收入和利润（同比环比） - 归属于上市公司股东的净利润12.42亿元，同比增长234.19%[6] - 营业收入28.52亿元，同比增长110.80%[6] - 第三季度单季净利润3811.14万元，同比下降71.32%[6] - 基本每股收益0.4929元/股，同比增长234.17%[6] - 非经常性损益净额106.50万元，主要来自政府补助260.57万元[7] 成本和费用（同比环比） - 其他业务收入猛增1581.23%，从340.47万元增至5724.07万元，因本年仓单业务收入增加[15] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入飙升209.22%，从4.99亿元增至15.44亿元，受证券市场行情影响[15] - 资产管理业务手续费净收入暴涨380.57%，从425.57万元增至2045.18万元，因资产管理业务规模增加[15] - 投资咨询服务手续费净收入激增759.22%，从37.65万元增至323.54万元，因投资咨询业务规模增加[15] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额增长272.82%，从10.94亿元增至40.80亿元，因代理买卖证券款增加及回购业务资金净增加[15] - 筹资活动产生的现金流量净额剧增702.32%，从7.95亿元增至63.82亿元，因发行短期债券、次级债券及收益凭证影响[15] - 经营活动现金流量净额40.80亿元，同比增长272.82%[6] 资产和负债变化 - 货币资金增加97.76%，从98.8亿元增至195.39亿元，主要因客户存款增加[13] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产激增900.16%，从3.13亿元增至31.26亿元，因库存证券规模增加[13] - 可供出售金融资产增长188.26%，从24.67亿元增至71.12亿元，因库存证券规模增加[13] - 应付债券大幅上升252.32%，从19.81亿元增至69.79亿元，因本年发行次级债券所致[13] 投资和证券持仓 - 委托证金公司投资期末账面值为16.8061亿元人民币[23] - 华宝添益基金期末持股数量12,046,617股，持股比例2.4%，期末账面值12.0512亿元人民币，报告期损益499.7164万元人民币[23] - 中国平安股票期末持股数量6,200,000股，持股比例0.03%，期末账面值1.8513亿元人民币，报告期亏损7,606.7617万元人民币[23] - 12亿利02债券期末持股数量1,510,000股，持股比例18.88%，期末账面值1.5598亿元人民币，报告期损益725.073万元人民币[23] - 期末持有的其他证券投资期末账面值为54.3625亿元人民币，报告期损益1.4973亿元人民币[25] - 报告期已出售其他证券投资收益为1.8823亿元人民币[25] - 证券投资合计期末账面值为91.1049亿元人民币，报告期损益2.9835亿元人民币[25] - 中船防务期末持股数量10,521,916股，持股比例0.74%，期末账面值3.4417亿元人民币，报告期权益变动-4,694.3577万元人民币[26] - 金正大期末持股数量20,264,822股，持股比例1.27%，期末账面值3.4892亿元人民币，报告期权益变动7,148.5216万元人民币[26] - 买卖其他上市公司股份产生投资收益合计2.1069亿元人民币，其中浪潮信息1.5815亿元人民币，厦门信达5,253.932万元人民币[27] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务收入受证券市场影响较大无法做出年度业绩预测[21] - 公司债券存续期间若发生偿付风险将暂停利润分配及资本性支出[19] 股东和股权变动 - 报告期末普通股股东总数113,406户[9] - 国信集团承诺以不高于1.52亿元人民币增持公司股票[20] - 国信集团及太原钢铁集团承诺增持的股票6个月内不减持[20] 公司融资和投资活动 - 公司对龙华启富增资计划总额为人民币5.2亿元[17] - 已完成对龙华启富的首期增资人民币2亿元[17] - 非公开发行股票反馈意见回复申请延期至2015年11月6日前提交[17] - 支付2014年8月4日至2015年8月3日期间债券利息5.60元（含税）/张[17] 其他财务指标 - 总资产458.90亿元，较上年末增长66.89%[6] - 归属于上市公司股东净资产83.67亿元，较上年末增长14.02%[6] - 加权平均净资产收益率15.80%，同比上升10.49个百分点[6]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为24.33亿元人民币，同比增长179.00%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为12.03亿元人民币，同比增长404.32%[21] - 基本每股收益为0.4778元/股，同比增长404.54%[21] - 加权平均净资产收益率为15.18%，同比增长11.75个百分点[21] - 母公司营业收入为19.13亿元人民币，同比增长222.03%[22] - 母公司净利润为11.12亿元人民币，同比增长385.06%[22] - 营业收入激增至24.33亿元，同比增长179.00%[28] - 净利润显著提升至12.30亿元，同比增长411.73%[28] - 公司实现营业收入24.33亿元，同比增长178.99%；净利润12.03亿元，同比增长404.32%[41] - 公司总营业收入243.35亿元，同比增长179%[60] - 公司2015年上半年净利润为11.18亿元人民币[159] - 公司2014年上半年净利润为1.74亿元人民币[160] - 合并净利润达12.52亿元，同比增长534%[157][158] 成本和费用（同比环比） - 营业税金及附加1.48亿元，同比增长210.92%；业务及管理费6.49亿元，同比增长29.97%[44][45] - 支付利息手续费及佣金3.51亿元，同比增长355.02%[69] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入达11.57亿元，增幅319.59%[28] - 证券经纪业务收入15.65亿元，占比64.29%，同比增长314.60%[43][48] - 完成代理买卖股票和基金交易额1.52万亿元，市场份额0.498%[49] - 经纪业务手续费净收入1,156,662,819元，同比大幅增长319.59%[68] - 手续费及佣金净收入从2014年上半年的4.35亿元增至2015年同期的15.00亿元，增长244.5%[154] - 经纪业务手续费净收入从2014年上半年的2.76亿元增至2015年同期的11.57亿元，增长319.5%[154] 自营业务表现 - 公司自营权益类证券占净资本比例下降至48.01%[33] - 证券自营业务收入6.38亿元，占比26.21%，同比增长156.72%[43][48] - 自营业务证券投资收益5.60亿元，同比增长181.65%[49][50] - 投资收益达579,007,794元，同比增长184.32%[68] 资产管理业务表现 - 资产管理业务规模达88亿元人民币，同比增长400%[52] - 公募基金业务日日添利货币基金最高规模达18.9亿份[52] - 集合资产管理业务规模611,968.76万元，净收入1,699.49万元，同比分别增长350.08%和226.98%[54] - 定向资产管理业务规模269,887.29万元，净收入57.65万元，同比分别增长1,690.83%和9.62%[54] 投资银行业务表现 - 完成股本项目7个，募集资金327.78亿元；完成债券项目13个，募集资金152亿元[53] - 为51家新三板企业提供做市服务，列行业第19位[49] 信用业务表现 - 融资融券余额133.93亿元，较2014年末增长158%，市场占比0.65%[57] - 融资融券利息收入4.06亿元，同比增长410%[57] - 融出资金达13,382,995,942元，较2014年末增长158.80%[66] - 融出资金规模从2014年末的51.71亿元增至2015年6月末的133.83亿元，增长158.8%[152] 期货业务表现 - 期货经纪业务交易量2,802.09万手，同比增长27%；交易额46,898.43亿元，同比增长120.99%[56] 地区表现 - 山西省营业收入9.40亿元，同比增长377.64%[60] 子公司表现 - 子公司中德证券总资产12.41亿元，净资产10.75亿元，营业收入3.49亿元，净利润8087万元[84] - 子公司格林大华期货总资产56.01亿元，净资产7.63亿元，营业收入1.49亿元，净利润2802万元[84] - 子公司龙华启富投资总资产7.90亿元，净资产7.88亿元，营业收入-239万元，净利润-246万元[84] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务收入受证券市场影响无法预测前三季度业绩[85] - 国信集团承诺以不高于1.52亿元人民币增持山西证券股票，增持后6个月内不减持[106] - 国信集团承诺避免同业竞争并规范关联交易，报告期内履行相关义务[105][106] - 太原钢铁集团及山西国际电力集团承诺规范关联交易，报告期内履行义务[106] - 公司2013年及2014年公司债券承诺在无法偿付时采取停发高管薪酬等措施，报告期内未发生违约[106] 