金杯电工股份有限公司 章 程 金 杯 电 工 股 份 有 限 公 司 Gold Cup Electric Apparatus Co.,Ltd. 二〇二五年十月 2 | | | | 第一章 | 总则 | ····································································································1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 ···················································································· 2 | | 第三章 | 股份 | ····································································································2 | | 第一节 | | 股份发行 ················································ ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司紧急事件处理[4] 突发事件分类 - 突发事件包括治理、经营、政策及环境、信息四类[7] 应急组织与职责 - 应急领导小组由董事长等组成，董事长任组长[8] - 各部门责任人是预警预防第一负责人[9] 预警与处置流程 - 预警信息由责任人向高管等汇报[13] - 发生事件应急领导小组控制事态并处置[12] 不同事件处理方式 - 治理类事件要约见人员等[12] - 经营类事件要了解财务等[12] - 环境类事件要调查影响等[14] - 信息类事件要联系媒体等[14] 保障与奖惩 - 公司做好人力等保障工作[18] - 实行责任追究制，有奖惩措施[20] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由其解释修改[23]

金 杯 电 工 股 份 有 限 公 司 Gold Cup Electric Apparatus Co.,Ltd. 金杯电工股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻落实金杯电工股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 规划，健全战略决策机制，提升公司发展前瞻性，完善公司治理体系，推进 ESG （指环境、社会、治理，下同）可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《公司章 程》的规定，特设立董事会战略与 ESG 委员会，制定本细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设立的专门委员会，主要负责对长期 战略规划、重大投资决策及 ESG 相关事项进行可行性研究、决策并提出建议，监 督指导公司战略和 ESG 相关工作的有效实施，推动公司高质量、可持续发展。 第三条 战略与 ESG 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本细则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第三章 职责权限 第四条 战略与 ESG 委员会由三名及以上董事组成。 第五条 战略与 ESG ...

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[12] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[12] 信息披露变更 - 变更定期报告披露时间需至少提前五个交易日向深交所申请[12] - 未在规定期限内申请变更披露时间需及时公告说明[12] 文本一致性 - 公司及相关信息披露义务人应保证中文和外文文本内容一致，歧义时以中文为准[8] 子公司事项披露 - 全资、控股子公司重大事项视同公司发生，参股公司重大事项可能影响股价时参照执行[10] 披露方式 - 公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式[10] 审计要求 - 年度报告财务会计报告须经审计，半年度报告财务报告一般可不审计，季度报告财务报告一般无须审计[13] 非标准审计意见处理 - 公司财务报告被出具非标准审计意见，报送定期报告时需提交专项说明等文件[13] 业绩预告 - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现净利润为负值等情形，应在会计年度结束之日起一个月内预告[16] - 公司预计半年度经营业绩出现净利润为负值等情形，应在半年度结束之日起十五日内预告[17] - 上一年年度每股收益绝对值≤0.05元，可免披露年度业绩预告；上一年半年度每股收益绝对值≤0.03元，可免披露半年度业绩预告[17][18] - 业绩预告披露后，最新预计与已披露差异较大，应及时披露修正公告[18] 业绩快报 - 公司出现向有关机关报送未公开定期财务数据预计无法保密等情形，应及时披露业绩快报[18] - 业绩快报披露后，预计最新业绩与已披露数据指标差异幅度达20%以上等情况，应及时披露修正公告[19] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[21] 报告审议 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[15] 股份情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[23][26] 利润分配披露 - 公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积金转增股本方案后及时披露方案内容[26] - 公司应于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告[27] - 方案实施公告应包括派发现金股利等比例（以每10股表述）等内容[27] 其他重大事项披露 - 重大事件包括公司发生大额赔偿责任等多种情形[23] - 公司变更名称等应立即披露[24] - 重大事项触及董事会决议等时点需及时履行信息披露义务[24] - 涉及公司收购等行为致股本等重大变化需披露权益变动情况[25] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[29] - 公司董事、高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[29] 审计委员会职责 - 审计委员会对定期报告中的财务信息事前审核需全体成员过半数通过后提交董事会审议[35] 文件保存期限 - 公司信息披露相关文件、资料保存期限不少于十年[41] 保密与补救 - 董事会秘书负责公司信息披露有关保密工作，内幕信息泄露时及时补救并向深交所报告[31] 信息报告流程 - 公司各职能部门等负责人应及时向总裁报告重大信息并知会董事会秘书[31] 监督职责 - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行，发现问题调查并提处理建议[32] 责任承担 - 董事、高管对公司信息披露的真实性等承担主要责任[33] 履职配合 - 公司为董事会秘书履职提供便利，财务总监配合财务信息披露工作[33] 披露程序 - 信息披露需经义务人提供资料、证券投资部制作文件、董事会秘书合规审查等程序[34] 监管文件处理 - 收到监管部门文件，董事会秘书应向董事长报告，董事长督促通报给董事和高管[38] 财务数据责任 - 财务总监对审核披露的财务数据的真实、准确、及时和完整承担责任[40]

