审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议安排 - 定期会议每季度一次，可按需开临时会议[13] - 提前3日通知，紧急情况除外[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] 决议与记录 - 决议需全体委员过半数同意[16] - 会议记录保存期为十年[17] 财务披露 - 财务报告经审计委员会过半同意提交董事会[8] 规则执行 - 规则自董事会通过执行，解释权归董事会[21]

株洲天桥起重机股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称公司）证券投资交易行 为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，提高资金运作效 率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》（简称《交易与关联交易》）《株洲天桥起重机股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）和法律、法规等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资适用本制度，但下列情形除外： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 （三）必须与公司资产结 ...

接待工作安排 - 接待工作负责人为董事会秘书，办公室负责具体工作[13] - 遵循公平公正公开等六项原则[5][6][7][9][10][11] - 定期报告披露前三十日等暂缓现场接待[15] 活动形式与预约 - 业绩说明会等可网上直播并事先公告[16] - 特定对象现场参观需预约、登记并签承诺书[16] - 机构调研可电话或邮件预约[28][29] 信息管理 - 特定对象信息泄漏需报告交易所并公告[18] - 不得披露非公开重大信息[20] - 发布应披露信息需及时报告并披露[20] 文件协议 - 调研需填《现场接待预约登记表》等[30] - 《承诺书》要求不打探未公开信息[35] - 《保密协议》自签署生效，一式四份[43][45] 公司信息 - 为深交所中小企业板上市公司[39] - 联系邮箱为sid@tqcc.cn，地址在湖南株洲[30]

委托理财审议规则 - 总额占净资产10%以上且超1000万元，董事会审议并披露[5] - 总额占净资产50%以上且超5000万元，提交股东会审议[5] 委托理财管理规定 - 额度使用期限不超十二个月，期限内交易不超额度[7] - 财务资金部负责日常管理，出具报告[10][12] - 审计法务部负责风险评估和监控，季度出报告[14] 委托理财信息披露 - 审议后及时披露，不得规避义务[14] - 可控制投向时披露最终投向[15] - 产品募集失败及时披露进展和措施[16]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] 委员提名 - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议通知 - 会议应至少提前3日发出通知（特别紧急情况除外）[12] - 快捷通知方式下2日内未接书面异议视为收到通知[12] 会议举行条件与决议 - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行[14] - 会议决议需全体委员过半数同意方有效[15] 会议记录与委员履职 - 会议记录保存期为十年[15] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[14] 委员会职责 - 负责制定董事、高管考核标准并考核，制定审查薪酬政策与方案[8] 资料提供 - 董事会办公室提供公司主要财务和经营指标完成情况等资料[10] 议事规则相关 - 董事、高管范围参照《公司章程》规定[21] - 自董事会审议通过生效执行[21] - 未尽事宜按国家法律规定执行[21] - 与新规定抵触时按新规定执行并修改[21] - 由公司董事会负责解释[21] 文档相关 - 涉及株洲天桥起重机股份有限公司[22] - 文档日期为2025年12月10日[22]

战略委员会构成 - 由五名董事组成，其中独立董事不少于一名[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议相关规定 - 会议至少提前3日通知，紧急情况除外[14] - 采用快捷方式2日内未书面异议视为收到通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议需全体委员过半数同意有效[19] - 会议记录保存期为十年[20] 其他规定 - 董事会在年报披露战略委员会过去一年工作内容[19] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销其职务[19] - 议事规则自董事会审议通过之日起执行[24]

制度范围 - 适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子公司等[2] 信息管理 - 信息指对公司股票交易价有影响的未公开信息[3] - 对外信息报送实行分级、分类管理[4] 保密要求 - 董事等人员在信息披露前负有保密义务[4] - 信息公开披露前不得向无依据外部提前报送资料[5] 报送规定 - 向特定外部报年报信息不得早于业绩快报披露时间[9] - 对外报送信息需审批，相关人员对报送信息负责[10] 违规处罚 - 接收或使用未公开信息者不得泄露或利用其交易[11] - 违反规定对外报送信息将视情节处罚[12] 生效时间 - 制度自董事会会议审议通过之日起生效施行[15]

株洲天桥起重机股份有限公司 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关规定， 存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反《企业会计准则》及相关解释规定、 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》 等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； 第 1页 共 6页 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称公司）规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情 ...

制度修订 - 2025年12月9日第六届董事会第十四次会议通过制度修订议案[2] - 《股东会议事规则》调整表述，持股要求从3%调至1%[2] - 《董事会议事规则》新增审计委员会职权[3] - 《审计委员会议事规则》明确成员及职责[4] - 拟调整或删除部分制度表述[5] 审议权限 - 《关联交易》等制度审议权限为股东会[6] - 《战略》等制度审议权限为董事会[6] 信息披露 - 《审计委员会议事规则》等同日在巨潮资讯网披露[6] - 《股东会议事规则》等股东会通过后披露[6] 组织调整 - 公司将取消监事会并修订配套制度[2]

独立董事提名 - 林峰被提名为株洲天桥起重机股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需具备注册会计师资格等条件，或有经济管理方面高级职称且有5年以上相关全职工作经验[6] 亲属持股与任职限制 - 本人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[6] - 本人及直系亲属不在持股超5%股东及前五名股东任职[7] 个人合规情况 - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[8] 独立董事任职限制 - 担任境内上市公司独立董事不超三家[10] - 在公司连续担任独立董事未超六年[10]