市场环境 - 沪深两市日均成交额达11,592.74亿元，同比增长543.47%[37] - 创业板指较年初上涨94.23%，报2,858.61点[37] - 全行业125家证券公司实现营业收入3305.08亿元，同比增长255.27%[38] 融资活动 - 发行四期证券公司次级债总额50亿元，第一期13亿元票面利率5.87%[113]，第二期7亿元票面利率5.79%[113]，第三期20亿元票面利率6.0%[113]，第四期10亿元票面利率5.79%[113] - 三期短期公司债总额20亿元，第一期6亿元票面利率5.7%[114]，第二期4亿元票面利率5.9%[114]，第三期10亿元票面利率5.1%[114] - 非公开发行股票获证监会受理（行政许可编号151842）[116] - 获准发行不超过净资本60%的短期公司债（深证上[2014]425号）[114] - 公司债券"14山证01"完成首年度付息[117] - 非公开发行股票事项于2015年3月3日停牌筹划（临2015-015）[115] - 历史公司债券发行总额20亿元（13山证01、14山证01各10亿元）[117] - 公司2015年第二期次级债券发行完成[119] - 公司2015年第一期证券公司短期公司债券发行完成[119] - 公司2015年第二期证券公司短期公司债券发行完成[119] - 公司2015年第三期次级债券发行完成[120] - 公司2015年第三期证券公司短期公司债券发行完成[120] - 公司2015年第四期次级债券发行完成[120] 公司治理 - 公司实施2014年度分红方案每10股派0.5元现金共1.26亿元[87] - 报告期内公司召开股东大会2次董事会8次监事会2次[93] - 公司完成董事会监事会换届选举并修订公司章程[93][94] - 公司接待Kynikos Associates机构调研并披露活动记录[90] - 公司通过电话邮件及互动平台与投资者保持沟通[95] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁及媒体质疑事项[96][97] - 公司第三届董事会由11名董事组成包括7名非独立董事和4名独立董事[140] - 公司第三届监事会由12名监事组成包括8名股东代表监事和4名职工监事[140] - 侯巍于2015年5月20日被选举为公司董事长并担任总经理[140][142] - 汤建雄被聘任为公司副总经理兼财务总监并代行合规总监职务[140] - 第三届董事会设立四个专门委员会战略发展委员会3人风险管理委员会3人审计委员会3人薪酬考核与提名委员会3人[141] - 副总经理邹连星于2015年2月2日因工作原因解聘[143] - 董事上官永清于2015年2月13日因工作原因离任不再代行董事长职务[142] - 2015年5月20日董事会换届导致5名董事离任4名新任董事就任[143] - 2015年5月20日监事会换届导致6名监事离任6名新任监事就任[143] 关联交易 - 关联交易总额中收益凭证业务利息支出占比最高，山西省国信投资（集团）公司支出453.89万元（占0.96%）[101]，山西光信地产有限公司支出881.46万元（占1.86%）[101] - 山西国际贸易中心有限公司房屋租赁及物业管理费支出619.99万元，占同类交易金额的10.19%[102] - 山西光信地产有限公司预付商业用房款项4225.3万元，属非经营性关联债权债务[103] - 太原钢铁（集团）有限公司收益凭证业务利息支出662.79万元，占同类交易金额的1.40%[102] - 山西国际贸易中心物业管理费支出152.41万元，占同类交易金额的2.92%[102] - 山西信托股份有限公司经纪业务佣金收入14.89万元，占同类交易金额的0.01%[101] - 汇丰晋信基金管理有限公司代销基金手续费收入10.95万元，占同类交易金额的0.01%[101] - 太钢财务有限公司收益凭证业务利息支出262.9万元，占同类交易金额的0.56%[102] - 山西省博爱医院收益凭证业务利息支出52.24万元，占同类交易金额的0.11%[101] - 山西国际贸易中心大饭店会议餐饮住宿费用支出18.74万元，占同类交易金额的0.42%[102] 投资组合 - 公司持有中国平安股票2,000,000股，期末账面价值163,880,000元，报告期收益2,518,781元[80] - 公司持有格力电器股票2,400,000股，期末账面价值153,360,000元，报告期收益16,376,590元[80] - 公司持有12亿利02债券1,510,000份，占比18.88%，期末账面价值153,189,500元，报告期收益4,807,261元[80] - 公司持有12榕泰债债券1,500,000份，占比20.00%，期末账面价值150,750,000元，报告期收益4,388,630元[80] - 公司持有吉林敖东股票3,900,000股，期末账面价值131,040,000元，报告期亏损30,426,036元[80] - 公司持有中航资本股票4,000,000股，期末账面价值92,600,000元，报告期亏损6,823,356元[80] - 公司持有山西信托信德11号基金6,000份，占比21.43%，期末账面价值60,000,000元，报告期收益3,160,000元[80] - 公司持有山西信托信财3号基金5,000份，占比10.00%，期末账面价值76,300,000元，报告期收益2,500,000元[80] - 公司证券投资期末账面价值总额6,573,412,200元，报告期总收益435,560,007元[80] - 公司出售浪潮信息股票5,100,522股，产生投资收益158,148,510元[83] 业务拓展与资格获批 - 公司向龙华启富增资人民币5.2亿元，报告期内已完成投资人民币2亿元整[110] - 格林大华期货营业部由28个精简至26个，总部业务部门由15个精简至10个[111] - 格林大华证券（香港）有限公司和格林大华资产管理（香港）有限公司于2015年6月获香港证监会业务牌照，7月正式开业[111][112] - 公司获上海证券交易所股票期权交易参与人资格及自营交易权限开通[108] - 公司获中国证券登记结算有限责任公司期权结算业务资格批准[108] - 公司获中国证券业协会批准开展互联网证券业务试点[109] - 公司获准撤销太原迎泽分公司[120] 股东结构 - 公司股份总数保持稳定为2,518,725,153股[128] - 有限售条件股份占比1.20%共30,255,496股[128] - 无限售条件股份占比98.79%共2,488,469,657股[128] - 第一大股东山西省国信投资集团持股34.16%共860,395,355股[131] - 太原钢铁集团持股12.58%共316,925,854股[131] - 山西国际电力集团持股9.31%共234,569,715股[131] - 河南省安融房地产持股2.63%共66,122,351股[131] - 申万菱信证券行业指数基金持股1.47%共37,052,027股[131] - 国信集团与山西信托合计持股34.63%共872,291,855股[132] - 报告期末普通股股东总数129,275户[131]

收入和利润（同比环比） - 公司2014年营业收入为19.59亿元，同比增长48.29%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为5.86亿元，同比增长123.99%[37] - 营业收入增长48.91%至13.8亿元[45] - 净利润增长94.11%至5.54亿元[46] - 公司营业收入同比增长48.29%至195,918.85万元[59] - 证券经纪业务收入同比增长55.92%至108,704.8万元，占总收入55.48%[58] - 证券自营业务收入同比增长91.74%至38,348.46万元，占总收入19.57%[58] - 期货经纪业务收入同比增长86.17%至22,723.31万元，占总收入11.60%[58] - 证券自营业务营业收入38,348.46万元，同比增长91.74%[72] - 资产管理业务收入9,352.65万元，同比增长29.24%[74] - 投资银行业务收入34,734.87万元，同比增长30.71%[77] - 期货经纪业务收入22,723.31万元，同比上升86.17%[80] - 公司营业收入总额同比增长48.29%至19.59亿元[87] - 山西省作为核心市场贡献营业收入6.44亿元，占比32.9%，同比增长37.06%[87] - 总部及子公司营业收入同比大幅增长56.65%至11.6亿元[87] - 营业利润总额同比增长131.29%至7.93亿元，其中总部及子公司利润增长362.13%至3.26亿元[91] - 经纪业务手续费净收入增长43.71%至8.65亿元[43] - 投资银行业务手续费净收入增长30.71%至2.98亿元[43] - 资产管理业务手续费净收入同比增长109.13%[43] - 投资收益大幅增长149.55%至2.81亿元[43] - 经纪业务手续费净收入增长42.26%至7.43亿元[45] - 投资银行业务手续费净收入激增265.45%至2646万元[45] - 资产管理业务手续费净收入增长91.87%至1387万元[46] - 投资收益增长106.56%至2.14亿元[46] - 证券投资收益250,918,405元，同比增长121.20%[73] - 资产管理业务手续费收入651万元，同比增长109.13%[102] - 投资收益28.054亿元，同比增长149.55%[102] - 中德证券2014年营业收入3.4亿元，同比增长28.38%[120] - 