内部审计制度修订 - 公司内部审计制度依据多类法律法规和公司章程修订[2] 人员与组织 - 内部审计部门专职人员不少于三人[6] - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施等工作[9] 工作汇报 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] 审计范围与权限 - 内部审计部门以业务环节为基础开展审计，涵盖多业务环节[13] - 内部审计部门有权检查被审计单位审计区间内多种经营管理账务、资料[13] 内部控制审查 - 内部控制审查和评价重点包括大额非经营性资金往来等事项相关制度[17] - 内部审计部门发现内部控制缺陷应督促整改并后续审查[17] - 内部审计部门发现内部控制重大缺陷或风险应及时报告[17] 募集资金审计 - 内部审计部门至少每半年度对募集资金存放与使用情况审计一次[20] 审计通知与异议处理 - 审计通知书在实施审计前三个工作日送达被审计单位，特殊业务可在实施审计时送达[23] - 被审计单位对审计报告有异议，应自接到报告之日起十日内提出书面意见[24] - 被审计单位对审计意见书（决定）有异议，可在收到十日内提出复议申请[24] - 内部审计部门自收到集团主要负责人批准的复议申请之日起三十日内复审并答复[24] 审计实施形式 - 内部审计工作采取直接组织人员实施和委托中介机构实施两种形式[25] 审计结果应用 - 审计结果等作为各单位干部考核、任免、奖惩重要依据之一[27] 制度执行与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起执行[34] - 本制度由董事会负责解释[33] - 制度与国家相关文件抵触时按国家文件执行[32]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议安排 - 定期会议每季度一次，可按需开临时会议[13] - 提前3日通知，紧急情况除外[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] 决议与记录 - 决议需全体委员过半数同意[16] - 会议记录保存期为十年[17] 财务披露 - 财务报告经审计委员会过半同意提交董事会[8] 规则执行 - 规则自董事会通过执行，解释权归董事会[21]

证券投资审批 - 总额占净资产10%以上且超1000万需董事会审议披露[9] - 占50%以上且超5000万或按章程需股东会审议[9] - 审批先调研形成报告，依次经办公会、董事会、股东会[10] 投资管理规定 - 资金用自有资金，不得用募集资金[4] - 子公司未经同意不得投资[6] - 用本公司名义设账户投资[6] 部门职责 - 财务资金部负责资金管理等[13] - 审计法务部负责审核风险等[14] - 战略投资部负责调研执行等[15] 其他 - 处置投资需分析论证，批准权限同实施[11] - 定期报告披露投资情况[19]

委托理财审议规则 - 总额占净资产10%以上且超1000万元，董事会审议并披露[5] - 总额占净资产50%以上且超5000万元，提交股东会审议[5] 委托理财管理规定 - 额度使用期限不超十二个月，期限内交易不超额度[7] - 财务资金部负责日常管理，出具报告[10][12] - 审计法务部负责风险评估和监控，季度出报告[14] 委托理财信息披露 - 审议后及时披露，不得规避义务[14] - 可控制投向时披露最终投向[15] - 产品募集失败及时披露进展和措施[16]

