独立董事情况 - 公司董事会收到2024年度独立董事独立性自查报告[2] - 董事会认为2024年度沈一开等4位独立董事符合独立性要求[3] - 独立董事不属于多种关联人员及其亲属[2]

大连电瓷集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范大连电瓷集团股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理人 员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《大连电瓷集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政 法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"，"证 券交易所"）规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本 ...

大连电瓷集团股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全大连电瓷集团股份有限公司（以下称"公司"）董事及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《大连电瓷集团股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的相关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核提出建议；负责研究、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由至少 3 名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 提名， 并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 ...

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[11] - 年度报告和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11][12] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[13] - 公司董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[14] 业绩预告与处理 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露相关财务数据[14] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作专项说明[15] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需披露[17] - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等应立即披露[21] - 公司应在董事会决议、签署意向书或协议、董事高管知悉时及时披露重大事件[22] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时应及时了解因素并披露[27] 信息更正与管理 - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导应及时发更正、补充或澄清公告[27] - 各部门及子公司应及时将重大事项资料传递至董事会秘书[26] - 董事会秘书接到证券监管机构质询应组织起草临时报告提交董事长审定[27] 披露特殊情况 - 公司拟披露商业秘密或国家秘密信息，可按规定暂缓或豁免披露[29,30] - 暂缓、豁免披露需满足信息未泄漏等条件[29] 投资者关系与信息范围 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，非授权人员避免代表公司发言[32] - 信息披露执行主体接待时提供资料不得超已公开范围[32] 信息披露流程 - 公司信息披露由董事会领导，董事长为最终责任人[34] - 信息披露前需经部门负责人核对、董事会秘书合规审查、董事长签发[34,36] 相关人员职责 - 董事等应配合董事会秘书信息披露工作，董事会定期自查制度实施情况[39] - 董事会秘书负责组织协调公司信息披露多方面事务[40] 股东与内幕信息 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化等应告知公司[41] - 股东和实际控制人不得滥用权利要求公司提供内幕信息[42] 其他事项 - 公司应履行关联交易审议程序，执行回避表决制度[43] - 公司解聘会计师事务所需通知并说明更换原因及听取其陈述意见[43] - 公司董事会应调查核实市场传闻，对象包括股东、实际控制人等[43] - 持有公司5％以上股份的股东及其相关人员等属于内幕信息知情人[45] - 公司相关人员对未披露信息负有保密义务，不得利用内幕信息谋利[45] - 信息披露前应控制知情人范围，不得泄露或利用内幕信息交易[46] - 信息难以保密或已泄露、股价异常波动时，公司应立即披露信息[46] - 信息知情人员违规公司有权给予处分[47] - 持有公司股份5％以上的股东、实际控制人信息披露参照本制度[49] - 本制度由公司董事会负责修订和解释，审议通过生效[49]

大连电瓷集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连电瓷集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《信 息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证监会及深圳证券交易 所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认承诺。公司证券部负责具体实施公司内幕信息的日常管理工作。 第三 ...

大连电瓷集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为大连电瓷集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 内任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定 和要求，始终独立履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，未受 到上市公司控股股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个 人的影响。现将本人 2024 年度任职期间履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 李飞先生，中国国籍，无永久境外居留权，1984 年 5 月出生，博士研究生 学历。2016 年 11 月至 2019 年 1 月，在浙江大学工业技术转化研究院工作，任 职浙江知识产权交易中心副总经理；2019 年 2 月至今，任浙江大学中国科教战 略研究院产业创新研究中心副主任，2024 年 5 月至今，任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的 ...

大连电瓷集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为大连电瓷集团股份有限公司（以下简称"公司"）有效调动公司董 事、高级管理人员的工作积极性，建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，合 理确定公司董事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，根据《公司法》、本公司 《章程》及《薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，特制定《董事、高级管理 人员薪酬管理制度》（以下简称"薪酬制度"或"本制度"）。 第二条 本制度适用于以下人员(未在公司领薪的除外）： （一）公司董事会成员，包括独立董事、非独立董事； （二）《公司章程》中规定的高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书等。 第三条 本制度是公司董事、高级管理人员薪酬方案制定与实施的根本依据， 遵循以下基本原则： （一）薪酬应与公司规模、业绩目标完成情况相挂钩，体现激励与约束并重、 奖罚对等的原则； （二）薪酬应体现责权利对等的原则，与岗位价值高低、承担责任大小及工作 内容的繁重程度相符； （三）薪酬应与同行业、同区域外部薪酬水平相符，与地区物价水平、生活成 本高低相适宜； （四）薪酬是促进企业运营发展的基础工具， ...

大连电瓷集团股份有限公司 衍生品套期保值业务管理制度 第一条 为规范大连电瓷集团股份有限公司（以下简称"公司"）衍生品套期 保值业务，加强对衍生品套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司 衍生品套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信 息披露管理办法》等有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品，包括不限于：远期、互换、期货、期权等产品 或上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币，也包括以规避生 产经营所需的原材料及生产产品价格波动等风险为目的，锁定原材料采购成本或 销售毛利为目进行的期货及其衍生品。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司套期保值业务实行集中统一管 理，未经审批同意，下属全资子公司、控股子公司不得实施套期保值业务。 第四条 公司开展衍生品套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原 则，套期保值业务均应以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，合理控 制套期保值的种类、规模及期限，以保障套期保值的有效性，不允许开展以投机 或套利为目的的套 ...

战略委员会组成 - 至少由3名董事组成，含1名独立董事，主任委员为董事长[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 战略委员会任期 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 战略委员会会议 - 召开前3天通知，可开临时会议[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 资料保存 - 董事会秘书会前3日提供资料，会议资料保存至少十年[10][11] 细则生效 - 本细则经董事会审议通过生效执行[19]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[6] - 董事会设董事长1人，副董事长1人，由全体董事过半数选举产生[14] 审计委员会 - 审计委员会成员为3名，独立董事应占2名[6] 决策权限 - 董事会决策收购股份需经三分之二以上董事出席会议决议同意[8] - 股东会授权董事会批准交易，资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等[10] - 连续12个月累计交易超最近一期经审计总资产30%，经审计或评估后提交股东会审议，经出席股东表决权2/3以上通过[12] 关联交易 - 与关联自然人成交超30万元或与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%，由董事会审议批准[12] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，及时披露并提交股东会审议[12] 对外担保 - 董事会审议通过的对外担保，须经全体非关联董事过半数及出席会议2/3以上非关联董事同意[12] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次定期会议，提前10日书面通知[25] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会，董事长10日内召集主持[26] 会议通知 - 董事会定期会议提前10日、临时会议提前5日发有效通知[29] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[32] 董事委托 - 董事书面委托他人出席，委托书应载明相关内容并签名或盖章[34] 董事履职 - 董事连续两次未亲自出席或任职期内连续12个月未亲自出席超期间董事会总次数二分之一，应书面说明[35] - 董事连续两次未亲自且不委托出席，董事会建议股东会撤换[35] 会议表决 - 董事会表决以记名方式，可书面表决，临时会议可用传真等方式[41] - 董事会表决事项，每一董事一票表决权，关联董事回避[43] 会议记录 - 董事会会议记录应包括会议届次、时间等内容[47][48] 会议决议 - 董事会会议决议应包含会议通知、召开情况等内容[48] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限为10年[50] 决议执行 - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[52] 规则修订 - 国家法规或公司章程修改致规则抵触，公司及时开股东会修改规则[54] - 本规则由董事会修订解释，经股东会审议通过生效执行[54]