龙华启富2014年营业收入1192.09万元，同比增长69.83%[123] 成本和费用（同比环比） - 营业税金及附加同比增长53.78%至10,968.28万元[63] 各条业务线表现 - 证券经纪业务收入同比增长55.92%至108,704.8万元，占总收入55.48%[58] - 证券自营业务收入同比增长91.74%至38,348.46万元，占总收入19.57%[58] - 期货经纪业务收入同比增长86.17%至22,723.31万元，占总收入11.60%[58] - 证券自营业务营业收入38,348.46万元，同比增长91.74%[72] - 资产管理业务收入9,352.65万元，同比增长29.24%[74] - 集合资产管理业务规模1,571,886,953元，净收入12,635,989元[76] - 投资银行业务收入34,734.87万元，同比增长30.71%[77] - 主承销债券项目19个，承销金额1,772,600万元[78] - 期货经纪业务收入22,723.31万元，同比上升86.17%[80] - 融资融券余额51.91亿元，同比增长236.42%[84] - 融资融券业务利息收入21,735.59万元[84] - 股票质押式回购交易业务规模7.56亿元[84] - 经纪业务手续费净收入增长43.71%至8.65亿元[43] - 投资银行业务手续费净收入增长30.71%至2.98亿元[43] - 资产管理业务手续费净收入同比增长109.13%[43] - 投资收益大幅增长149.55%至2.81亿元[43] - 经纪业务手续费净收入增长42.26%至7.43亿元[45] - 投资银行业务手续费净收入激增265.45%至2646万元[45] - 资产管理业务手续费净收入增长91.87%至1387万元[46] - 投资收益增长106.56%至2.14亿元[46] - 证券投资收益250,918,405元，同比增长121.20%[73] - 资产管理业务手续费收入651万元，同比增长109.13%[102] - 投资收益28.054亿元，同比增长149.55%[102] - 代理买卖股票基金交易额同比增长62.4%至7,212.87亿元[68] - 融资融券交易量同比增长300%至1,463.7亿元[68] - 公司经纪业务、自营业务、资产管理业务及信用交易业务高度依赖信息技术系统处理大量交易和存储业务数据[148] - 证券行业创新业务收入占比持续提高，传统通道业务依赖度下降[126] - 公司获准开展全国中小企业股份转让系统做市业务[192] - 公司获准开展私募基金综合托管业务试点[194] - 公司获批开通港股通业务交易权限[194] - 公司获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通经纪及自营业务权限[195] - 公司获准开展互联网证券业务试点[195] - 公司具备股票期权自营业务交易权限、股票期权经纪业务交易权限等多项业务资格[12] 各地区表现 - 山西省作为核心市场贡献营业收入6.44亿元，占比32.9%，同比增长37.06%[87] - 总部及子公司营业收入同比大幅增长56.65%至11.6亿元[87] - 营业利润总额同比增长131.29%至7.93亿元，其中总部及子公司利润增长362.13%至3.26亿元[91] - 浙江省营业利润实现扭亏为盈，从上年亏损209.97万元转为盈利222.44万元[89] - 重庆市营业利润暴涨3789.61%，从上年8.19万元增至318.49万元[89] - 公司在全国共设立14家分公司其中山西省内12家省外2家[26] - 公司获准新设9家证券营业部，覆盖上海及浙江等地[30] - 截至报告期末证券营业部总数达78家[30] - 山西省内营业部数量为48家，占比61.5%[30] - 省外营业部共30家，占比38.5%[30] - 上海地区营业部数量为4家[30] - 深圳地区营业部数量为2家[30] - 绍兴地区营业部数量为2家[30] - 北京西安宁波等20个城市各设1家营业部[30] - 形成覆盖山西面向全国的业务框架[30] - 营业部网络涵盖华北华东华南及西南地区[30] - 公司在山西省设有25家证券营业部，覆盖长治、侯马、孝义等地区[31] - 公司在全国其他省市设有15家证券营业部，覆盖河南、广西、广东等地区[32] - 上海地区设有3家营业部，位于虹桥路、浦东大道和松花江路[31] - 深圳地区设有2家营业部，分别位于华富路和蛇口工业七路[32] - 西安营业部位于高新二路山西证券大厦2层[32] - 公司营业部联系电话包含0355、0357等山西地区区号[31] 管理层讨论和指引 - 公司计划通过债券、短期融资券、转融通等工具扩大杠杆效益，加强资产负债中长期匹配，提高流动性保障能力[135] - 公司融资渠道包括股权融资、短融、公司债、次级债等债务工具，以提供短期、中期和长期资金来源[137] - 公司融资需求显著，因融资融券、股票约定购回等资本中介业务需要大量资金配置[136] - 公司需增加承销准备金以控制风险，因债券承销大幅增加[136] - 公司需投入人员、系统、做市资金等到新兴市场的承销、交易、资本中介等方面[136] - 公司流动性风险监测体系包括流动性覆盖率、净稳定资金率、流动性缺口等指标[141] - 公司融资渠道包括向证金公司转融通拆入资金、发行收益凭证、交易所债券回购等[141] - 公司定期开展流动性风险压力测试，并制定应急计划应对紧急流动性需求[141] - 公司需增加资金投入以支持系统开发和人员配备，应对行业竞争加剧[136] - 子公司发展需要公司提供更多资本金[136] - 公司通过建立以净资本为核心的风险控制指标动态监控体系实现动态风险监控[151] - 公司面临信用风险包括债券交易业务中发债企业或交易对手违约[144] - 公司面临信用风险包括融资融券、约定购回业务中客户违约致使借出资券及息费损失[144] - 公司面临信用风险包括信用类创新业务中融资方违约导致自有或客户资金损失[144] - 公司通过缩短客户信用等级重检周期、严格黑名单管理加强信用风险控制[145] - 公司通过实施三网分离措施确保交易网络与办公网、互联网物理隔离[149] - 公司通过增加通讯线路实现总部与营业部间两地一天线路备份[149] - 公司存在因证券市场周期性变化造成盈利大幅度波动的风险[142] - 公司2015年将建立人力资源管理长效机制并引入类合伙人激励机制[150] - 公司建立2015-2017年资本补充规划[152] - 压力测试机制覆盖净资本等风险控制指标变化测算[152] - 采用增发股票、发行次级债券等方式补充净资本[153] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达到22.53亿元[37] - 资产总额增长56.99%至274.97亿元[37] - 负债总额大幅增长92.54%至196.19亿元[37] - 融出资金规模达51.71亿元，同比增长235.36%[43] - 公司货币资金增长51.6%至65.66亿元[45] - 融出资金大幅增长235.36%至51.71亿元[45] - 净资本微增2.2%至40.69亿元[47] - 总资产增长71.82%至227.4亿元[45] - 经营活动现金流入同比增长86.61%至9,039,062,115元[62] - 现金及现金等价物净增加额同比增长1274.44%至5,312,167,802元[62] - 总资产同比增长56.99%至2,749,740.19万元[59] - 货币资金占比下降8.89个百分点至35.93%，结算备付金占比增长9.2个百分点至12.38%[93] - 融出资金规模同比增长235%至51.71亿元，占总资产比例增长10.01个百分点[93] - 代理买卖证券款同比增长66.2%至120.3亿元，占总负债比例达43.75%[95][96] - 应付债券规模同比增长101%至19.81亿元，占总负债比例增长1.58个百分点[96] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为3.126亿元，较期初增长36.79%[102] - 衍生金融资产公允价值变动导致亏损491万元，对利润总额负面影响0.61%[99] - 可供出售金融资产期末余额24.672亿元，累计公允价值变动计入权益6924万元[98] - 金融资产公允价值变动收益合计1142万元，占利润总额1.43%[99] - 融出资金规模达51.711亿元，同比增长235.36%[102] - 客户存款余额75.276亿元，同比增长34.33%[102] - 代理买卖证券款规模120.303亿元，同比增长66.20%[102] - 公司发行10亿元公司债券和10亿元证券公司短期公司债券进行融资[105] - 扣除代理买卖证券款后公司资产负债率为49.06%[105] - 应付短期融资款金额17.93亿元占负债总额23.63%[106] - 拆入资金金额18.45亿元占负债总额24.31%[106] - 应付债券金额19.81亿元占负债总额26.10%[106] - 其他负债金额10.89亿元占负债总额14.36%[106] - 负债总额（扣除代理买卖证券款）为75.88亿元[106] - 报告期对外投资额2500万元较上年1000万元增长150%[111] - 持有山西股权交易中心10%股权最初投资1000万元[111] - 持有证通股份2.04%股权投资2500万元[111] - 公司证券投资期末账面价值总额为23.0268亿元，报告期损益总额为2.1878亿元[113] - 