2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 投资者关系管理制度 厦门日上集团股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一条 为了加强厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，促进公司规范、诚信运作，切实保护投资者特别是广大社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》等有关规定及《厦门日上集团股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[9] - 受处罚或谴责的候选人不得被提名[10] - 会计专业人士候选人需具备特定条件[11] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[14] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[15] 任期规定 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[15] - 满六年36个月内不得再被提名[15] 补选与解除 - 独立董事提前解除等情况公司60日内完成补选[16][17] - 连续两次未出席董事会会议，30日内提议解除职务[19] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18][20] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及资料至少保存10年[24] 履职保障 - 公司指定人员协助履职，保障知情权[27] - 及时发通知、提供资料，会议资料保存10年[27] 会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集主持，一人一票制[22] - 两名以上独立董事可提延期，董事会应采纳[28] - 会议以现场召开为原则[28] 履职支持 - 公司承担费用，给予津贴，不得有其他利益[29] - 可建立责任保险制度[29] 制度生效 - 制度由董事会制定，股东会审议通过生效及修改[31]

厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会组成及职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 7 或 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名。 董事会成员中应当有三分之一以上的独立董事，其中至少有 1 名独立董事为 会计专业人士。 第四条 董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事过半数选举产生和 罢免。 董事长行使下列职权： 1 （一） 主持股东会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行； （三） 董事会授予的其他职权。 第五条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ...

董事及高管义务 - 需提交声明及承诺书并保证内容真实准确完整[7] - 对公司负有忠实和勤勉义务，违规收入归公司，造成损失需赔偿[10][11] - 保证公司信息披露真实准确完整，不得泄漏内幕信息[13][14] - 任职期间依法申报股份及变动情况并买卖股份[16] 董事履职规范 - 辞职需提交书面报告，低于法定人数原董事继续履职[18] - 连续两次未亲自且不委托出席会议，董事会建议撤换[22] - 关联关系应向董事会披露，否则公司有权撤销相关合同[30] 其他规定 - 董事长推动制度完善，遵守集体决策机制[24] - 董事、高管配合上级询问查办，维护公司形象声誉[28][29] - 未经授权董事不得以个人名义代表公司或董事会行事[30] - 准则由董事会负责解释，审议通过后生效[32][33] - 准则发布公司为厦门日上集团股份有限公司，时间为2025年10月28日[34]

厦门日上集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，加强公司内部管理和监督，提高企业管 理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《企业内部控 制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《中国内部审计准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规章和规范性文件规定，根据《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制 度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，合理保证公司经营管理 合法合规； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司所属各内部机构（包括各部门、分公司或办事处）、全资或控 股子公司以及具有重大影响的参股公司均应按照本制度规定，配合内部审计部门 依法履行职责，接受内部审计监督并提供必要的工作条件。 第二章 审计机构及审计人员 第五条 公司董事会下设立 ...

股份锁定与转让 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股按75%自动锁定，新增限售股计入次年可转让基数[6] - 上市未满一年公司董高股份按100%自动锁定[6] - 董高任职期内每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转让基数[8][9] - 任期届满前离职董高，任期内和届满后六个月内每年转让不超25%[15] - 任期届满前离职董高，离职后半年内不得转让股份[15] 交易限制 - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖公司股份[13] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖公司股份[13] - 重大事件发生至披露日董高不得买卖公司股份[13] 信息申报与披露 - 董高应在多个时间委托公司申报个人及近亲属身份信息[4] - 董高股份变动应二日内报告并公告[10] - 公司应在定期报告披露董高任职及持股变动情况[15] 违规处理 - 董高和大股东违规买卖，董事会收回收益并披露[10] - 董高涉嫌违规交易，董事会通报批评并报监管机构[15] 其他 - 董高及配偶买卖股票前书面通知董事会秘书[13] - 离任董高书面委托公司申报信息并办股份加锁解锁[14] - 申报二日内离任人员股份锁定，六个月内新增股份也锁定[14] - 办法由董事会负责解释和修订，审议通过日施行[16][17] - 办法涉及公司为厦门日上集团股份有限公司，时间为2025年10月28日[18]

厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 审计委员会工作规则 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 第—章 总 则 第一条 为提供厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《厦门日 上集团股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 其中，独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备专业会计背景的 独立董事担任，并由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委 ...

制度适用 - 适用人员包括公司董事、高级管理人员等[4] 责任追究 - 遵循实事求是等原则[5] - 违反法规等情形追究责任[6] - 情节恶劣从重处理[8] - 阻止后果从轻处理[9] 处理形式 - 包括责令改正并作检讨等[11] 制度相关 - 未尽事宜按国家规定执行[14] - 董事会负责解释和修订[15] - 审议通过之日起施行[16] - 发布时间为2025年10月28日[17]

1 厦门日上集团股份有限公司 印章管理制度 厦门日上集团股份有限公司 印章管理制度 印章管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司 (以下简称"公司")印章刻制、 使用、管理，维护印章使用的合法性、严肃性和安全性，有效规范经营风险，根 据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《厦 门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人 证明书、法定代表人授权委托书、财务报表等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等， 适用于公司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的 ...

2025 年 10 月 1 厦门日上集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 厦门日上集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"上市规则")等法 律法规、规范性文件及《厦门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")和深圳 证券交易所(以下简称"深交所")规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露以规避信息披露义务、误导投资者，不得 ...