接待工作安排 - 接待工作负责人为董事会秘书，办公室负责具体工作[13] - 遵循公平公正公开等六项原则[5][6][7][9][10][11] - 定期报告披露前三十日等暂缓现场接待[15] 活动形式与预约 - 业绩说明会等可网上直播并事先公告[16] - 特定对象现场参观需预约、登记并签承诺书[16] - 机构调研可电话或邮件预约[28][29] 信息管理 - 特定对象信息泄漏需报告交易所并公告[18] - 不得披露非公开重大信息[20] - 发布应披露信息需及时报告并披露[20] 文件协议 - 调研需填《现场接待预约登记表》等[30] - 《承诺书》要求不打探未公开信息[35] - 《保密协议》自签署生效，一式四份[43][45] 公司信息 - 为深交所中小企业板上市公司[39] - 联系邮箱为sid@tqcc.cn，地址在湖南株洲[30]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] 委员提名 - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议通知 - 会议应至少提前3日发出通知（特别紧急情况除外）[12] - 快捷通知方式下2日内未接书面异议视为收到通知[12] 会议举行条件与决议 - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行[14] - 会议决议需全体委员过半数同意方有效[15] 会议记录与委员履职 - 会议记录保存期为十年[15] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[14] 委员会职责 - 负责制定董事、高管考核标准并考核，制定审查薪酬政策与方案[8] 资料提供 - 董事会办公室提供公司主要财务和经营指标完成情况等资料[10] 议事规则相关 - 董事、高管范围参照《公司章程》规定[21] - 自董事会审议通过生效执行[21] - 未尽事宜按国家法律规定执行[21] - 与新规定抵触时按新规定执行并修改[21] - 由公司董事会负责解释[21] 文档相关 - 涉及株洲天桥起重机股份有限公司[22] - 文档日期为2025年12月10日[22]

战略委员会构成 - 由五名董事组成，其中独立董事不少于一名[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议相关规定 - 会议至少提前3日通知，紧急情况除外[14] - 采用快捷方式2日内未书面异议视为收到通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议需全体委员过半数同意有效[19] - 会议记录保存期为十年[20] 其他规定 - 董事会在年报披露战略委员会过去一年工作内容[19] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销其职务[19] - 议事规则自董事会审议通过之日起执行[24]

制度范围 - 适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子公司等[2] 信息管理 - 信息指对公司股票交易价有影响的未公开信息[3] - 对外信息报送实行分级、分类管理[4] 保密要求 - 董事等人员在信息披露前负有保密义务[4] - 信息公开披露前不得向无依据外部提前报送资料[5] 报送规定 - 向特定外部报年报信息不得早于业绩快报披露时间[9] - 对外报送信息需审批，相关人员对报送信息负责[10] 违规处罚 - 接收或使用未公开信息者不得泄露或利用其交易[11] - 违反规定对外报送信息将视情节处罚[12] 生效时间 - 制度自董事会会议审议通过之日起生效施行[15]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉资产等金额占比超5%且绝对金额超500万元[6] - 业绩预告业绩变动幅度或盈亏金额超原预计20%以上为重大差异[12] - 业绩快报数据与定期报告差异达20%以上为重大差异[13] - 年报信息披露涉金额占净资产10％以上重大诉讼等为重大错误或遗漏[11] - 会计报表附注财务信息披露变化未说明为重大错误或遗漏[9] 责任与处理 - 年报信息披露重大差错董事长等承担主要责任[16] - 被监管内审查实原因、更正并追究责任[16] - 情节恶劣从重或加重惩处责任人[17] - 有效阻止不良后果从轻等处理责任人[18] - 处罚前保障责任人陈述和申辩权利[19] 责任追究形式 - 主要形式有公司内部通报批评、警告等[19][20] - 结果可纳入年度绩效考核[20] 信息披露 - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[20] 制度执行 - 季度、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[22] - 本制度自董事会会议审议通过生效[23] 制度信息 - 制度由株洲天桥起重机股份有限公司2025年12月10日制定[24]

制度修订 - 2025年12月9日第六届董事会第十四次会议通过制度修订议案[2] - 《股东会议事规则》调整表述，持股要求从3%调至1%[2] - 《董事会议事规则》新增审计委员会职权[3] - 《审计委员会议事规则》明确成员及职责[4] - 拟调整或删除部分制度表述[5] 审议权限 - 《关联交易》等制度审议权限为股东会[6] - 《战略》等制度审议权限为董事会[6] 信息披露 - 《审计委员会议事规则》等同日在巨潮资讯网披露[6] - 《股东会议事规则》等股东会通过后披露[6] 组织调整 - 公司将取消监事会并修订配套制度[2]