公司持有其他上市公司股权期末账面价值总额为4.7493亿元，报告期所有者权益变动总额为9981.04万元[114] - 公司出售菲达环保和浦东建设股份产生投资收益总额为1.1506亿元[115] - 公司2014年发行第一期公司债券募集资金净额为9.8971亿元，票面利率6.25%[116] - 公司2014年发行第一期短期公司债券募集资金10亿元，票面利率4.98%[116] - 子公司中德证券有限责任公司净资产为9.9381亿元，净利润为147.01万元[118] - 子公司格林大华期货有限公司净资产为7.3635亿元，净利润为3462.44万元[118] - 公司期末可供出售金融资产中债券投资包含11海航01账面价值1.7618亿元[113] - 公司持有厦门信达股权期末账面价值为6398.20万元，较最初投资增值1549.60万元[114] - 公司持有浪潮信息股权期末账面价值为1.9097亿元，较最初投资增值8868.19万元[114] - 中德证券2014年净利润为147.01万元，较2013年亏损3824.69万元实现扭亏[120] - 格林大华期货2014年总资产39.92亿元，同比增长11.28%[121] - 格林大华期货2014年净利润3462.44万元，同比下降5.21%[121] - 龙华启富2014年总资产5.94亿元，同比增长96.22%[123] - 龙华启富2014年净亏损93.12万元，亏损额较2013年扩大91.98%[122][123] - 公司2014年期末关联方资金往来余额总计4268.91万元，期初为4314.60万元[183] - 关联方山西光信地产有限公司预付款项余额4225.30万元，占期末关联资金余额的99.0%[183] - 关联方汇丰晋信基金管理有限公司应收款项余额16.38万元，年内发生额36.32万元[183] - 关联方山西信托股份有限公司应收款项发生额127.32万元，全年全额收回[183] - 关联方山西国际贸易中心有限公司其他应收款余额27.23万元，系房租保证金[183] - 公司支付毕马威华振会计师事务所审计费用101万元[188] - 公司2013年及2014年发行两期公司债券，报告期内均按期偿付本息[187] - 公司支付承销及保荐佣金人民币1000万元[191] - 公司发行2014年第一期短期公司债券规模10亿元，期限6个月，票面利率4.98%[196] - 公司完成对子公司龙华启富增资2.8亿元，注册资本增至4.8亿元[198] - 公司2014年末总股本为2,518,725,153股，每10股派发现金红利0.5元（含税）[4] - 截至2014年12月31日公司净资本为4,069,082,621元[12] - 公司注册资本为2,518,725,153元[12] - 公司2014年3月19日完成注册资本变更，由2,399,800,000元增至2,518,725,153元[16] - 公司前身山西省证券公司1988年成立时注册资本为1000万元人民币[17] - 1998年改制为山西证券有限责任公司后注册资本增至20,000万元人民币[17] - 2001年合并重组后注册资本达102,500万元人民币[17] - 2006年增资后注册资本变更为130,380万元人民币[17] - 2010年首次公开发行39,980万股后注册资本增至239,980万元人民币[19] - 2013年吸收合并格林期货后注册资本变更为251,872万元人民币[20] - 全资子公司格林大华期货有限公司注册资本为5.8018亿元人民币[27] - 控股子公司中德证券有限责任公司注册资本为10亿元人民币且持股比例为66.7%[27] - 全资子公司龙华启富投资有限责任公司注册资本为4.8亿元人民币[27] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司2014年监管部门分类评级为A类A级[12] - 公司2014年10月10日完成工商变更登记，新增公开募集证券投资基金管理业务[16] - 公司控股股东为山西省国信投资（集团）公司，报告期内未发生变更[16] - 公司2012年分类评级为BBB类B级，2013年提升至A类A级[12] - 公司不存在被控股股东非经营性占用资金及对外提供担保的情况[5] - 公司新设9家证券营业部已全部开业[125] - 公司撤销太原解北分公司获得监管批准[125] - 公司聘请毕马威华振会计师事务所作为审计机构[33] - 公司聘请中信证券股份有限公司作为财务顾问，持续督导期间

收入和利润（同比环比） - 营业收入为9.735亿元人民币，同比增长119.82%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为4.787亿元人民币，同比增长257.60%[8] - 基本每股收益为0.1901元/股，同比增长257.33%[8] - 加权平均净资产收益率为6.32%，同比上升4.39个百分点[8] - 经纪业务手续费净收入增长156.35%至397,021,281元，受业务周期性因素影响[15] - 投资收益增长127.77%至289,525,935元，因自营业务收益增加[15] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长252.33%至159,773,300元，受利润增长影响[16] 资产和负债变化 - 货币资金增长57.30%至15,541,673,769元，主要因客户存款增加[15] - 客户存款增长63.05%至12,273,583,673元[15] - 融出资金增长67.72%至8,673,104,056元，因融资融券规模扩大[15] - 总资产为384.512亿元人民币，较上年度末增长39.84%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为78.083亿元人民币，较上年度末增长6.40%[8] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为22.375亿元人民币，同比增长591.68%[8] - 经营活动现金流量净额增长591.68%至2,237,542,080元，因代理买卖证券款及融出资金增加[16] 融资活动 - 公司发行两期次级债合计20亿元（15山证01:13亿/5.87%；15山证02:7亿/5.79%）[17] - 发行两期短期公司债合计10亿元（第一期:6亿/5.7%；第二期:4亿/5.9%）[17] 业务资格与进展 - 获得上交所股票期权交易参与人资格及互联网证券业务试点资格[17] 管理层变动 - 副总裁邹连星辞职于2015年2月2日生效[18] - 原董事长上官永清辞职于2015年2月13日生效[18] - 侯巍当选新任董事长于2015年2月13日[18] - 董事会通过非公开发行股票议案于2015年3月[18] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为115,595户[9] - 控股股东山西省国信投资（集团）公司持股比例为34.16%，持股数量为860,395,355股[9] - 前10名股东中山西省国信投资（集团）公司与山西信托股份有限公司为关联方，合计持股比例为34.63%[12] 关联方承诺 - 国信集团承诺避免同业竞争并履行相关义务[19] 债券投资持仓 - 持有债券11海航01期末账面价值176,528,000元[21] - 持有债券11海航01报告期损益2,507,817元[21] - 持有债券11海航01期末持股比例4.94%[21] - 持有债券11海航01最初投资成本175,557,534元[21] - 公司持有11吉高速债券面值150,000,000元人民币，期末账面值152,250,000元人民币[22] - 公司持有12亿利02债券面值150,919,471元人民币，期末账面值151,302,000元人民币[22] - 公司持有12榕泰债面值150,000,000元人民币，期末账面值150,300,000元人民币[22] - 公司持有13和邦01面值100,000,000元人民币，期末账面值100,090,000元人民币[22] 股票投资持仓 - 公司持有中国平安股票96,313,243股，期末账面值95,844,000元人民币[22] - 公司持有中航资本股票87,529,575股，期末账面值95,361,000元人民币[22] - 公司持有金正大股票83,496,676股，期末账面值88,540,800元人民币[22] - 公司持有厦门信达股份5,600,000股，持股比例1.80%，期末账面值102,338,041元人民币[23] - 公司持有金正大股份8,632,411股，持股比例5.58%，期末账面值252,841,557元人民币[23] 投资交易活动 - 公司出售浪潮信息股份5,100,522股，产生投资收益158,148,510元人民币[24] 债券偿付情况 - 公司未发生债券本息偿付违约情况[20]

