情况需评价并经程序[5] 内部控制 - 审计委员会指导内部控制检查监督工作并审阅报告[5]

独立董事履职 - 2023年独立董事杨文浩应出席董事会11次，现场2次，通讯9次，无委托和缺席[4] - 2023年杨文浩参加1次股东大会[5] - 杨文浩2023年对董事会会议审议案全投赞成票[4] 公司会议与决策 - 2023年公司召开2次股东大会[5] - 2023年4月26日审议通过日常关联交易预计等多项议案[16][21][23] - 2023年5月19日完成换届选举并聘任新一届高管[24] 报告披露 - 2023年公司按要求编制并披露多份报告[19] 激励计划 - 2023年审议2020年限制性股票激励计划相关事项[6][21] 审计与薪酬 - 同意续聘公证天业为2023年度审计机构[20] - 2023年度董监高薪酬方案合理合规[22] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职为公司提建议[25]