金 杯 电 工 股 份 有 限 公 司 Gold Cup Electric Apparatus Co.,Ltd. 金杯电工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立、完善金杯电工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，公司董 事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理 准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制订和管 理公司董事、高级管理人员薪酬方案、评估业绩指标。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本细则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会设一名主任委员（召集人），在由独立董事担任的委员中 选举产生并报董事会批准。 召集人负责主持委员会工作并 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联企业[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审批 - 成交金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易，经董事会审议后提交股东会审批[10] - 与关联自然人成交金额超30万元或与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，由董事会审批[10] - 不属于上述规定权限的关联交易由董事长审批[10] - 首次发生的日常关联交易，依协议交易金额适用不同审批规定，无具体金额则提交股东会审议[10] - 已审议通过的日常关联交易协议主要条款变化或期满续签，依新协议金额适用不同审批规定，无金额提交股东会审议[11] - 对年度日常关联交易总金额合理预计，按预计金额审议，实际超预计重新审议[11] 关联交易表决 - 公司股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决且不得代理其他股东行使表决权[13] 关联交易豁免 - 公司与关联方部分交易可免于按关联交易方式审议和披露，如现金认购、承销发行等[14] - 公司按与非关联人同等交易条件向特定关联自然人提供产品和服务可免按关联交易处理[15] 关联财务资助与担保 - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助有例外[15] - 公司为关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事2/3以上审议通过，并提交股东会审议[15] - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事2/3以上审议同意并决议，提交股东会审议[15] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方应提供反担保[15] - 董事会或股东会未审议通过关联担保事项，交易各方应采取提前终止担保等措施[16] 制度说明 - 本制度“以上”包含本数，“过”“超过”不含本数[18] - 本制度自股东会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解释和修改[18]

业务制度 - 制度适用于公司及子公司外汇套期保值业务，子公司未经同意不得擅自开展[2] - 开展业务应遵循合法、谨慎、安全和有效原则，以规避风险为目的[4] - 交易对手须是经国家外汇管理局和中国人民银行批准的金融机构[5] 审批管理 - 业务需按规定履行董事会或股东会审批，关联交易还需履行关联交易审批程序[7] 职责分工 - 套期保值领导小组负责业务决策和审批，财务管理部负责具体经办[7] - 业务操作环节相互独立，相关人员分工明确，由审计监察部监督[10] 风险应对 - 汇率剧烈波动时，财务管理部分析并上报，领导小组下达操作指令[12] - 业务出现重大风险，财务管理部提交报告和方案，领导小组商讨应对措施[12] 信息披露与文件保管 - 业务公允价值减值与对冲资产价值变动合计亏损或浮动亏损达规定时需及时披露[15] - 业务相关文件由财务管理部存档保管，期限不少于十年[15]

金 杯 电 工 股 份 有 限 公 司 Gold Cup Electric Apparatus Co.,Ltd. 金杯电工股份有限公司 董事和高级管理人员 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份，拥有多个证券账户的，应当合并计算。董事和高 级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的 公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品前，应当知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》中关于 内幕交易、操纵市场及短线交易等股份变动的限制性规定，不得进行违法违规的 交易。 公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变 动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 1 金 杯 电 工 股 份 有 限 公 司 Gold Cup Electric Apparatus Co.,Ltd. 所持公司股份及其变动管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金杯电工股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 ...

对外投资管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强金杯电工股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 金 杯 电 工 股 份 有 限 公 司 Gold Cup Electric Apparatus Co.,Ltd. 金杯电工股份有限公司 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模以获取长期收益 为目的，将公司持有的现金、实物、股权及无形资产等可供支配的资源对外进行 的股权投资活动，包括但不限于投资新设全资、控股、参股子公司，及对其增资 扩股，股权兼并收购等股权行为。购买出售资产、委托理财、委托贷款、证券投 资、期货（含商品和外汇）套保、对外担保等不属于本制度规定的对外投资范畴， 适用对应的制度规定。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法律法规以及产业政策，符合 公司长远发展计划和发展战略，有利于拓 ...

审计监督安排 - 公司设审计监察部执行日常审计监督，对审计委员会负责[4] - 审计监察部至少每半年对募集资金使用等审计并提交报告[6] - 审计监察部至少每季度报告内部审计情况[6] - 审计监察部每年提交内部审计及内部控制评价报告[7] 审计流程与管理 - 审计组实施审计形成初稿，被审计对象有异议可重新核定[10] - 公司监督、考核内部审计人员工作[12] 违规处理与规则生效 - 被审计对象或内部审计人员违规，可给予相应处分[12] - 规则经董事会审议通过生效，由董事会解释和修改[15] 审计计划制定 - 审计监察部应根据公司情况制定审计计划并开展工作[9]