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为4.82亿元人民币，同比增长55.92%[7] - 年初至报告期末营业收入为13.53亿元人民币，同比增长52.51%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.33亿元人民币，同比增长46.34%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.71亿元人民币，同比增长98.26%[7] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为3.74亿元人民币，同比增长103.28%[7] - 投资银行业务手续费净收入增长108%至2.47亿元[19] - 利息净收入增长50.70%至3.73亿元[19] - 投资收益大幅增长173.11%至2.17亿元[19] - 公允价值变动收益激增9,921.98%至842.57万元[19] 成本和费用（同比环比） - 结算备付金增长97.13%至10.97亿元[19] - 客户备付金增长125.79%至8.27亿元[19] - 融出资金增长89.52%至29.22亿元[19] - 交易性金融资产增长51.46%至10.16亿元[19] - 买入返售金融资产大幅增长369.31%至13.56亿元[19] - 应付债券增长100.94%至19.79亿元[19] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为19.79亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额改善，从-16.88亿元转为正19.79亿元[19] 证券投资表现 - 证券投资期末账面价值总额为25.17亿元人民币[26] - 报告期证券投资总收益为1.36亿元人民币[26] - 持有11海航01债券投资期末账面价值1.998亿元人民币，占发行总量8%[25] - 持有13曹妃甸债投资报告期收益1708万元人民币，收益率显著[25] - 可供出售金融资产中企业债券投资占比重大[25][26] - 持有厦门信达股票期末账面价值6132万元人民币，持股比例1.8%[27] - 持有浪潮信息股票期末账面价值1.606亿元人民币，报告期所有者权益变动5835万元人民币[27] - 其他证券投资期末账面价值14.45亿元人民币[26] - 报告期已出售证券投资收益5201万元人民币[26] - 持有11吉高速债券期末账面价值1.4919亿元人民币，持股比例18.75%[25] 公司融资与增资活动 - 公司2014年第一期公司债券发行规模为10亿元人民币，票面利率为5.6%[21] - 公司已完成对龙华启富1.8亿元人民币的增资，其中2014年8月增资8000万元，9月增资1亿元[22] 股东结构与承诺 - 报告期末普通股股东总数92,033户[10] - 控股股东山西省国信投资（集团）公司持股比例35.78%，持股数量901,254,324股[10] - 公司股份总数922,283,592股，前两大股东合计持股33,730,000股，占比1.33%[11] - 国信集团及其附属公司承诺保持公司独立性并避免同业竞争，承诺时间为2012年10月18日[23] - 太原钢铁集团及其附属公司承诺规范关联交易，遵循公开公平公正原则，承诺时间为2012年10月18日[23] - 山西国际电力集团及其附属公司承诺规范关联交易，按公允市场价格进行交易，承诺时间为2012年10月18日[23] 债券偿付承诺 - 公司承诺在债券出现偿付风险时采取不分配利润等四项措施，适用于2013年第一期公司债券[24] - 公司承诺在债券出现偿付风险时采取不分配利润等四项措施，适用于2014年第一期公司债券[24]

收入和利润（同比环比） - 公司2014年上半年营业收入为8.73亿元人民币，同比增长51.28%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为2.4亿元人民币，同比增长151.31%[20] - 基本每股收益为0.10元/股，同比增长150.00%[20] - 净资产收益率为3.44%，较上年同期增长1.87个百分点[20] - 公司2014年上半年营业收入8.73亿元，同比增长51.28%[24] - 归属于母公司股东的净利润2.40亿元，同比增长151.31%[24][33] - 公司营业收入同比增长51.28%至87,308.65万元，利润总额同比增长151.51%至32,425.19万元[34] - 公司营业收入总额87.31亿元，同比增长51.28%[50] - 营业利润总额32.65亿元，同比增长153.22%[51] - 营业收入从2013年上半年的5.77亿元增至8.73亿元，增长51.3%[140] - 净利润从9087.96万元增至2.42亿元，增长165.8%[140] - 归属于母公司股东的净利润从9540.53万元增至2.40亿元，增长151.3%[140] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长165.9%，从2013年上半年的9.09亿元增至2014年上半年的24.15亿元[143][145] - 2014年上半年净利润为229,212,316元[147] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比增长21.96%，其中业务及管理费增长19.76%至49,874.01万元[35][36] - 资产减值损失同比下降72.41%至26.10万元[35][36] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长19.4%，从2.69亿元增至3.21亿元[142] - 支付的各项税费同比增长109.1%，从6502万元增至1.36亿元[142] - 支付各项税费1.36亿元，同比增长109.12%[56] 各业务线表现 - 利息净收入2.35亿元，同比增长68.93%[24] - 投资收益1.99亿元，同比增长313.53%[24] - 投资银行业务手续费净收入1.57亿元，同比增长38.58%[24] - 资产管理业务手续费净收入572万元，同比增长59.39%[24] - 证券自营业务收入同比增长388.42%至24,846.05万元，占营业收入比重上升19.64个百分点[34][36] - 期货经纪业务收入同比增长127.01%至10,276.91万元，占营业收入比重上升3.93个百分点[34][36] - 资产管理业务管理规模达15.09亿元，其中集合资产管理规模13.59亿元[38] - 投资银行业务完成主承销项目14个，承销金额156.65亿元，承销收入1.52亿元[41] - 证券经纪业务佣金率下降至1.08‰，代理交易量2,017.75亿元[37] - 自营业务证券投资收益同比增长313.53%至19,891.89万元[38] - 期货经纪业务交易量同比增长9.01%至2,205.14万手，交易额同比下降21.89%至21,221.58亿元[42] - 融资融券实现利息收入7,962万元，同比增长331%[44] - 总部及子公司营业收入62.63亿元，同比增长105.60%[50] - 买入返售金融资产85.90亿元，同比增长259.46%[55] - 投资收益19.89亿元，同比增长313.53%[55] - 利息净收入23.50亿元，同比增长68.93%[55] - 融出资金204.13亿元，同比增长32.38%[55] - 手续费及佣金净收入从3.88亿元增至4.38亿元，增长13.1%[140] - 利息净收入从1.39亿元增至2.35亿元，增长68.9%[140] - 投资收益从4810.21万元大幅增至1.99亿元，增长313.5%[140] 资产负债关键指标变化 - 总资产为174.31亿元人民币，较上年度末增长5.64%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为68.97亿元人民币，较上年度末微降0.02%[20] - 融出资金20.41亿元，同比增长32.38%[24] - 买入返售金融资产8.59亿元，同比增长259.46%[24] - 公司总资产174.31亿元，较年初增长5.64%[24][33] - 拆入资金8.80亿元，同比增长79.59%[24] - 融资融券余额20.43亿元，较2013年末增长32.40%[44] - 转融通业务融入资金8.8亿元，利息支出2,078万元[44] - 公司总资产达1743.14亿元，同比增长5.64%[57] - 扣除代理买卖证券款后总资产为971.37亿元，同比增长4.88%[58] - 负债总额1010.19亿元，同比增长10.11%，其中代理买卖证券款771.78亿元[58] - 自有货币资金190.20亿元，占扣除代理买卖证券款后资产总额的19.58%[58] - 母公司净资本额404.64亿元，较2013年末增加6.67亿元[59] - 公司总资产从2013年末的1650.01亿元增长至2014年6月末的1743.14亿元，增幅5.6%[138] - 货币资金从2013年末的69.65亿元增至73.84亿元，增长6.0%[138] - 融出资金从2013年末的15.42亿元增至20.41亿元，增幅32.4%[138] - 买入返售金融资产从2013年末的2.39亿元增至8.59亿元，大幅增长259.3%[138] - 未分配利润从5.36亿元增至5.82亿元，增长8.6%[143] - 少数股东权益从4.27亿元增至4.32亿元，增长1.2%[143] - 2014年6月30日所有者权益合计为6,923,124,749元[147] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为7.93亿元人民币，上年同期为-9.37亿元人民币[20] - 经营活动现金流量净额7.93亿元，同比由负转正（上年同期-9.37亿元）[61][62] - 投资活动现金流量净额-3.03亿元，同比由正转负（上年同期0.31亿元）[61][63] - 取得投资收益收到的现金2751万元，同比增长344.93%[56] - 分配股利支付现金1.94亿元，同比增长61.63%[56][63] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从2013年上半年的-9.37亿元改善至2014年上半年的7.93亿元[142] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长27.5%，从6.19亿元增至7.89亿元[142] - 期末现金余额同比增长12.6%，从65.35亿元增至73.59亿元[142] - 2014年上半年向股东分配利润193,941,837元[147] 子公司和联营企业表现 - 中德证券总资产为10.13亿元人民币，营业利润为902.26万元人民币，净利润为530.08万元人民币[76] - 格林大华期货总资产为37.29亿元人民币，营业利润为1089.54万元人民币，净利润为790.20万元人民币[76] - 龙华启富投资总资产为3.03亿元人民币，营业收入为547.21万元人民币，净利润为73.42万元人民币[76] - 公司持有山西股权交易中心有限公司10.00%的股权[68] - 公司持有中融联合投资管理有限公司6.25%的股权[68] - 公司对龙华启富投资有限责任公司增资限额为2.8亿元人民币[112] - 公司已向龙华启富完成增资8000万元人民币[113] 投资和金融资产持仓 - 公司持有广东发展银行股份有限公司股权，期末账面值为1,872,000元[69] - 公司持有13曹妃甸债，期末账面值250,139,500元，报告期损益13,895,783元[70] - 公司持有11海航01债，期末账面值197,400,000元，报告期损益5,730,270元[70] - 公司持有11吉高速债，期末账面值145,800,000元，报告期损益4,091,096元[70] - 公司持有浦东建设股票，期末账面值92,218,000元，报告期亏损3,135,733元[72] - 公司持有厦门信达股票，期末账面值56,440,832元，报告期所有者权益变动2,008,832元[72] - 公司持有浪潮信息股票，期末账面值125,126,006元，报告期所有者权益变动22,835,037元[72] - 公司出售菲达环保股份产生投资收益49,633,078元[73] 监管与资质 - 公司2014年分类监管评价结果为A类A级[17] - 公司获得公开募集证券投资基金管理业务资格，于2014年3月获中国证监会批复[105] - 公司获准在全国中小企业股份转让系统从事做市业务，于2014年4月收到备案函[106] - 公司获准新设9家证券营业部，地点包括上海市和浙江省绍兴市等地[107] - 公司撤销太原解北分公司，于2014年4月获山西监管局批复[107] - 公司获准公开发行面值不超过20亿元人民币的公司债券[108] - 公司债券信用等级维持AA+，主体长期信用等级维持AA+[108] - 公司于2014年3月24日获得公开募集证券投资基金管理业务资格[117] - 公司于2014年3月18日获准设立9家证券营业部[117] - 公司于2014年6月18日获准参与转融通业务试点[117] 公司治理与股东信息 - 公司注册资本由23.998亿元人民币变更为25.187亿元人民币[16] - 公司2013年度现金分红方案实施完毕，共派发现金红利1.94亿元人民币[79][80] - 公司半年度利润分配预案为不派现、不送股、不转增股本[82] - 公司报告期召开股东大会2次、董事会3次、监事会1次[87] - 公司修订《公司章程》并制定《现金分红管理制度》以完善治理体系[88] - 公司股份总数保持2,518,725,153股不变，无限售条件股份占比95.28%[120] - 有限售条件股份数量为118,925,153股，占总股本比例4.72%[120] - 国有法人持股26,401,401股，占总股本比例1.05%[120] - 其他内资持股92,523,752股，占总股本比例3.67%[120] - 境内法人持股92,523,752股，占总股本比例3.67%[120] - 人民币普通股数量为2,399,800,000股，占总股本比例95.28%[120] - 公司2014年5月29日实施2013年年度权益分派[115] - 报告期末普通股股东总数为97,552户[123] - 山西省国信投资（集团）公司持股比例为35.78%，持股数量为901,254,324股，其中105,000,000股处于质押状态[123] - 太原钢铁（集团）有限公司持股比例为16.97%，持股数量为427,493,095股[123] - 山西国际电力集团有限公司持股比例为10.59%，持股数量为266,666,200股[123] - 河南省安融房地产开发有限公司持股比例为2.63%，持股数量为66,122,351股[123] - 山西焦化集团有限公司持股比例为1.29%，持股数量为32,552,263股[123] - 山西杏花村汾酒集团有限责任公司持股比例为1.19%，持股数量为30,041,811股[123] - 国信集团与山西信托股份有限公司合计持股比例为36.61%，持股总数为922,283,592股[123] - 山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集团有限公司合计持股比例为1.33%，持股总数为33,730,000股[124] - 公司前十大股东不存在融资融券业务中的股份质押情形[124] - 公司总股本由2,399,800,000股增至2,518,725,153股[155] - 截至2014年6月30日证券营业部数量为78家[156] 关联交易 - 关联交易总额中山西国际贸易中心有限公司的房屋租赁及物业管理费支出为7,704,334元，占同类交易金额的12.29%[97] - 山西信托股份有限公司财务顾问服务收入关联交易金额为700,000元，占同类交易金额的7.75%[96] - 山西国际贸易中心物业管理有限公司物业管理费支出关联交易金额为1,497,577元，占同类交易金额的2.61%[97] - 山西国际贸易中心大饭店会议餐饮住宿费用支出关联交易金额为281,429元，占同类交易金额的0.52%[97] - 汇丰晋信基金管理有限公司代销开放式基金手续费收入关联交易金额为141,001元，占同类交易金额的0.03%[96] - 山西太钢投资有限公司经纪业务佣金收入关联交易金额为190,952元，占同类交易金额的0.04%[96] - 汇丰晋信基金管理有限公司出租交易席位手续费收入关联交易金额为14,075元，占同类交易金额的0.01%[96] - 山西信托股份有限公司经纪业务佣金收入关联交易金额为34,392元，占同类交易金额的0.01%[96] - 长治市行政事业单位国有资产管理中心经纪业务佣金收入关联交易金额为4,861元，占同类交易金额的0.01%[96] - 关联债权债务往来中山西光信地产有限公司预付款项期末余额为42,253,000元[98] - 国信集团及其附属公司报告期内履行了避免同业竞争承诺[100] - 太原钢铁集团及其附属公司报告期内履行了规范关联交易承诺[100] 其他重要事项 - 非经常性损益净额为-169.32万元人民币[22] - 公司报告期无重大诉讼仲裁事项进展（农行漪汾街分理处诉公司案、赵润晋劳动纠纷案）[91][92] - 公司报告期无募集资金投资的重大项目[77] - 公司无法对2014年1-9月经营业绩做出准确预测[78] - 公司报告期内未发生控股股东及其他关联方占用资金情况[103] - 公司报告期内不存在任何形式的对外担保事项[103] - 公司2013年公司债券（第一期）在报告期内未发生未能偿付本息情况[102] - 公司2014年公司债券（第一期）在报告期内未发生未能偿付本息情况[102] - 第一期公司债券"13山证01"发行规模10亿元人民币并于2013年11月15日发行完毕[108] - 第二期公司债券"14山证01"发行规模10亿元人民币，票面利率5.60%，期限3年[108] - 第二期债券网上面向公众投资者发行规模1000万元人民币[109] - 第二期债券网下面向机构投资者发行规模9.9亿元人民币[109] - 2013年发行第一期公司债券规模10亿元[156]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.36亿元人民币，同比增长36.70%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1.29亿元人民币，同比增长96.74%[6] - 扣除非经常性损益的净利润为1.30亿元人民币，同比增长98.41%[6] - 基本每股收益为0.0513元/股，同比增长87.23%[6] - 稀释每股收益为0.0513元/股，同比增长87.23%[6] - 加权平均净资产收益率为1.87%，同比上升0.79个百分点[6] 成本和费用（同比环比） - 非经常性损益净损失为101.17万元人民币[7] 业务线表现 - 利息净收入大幅增长103.75%至1.221亿元，受益于股权质押及融资融券利息收入增加[15] - 投资收益飙升223.58%至1.197亿元，主要因自营业务收益提升[15] - 资产管理业务手续费净收入增长84.33%至271万元，因资产管理规模扩大[15] - 投资银行业务手续费净收入下降41.71%至4393万元，受业务周期性因素影响[15] 资产和负债变化 - 交易性金融资产增加39.81%至3.433亿元，主要因库存证券规模增加[15] - 买入返售金融资产增长37.15%至3.277亿元，因库存证券规模扩大[15] - 卖出回购金融资产款激增229%至6.602亿元，反映融资回购业务资金需求增加[15] - 应付利息增长117.63%至3210万元，因本年计提应付债券利息[15] - 递延所得税资产增加53.95%至4582万元，受金融资产公允价值变动影响[15] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为4.48亿元人民币，去年同期为负105.73亿元人民币[6] 证券投资组合明细 - 公司持有13曹妃甸债期初投资成本4.5亿元，期末账面价值3.9176亿元，报告期损益747.93万元[20] - 公司持有11海航01期初投资成本1.9914亿元，期末账面价值1.948亿元，报告期损益284.98万元[20] - 公司持有11吉高速期初投资成本1.5亿元，期末账面价值1.44亿元，报告期损益203.42万元[20] - 公司持有12榕泰债期初投资成本1.5亿元，期末账面价值1.3499亿元，报告期损益218.22万元[20] - 公司持有12亿利02期初投资成本1.5092亿元，期末账面价值1.2613亿元，报告期损益239.04万元[20] - 公司持有11黔轮债期初投资成本1.04亿元，期末账面价值1.0421亿元，报告期损益304.53万元[20] - 公司持有稳健收益1号基金期初投资成本8800.17万元，期末账面价值9327.3万元[20] - 公司持有13和邦01期初投资成本1亿元，期末账面价值8950万元，报告期损益143.01万元[20] - 公司持有11航民01期初投资成本7000万元，期末账面价值7021万元，报告期损益117.37万元[20] - 公司证券投资合计期初投资成本42.5609亿元，期末账面价值22.4227亿元，报告期总损益3090.8万元[20] - 菲达环保(600526)期末持股数量500万股，持股比例2.46%，期末账面价值9520万元[22] - 浪潮信息(000977)期末持股数量255.0261万股，期末账面价值10357.5994万元[22] - 可供出售金融资产初始投资成本总额1.615亿元[22] - 可供出售金融资产期末账面价值总额1.988亿元[22] - 报告期金融资产损益总额1436.5607万元[22] - 报告期所有者权益变动总额-962.5669万元[22] - 浦东建设(600284)报告期卖出1810万股，产生投资收益6543.1837万元[23] - 浦东建设交易使用资金1.2869亿元[23] 公司发展和资格 - 公司获准设立9家证券营业部及公开募集证券投资基金管理业务资格[17] 其他财务数据 - 总资产为175.36亿元人民币，较上年度末增长6.28%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为69.67亿元人民币，较上年度末增长0.99%[6]

财务数据关键指标变化 - 公司2013年营业收入为13.16亿元人民币，同比增长25.57%[36] - 归属于上市公司股东的净利润为2.59亿元人民币，同比增长82.36%[36] - 扣除非经常性损益后的净利润为2.53亿元人民币，同比增长82.96%[36] - 总资产达到165.00亿元人民币，同比增长28.93%[36] - 归属于上市公司股东的权益为68.99亿元人民币，同比增长14.26%[36] - 基本每股收益为0.11元/股，同比增长83.33%[36] - 净资产收益率为4.19%，同比上升1.82个百分点[36] - 营业收入达13.16亿元，同比增长25.57%[39] - 净利润为2.46亿元，同比增长71.44%[40] - 公司实现营业收入13.16亿元，同比增长25.57%[50] - 公司实现归属于母公司股东的净利润2.59亿元，同比增长82.36%[50] - 公司总资产165.00亿元，同比增长28.93%[50] - 母公司净利润达2.85亿元，同比增长106.02%[42] - 公司总资产达1650.015亿元人民币，同比增长28.93%[72] - 扣除代理买卖证券款后总资产为926.167亿元人民币，同比增长34.57%[72] - 负债总额917.426亿元人民币，同比增长42.98%[72] - 扣除代理买卖证券款后负债总额193.579亿元人民币，同比大幅增长286.18%[72] - 所有者权益732.588亿元人民币，较年初增长14.81%[73] - 母公司净资本397.975亿元人民币，较2012年末减少43.672亿元人民币[73] - 融出资金154.197亿元人民币，较上年大幅增长683.58%[77] - 交易性金融资产24.556亿元人民币，同比下降87.28%[77] - 应收款项185.776亿元人民币，同比激增3143.44%[77] - 应付职工薪酬3.327亿元人民币，同比增长107.93%[77] - 应付款项同比增长38.64%至2,154,247千元[78] - 应付利息同比激增1,310.75%至14,752,293千元[78] - 经纪业务手续费净收入同比增长34.94%至602,179,929千元[78] - 投资咨询服务净收入同比大幅增长133.29%至575,051千元[78] - 营业外支出同比激增172.92%至2,179,674千元[78] - 所得税费用同比增长110.11%至101,443,891千元[78] - 融出资金净增加额同比飙升583.58%至1,345,181,992千元[78] - 经营活动现金流入小计同比增长169.00%至3,766,555,139千元[80] - 投资活动现金流入小计同比下降25.12%至1,557,103,118千元[80] - 现金及现金等价物净减少额为499,199万元[81] - 货币资金占总资产比例下降16.12个百分点至42.20%[84] - 融出资金占总资产比例增长7.81个百分点至9.35%[84] - 交易性金融资产占总资产比例下降13.60个百分点至1.49%[84] - 应收款项占总资产比例增长10.81个百分点至11.26%[84] - 商誉占总资产比例增长2.47个百分点至2.89%[86] - 代理买卖证券款占总资产比例下降2.35个百分点至43.87%[88] - 应付债券占总资产比例增长5.97个百分点[88] - 总负债占总资产比例增长5.46个百分点至55.60%[88] - 公司净资本为39.80亿元[93] - 公司融出资金大幅增长至15.42亿元，同比增长683.58%[39] - 交易性金融资产下降至2.46亿元，同比减少87.28%[39] - 应收款项激增至18.58亿元，同比增长3143.44%[39] - 经营活动产生的现金流量净额为负24.37亿元人民币[36] - 净资本/净资产比率下降至57.32%，同比减少15.7个百分点[43] - 自营权益类证券及衍生品/净资本比率大幅上升至66.77%[43] 各条业务线表现 - 证券经纪业务实现营业收入6.97亿元，同比增长37.33%，占总收入52.98%[52] - 证券自营业务实现营业收入2.07亿元，同比增长80.02%，占总收入15.69%[52] - 投资银行业务实现营业收入2.66亿元，同比增长3.25%，占总收入20.19%[52] - 经纪业务手续费净收入增长至6.02亿元，同比上升34.94%[39] - 投资银行业务手续费净收入增长至724万元，同比上升172.24%[42] - 代理买卖股票基金交易额4675.62亿元，同比上升44.96%[55] - 融资融券业务利息收入184.62亿元，同比上升251%[47] - 公司融资融券业务规模同比增长749.24%，期末余额达15.43亿元[66] - 公司证券投资收益同比增长35.71%至1.134亿元，其中出售可供出售金融资产收益增长405.98%[60] - 集合资产管理业务规模增长163.18%至20.76亿元，定向资产管理业务规模达1.01亿元[61][62] - 中德证券实现营业收入2.648亿元，股权承销规模行业排名上升7位至第19名[63] - 期货经纪业务实现收入1.221亿元，整合期业绩保持平稳[65] - 转融通业务规模达4.9亿元，约定购回业务待购回金额1.30亿元[66] - 股票质押式回购业务规模达4.31亿元[68] - 柜台市场试点产品销售规模11.32亿元，上柜产品15只[69] - 公司期货业务2013年营业收入1.84亿元，利润总额4176.56万元[106] - 中德证券2013年营业收入2.65亿元，同比增长3.97%[105] - 中德证券2013年净亏损3824.69万元人民币[102] - 中德证券2013年净利润为-3824.69万元，同比由盈转亏[105] - 格林大华期货2013年总资产35.88亿元，净资产7.02亿元，净利润3376.71万元[106] - 龙华启富2013年营业收入701.92万元，同比增长177.68%[108][109] - 龙华启富2013年总资产3.02亿元，同比增长197.27%；净资产3.01亿元，同比增长197.58%[108][109] - 龙华启富2013年净利润-48.51万元[108] 各地区表现 - 山西省营业部营业收入同比增长38.86%至4.70亿元，营业利润率59.66%[70] - 广东省营业部营业收入同比增长157.23%，营业利润率上升127.70个百分点[70] - 山西省内营业部数量48家，占总数的69.6%[29] - 上海地区营业部数量3家[29] - 深圳地区营业部数量3家[29] - 北京、西安、宁波等15个城市各设1家营业部[29] - 太原地区营业部数量12家，占山西全省营业部的25%[29][30] - 大同、运城、离石等山西省内主要地级市均设有营业部[29][30] - 营业网络覆盖山西省内11个地级市及多个县级市[29][30] - 省外营业部分布覆盖长三角、京津冀、成渝等经济区域[29] - 形成以山西为中心、面向全国的营业网络布局[29] - 2013年末公司共设立16家分公司其中山西省内14家省外2家[26] - 公司证券营业部总数69家[29] 管理层讨论和指引 - 公司计划拓展创新业务以改善收入结构并应对佣金下降压力[118] - 公司自营业务将优化资产配置并积极备战个股期权、股指期权等新业务品种[118] - 资产管理业务以"做大业务规模"为目标并坚持低风险稳收益投资策略[118] - 公募基金业务将重点推出货币型基金和类固定收益型基金产品[119] - 投资银行业务将优化结构并巩固扩大再融资及债券承销业务成果[119] - 信用交易业务包括融资融券等计划在2014年扩大规模并提高利润贡献[120][121] - 公司面临因业务模式单一导致对证券市场高度依赖的风险[125][126] - 公司信用风险主要来自债券交易对手违约及融资融券客户违约[127] - 流动性风险可能因市场波动导致净资本指标不利变化而影响业务[128] - 市场风险指公司盈利水平受证券市场行情走弱影响的敏感性[129] - 公司采用VaR市场风险量化模型防控市场风险[136] - 2014年按《企业内部控制基本规范》提升风控水平[134] 公司治理与股权结构 - 公司控股股东山西省国信投资（集团）公司未发生变更[16] - 公司不存在被控股股东非经营性占用资金及对外担保情况[4] - 公司无对外担保及关联方非经营性资金占用情况[171] - 报告期内公司无重大诉讼及媒体质疑事项[168][170] - 报告期内公司无监管处罚及整改事项[193] - 公司2013年监管部门分类评级为A类A级，较2012年B类BBB级和2011年B类BBB级有所提升[13] - 公司注册资本为2,518,725,153元[13] - 公司2013年末总股本为2,518,725,153股，利润分配预案为每10股派发现金红利0.77元（含税）[3] - 公司于2014年3月19日完成工商变更，注册资本由2,399,800,000元变更为2,518,725,153元[16] - 公司新增注册资本118,925,153股总股本增至2,518,725,153股[175] - 公司前身山西省证券公司1988年成立时注册资本为1000万元人民币[17] - 1998年改制为山西证券有限责任公司后注册资本增至20,000万元人民币[17] - 2001年合并重组后注册资本达到102,500万元人民币[17] - 2006年增资后注册资本变更为130,380万元人民币[17] - 2008年整体变更股份有限公司时注册资本为200,000万元人民币[18] - 2010年首次公开发行39,980万股后注册资本增至239,980万元人民币[18] - 2013年通过收购合并使注册资本由2,399,800,000元变更为2,518,725,153元[20] - 控股子公司中德证券注册资本10亿元且持股比例为66.7%[25] - 控股子公司格林大华期货注册资本5.8018亿元且持股比例为100%[25] - 格林大华期货注册资本5.8018亿元，公司持有100%股权[106] - 龙华启富注册资本2亿元，2013年净利润-48.51万元[108] - 报告期内公司董事会共召开会议10次[157] - 董事张广慧应出席10次，现场出席8次，电话参会1次，委托出席1次[157] - 董事李兆会应出席10次，委托出席10次，连续两次未亲自出席会议[157] - 董事孙璐应出席10次，电话参会5次，委托出席5次，连续两次未亲自出席会议[157] - 公司2013年度召开股东大会4次，其中年度股东大会1次，临时股东大会3次[159] - 国信集团及其关联方承诺长期保持公司独立性并避免同业竞争[185] - 太原钢铁集团及其关联方承诺规范关联交易并履行信息披露义务[185] - 山西国际电力集团及其关联方承诺遵循公允原则进行关联交易[185] - 国信集团所持股份于2013年11月15日解除限售上市流通[188] - 公司债券存续期内承诺出现偿付风险时将调减高管薪酬[188] 关联交易 - 关联方经营性资金占用期末余额43,106,913元其中山西光信地产占42,253,000元[170] - 汇丰晋信基金管理公司经营性占用期末余额853,913元年度发生额1,111,432元[170] - 山西信托关联交易经纪业务佣金收入75,572元，占同类交易额比例0.01%[180] - 太原钢铁关联交易经纪业务佣金收入124,136元，占同类交易额比例0.01%[180] - 山西信托股份有限公司提供财务顾问服务收入1,066,666元，占4.99%[181] - 山西信托股份有限公司代销金融产品收入1,497,600元，占0.18%[181] - 山西信托股份有限公司投资咨询业务收入104,593元，占18.19%[181] - 汇丰晋信基金管理有限公司出租交易席位手续费收入817,736元，占0.10%[181] - 汇丰晋信基金管理有限公司代销开放式基金手续费收入293,696元，占0.04%[181] - 山西国际贸易中心物业管理有限公司物业管理费支出3,898,505元，占4.22%[181] - 山西国际贸易中心大饭店会议、餐饮、住宿费用支出1,529,938元，占1.30%[181] - 山西国际贸易中心有限公司房屋租赁费、物业管理费及机房托管费支出15,270,074元，占14.32%[181] - 德意志银行（中国）有限公司利息收入58,532元，占0.01%[181] - 关联交易对公司独立性无影响，对关联方无依赖[182] 重大投资与并购 - 公司完成现金和发行股份购买格林期货100%股权并吸收合并大华期货事项[9] - 格林期货更名为格林大华期货注册资本增至58,018万元[174] - 原格林期货2013年末净资产评估价值119,149.14万元[176] - 原格林期货100%股东权益交易价格为113,740.17万元且未发生减值[177] - 公司收购格林期货100%股权交易价格为113,740.17万元[172] - 格林期货收购贡献净利润6,468,222元占公司净利润总额2.50%[172] - 格林期货2013年实际盈利3708.96万元，低于预测的4204.65万元，主要因行业竞争加剧及整合过渡期影响[189] - 报告期对外股权投资额1000万元人民币，占山西股权交易中心10%权益[95] - 公司向全资子公司龙华启富增资人民币1亿元专项投资中小企业创投基金[196] - 龙华启富注册资本变更为人民币2亿元[196] - 持有广东发展银行股份最初投资成本187.2万元人民币，期末账面值187.2万元人民币[97] - 债券投资13曹妃甸债期末账面值3.86亿元人民币，报告期亏损1232.9万元人民币[98] - 债券投资11海航01报告期收益1155.26万元人民币，期末账面值1.92亿元人民币[98] - 债券投资11黔轮债报告期收益1224万元人民币，期末账面值1.8亿元人民币[98] - 持有浦东建设股票期末账面值1.85亿元人民币，报告期收益5657.39万元人民币[99] - 持有菲达环保股票期末账面值1.29亿元人民币，报告期收益4686.07万元人民币[99] - 交易性金融资产公允价值变动导致利润减少508万元[91] 融资与资本活动 - 公开发行公司债券募集资金净额9.84亿元人民币，票面利率6.25%[100][101] - 公司公开发行总规模不超过人民币20亿元的公司债券获得证监会审核通过[194] - 公司债券最终票面利率确定为6.25%[195] - 公司顺利完成"13山证01"债券发行上市工作[160] - 发行公司债券支付中信建投承销及保荐佣金1500万元[192] - 现金和发行股份购买资产事项支付中信证券财务顾问费800万元[192] - 2012年度现金分红总额1.1999亿元，占可分配利润比例123.80%[138] - 2011年度合并报表净利润1.94亿元，母公司净利润1.94亿元[141] - 2011年度现金分红总额1.2亿元，以总股本23.998亿股为基数每10股派0.5元[141] - 2011年累积可供分配利润5.13亿元，可供现金分配利润5.08亿元[141] - 2012年合并报表净利润为1.434亿元，母公司净利润为1.385亿元[142] - 2012年可供分配利润为9692.3万元，可供现金分配利润为9345.4万元[142] - 2012年累计可供分配利润为4.898亿元，累计可供现金分配利润为4.864亿元[142] - 2012年现金分红总额为1.2亿元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的84.62%[146] - 2013年合并报表归属于母公司股东的净利润为2.586亿元，母公司净利润为2.853亿元[143][144] - 2013年可供分配利润为1.997亿元，累计可供分配利润为5.695亿元[144] - 2013年现金分红总额为1.939亿元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的75.00%[144][146] - 2011年现金分红总额为1.2亿元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的62.15%[146] - 2011年度提取法定盈余公积金1938.17万元、交易风险准备金1938.17万元、一般风险准备金1938.17万元[141] - 2012年提取法定盈余公积金1384.6万元，交易风险准备金1384.6万元，一般风险准备金1384.6万元[142] - 2013年提取法定盈余