投资者关系活动限制 - 推广接待对象含总股本5%以上股东及其关联人等[7] - 定期和重大信息公告前十五日内避免投资者关系活动[7] 年度报告说明会安排 - 年报披露后十日内举行说明会，不少于两小时[7][8] - 召开说明会至少提前两个交易日发通知[8] 投资者咨询与沟通管理 - 咨询电话由证券部专人负责，保证工作时间畅通[8] - 与特定对象沟通前需其提供材料并签承诺书[9] 信息披露与保密 - 再融资注意信息披露公平性，不提供未公开重大信息[11] - 提供未公开重大信息时要求对方签保密协议[11] 接待特定对象管理 - 接待和推广活动建备查登记制度，定期报告登记情况[12] - 接待特定对象实行预约制并预先签署《承诺书》[14] - 现场接待由董事会秘书统一安排[14] - 证券部负责确认身份等工作[14] - 安排专人答问并记录谈话内容[14] - 相关资料由证券部存档，期限十年[15] - 特定对象发布信息需证券部核对、董秘复核同意[15] 制度相关 - 制度解释权归公司董事会[17] - 制度自董事会审议通过之日起生效[17] - 《承诺书》有效期依具体情况填写[20] - 承诺人承诺不打探未公开重大信息等[20]

人员任职 - 兼任高级管理人员职务的董事不得超董事总数二分之一[2] - 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[5] 总经理权限 - 对外投资单笔2000万元以内可自行决策[9] - 生产设备技术改造投资5000万元以内可自行决策[9] - 单项借款5000万元以内可自行决策[9] - 非经营性资产购置与处理价值500万元以内可自行决策[9] 会议相关 - 总经理办公会议参会人员为特定人员[15] - 由总经理召集和主持，必要时可指定副总经理主持[21] - 会议决定不得违反章程和董事会决议，不超职权和授权[24] 总经理职责 - 经办公会议同意，可根据授权行使部分职权[18] - 每季度以定期报告向董事会报告工作并接受考核[20] - 按要求向董事会和审计委员会报告重大合同情况[20][21] - 超出职权事项及时报董事会决策[21] - 总经理、副总经理列席董事会会议并报告事宜[21] - 接受审计委员会监督并配合质询调查[21] - 重大或紧急情况及时报董事长或提议开临时会议[21] 规则说明 - 建立高级管理人员薪酬与绩效、业绩相联系的激励机制[12] - 规则未尽事宜按国家法律和公司章程执行[23] - 由董事会负责解释和修订[23] - 自董事会批准之日起生效实施[23]

内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董秘为保密负责人[2] - 5%以上股份股东及其相关人员属知情人员[5] 档案报备 - 重大资产重组等重大事项需报备知情人档案[8] - 披露重大事项后变化或前股价异常波动需报备[9] 档案保存与人员要求 - 知情人档案保存十年[9] - 全体董事等应控制知情范围[11] 信息保密与违规处罚 - 内幕人员不得泄密或谋利，财务人员不得提前泄露数据[11] - 违规者将被处罚，涉犯罪追究刑责[12]

资金占用制度 - 公司制定制度防大股东及关联方占用资金[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] 管理与监督 - 董事会负责防范，设领导小组日常监督[8] - 相关责任人监控资金流向[9] - 外部审计师审计需出具专项说明[9] 违规处理 - 大股东侵占资金将冻结股份，现金清偿[11] - 董事和高管擅自批准视为严重违规[12] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起实施[14]

股份转让限制 - 公司上市交易之日起1年内，董事和高管所持股份不得转让[3] - 董事和高管每年转让股份不得超过所持股份总数的25%[13] - 董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让本公司股份[15] 交易时间限制 - 董事和高管及配偶在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[4] 信息申报与披露 - 董事和高管应在新任后2个交易日内委托公司申报个人信息[7] - 董事和高管股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[8] 股份锁定规则 - 上市满1年后，董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[12] - 上市未满1年，董事和高管新增公司股份按100%自动锁定[13] 减持相关规定 - 董事和高管计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[13] - 减持计划实施完毕或未实施，应在规定时间内向交易所报告并公告[14] 其他事项 - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过后生效[17] - 制度于2025年9月发布[18]

内部控制制度适用范围 - 制度适用于公司及全资和控股子公司[2] 内部控制要素与架构 - 内部控制包括内部环境等五大要素[3] - 公司构建“三道防线”内控管理架构[6] 内部控制管理职责 - 董事会对内部控制制度总体监控和评价[5] - 审计委员会监督内部控制实施与评价[5] - 高级管理人员是内控监管第一责任人[5] - 风险管理办公室牵头内控工作并修订评价标准[6] 内部控制措施与机制 - 控制措施包括不相容职务分离等控制[11] - 公司实施全面预算管理机制，规范预算编制等程序[13] 风险管理与体系建设 - 公司应建立健全全面风险管理体系，监控各类风险[19] - 公司内部控制应涵盖所有业务环节[21] - 公司应建立健全独立财务核算体系和规范财务会计制度[21] 信息沟通与监督 - 信息与沟通确保董事会和高管了解公司及子公司情况[25] - 内部监督检查内部控制情况，评价有效性并改进缺陷[29] 内部控制评价 - 内部控制评价遵循全面性等原则[29] - 风险管理办公室组织制定并优化公司内控评价及缺陷认定标准[30] - 审计监察部每年向审计委员会提交内控评价报告[31][35] - 内控评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[32] 绩效考核与缺陷分类 - 公司将各部门、子公司内控情况纳入绩效考核体系[34] - 内控缺陷按成因、严重程度、表现形式分类[41][42] 内控缺陷定量标准 - 财务报告内控缺陷：利润总额潜在错报＜2%或资产总额潜在错报＜0.5%为一般缺陷[43] - 非财务报告内控缺陷：利润总额潜在错报≥5%或资产总额潜在错报≥1%为重大缺陷[44] - 非财务报告内控缺陷：利润总额2%≤潜在错报＜5%或资产总额0.5%≤潜在错报＜1%为重要缺陷[44] 直接财产损失认定 - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额＜500万元，属一般缺陷[46] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额≥1000万元，认定为重大缺陷[47] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额在500万元≤金额＜1000万元，认定为重要缺陷[47] 政府部门处罚认定 - 受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对公司造成负面影响，属一般缺陷[46] - 对公司造成较大负面影响并以公告形式对外披露，认定为重大缺陷[47] - 受到国家级政府部门处罚但未对公司造成负面影响，认定为重要缺陷[47] 标准修订 - 内控手册在法规等变化时需修订完善[11] - 公司经营及财务指标发生重大变化，应评估定性及定量标准适当性并修订[46]

人员变动 - 董事、高管辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 特定情形原董事改选出董事就任前继续履职[4] 解任规定 - 特定情形公司依法解除董高职务[5] - 股东会解任董事、董事会解任高管，决议作出日生效[6] 离职手续 - 董高正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] - 离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[10] 股份限制 - 离职后6个月内不得转让所持公司股份[10] - 任职期间每年转让股份不超总数25%[10] 责任承担 - 任期未结束擅自离职致损应赔偿[11] - 违规致损公司有权索赔，涉违法犯罪移送司法[11]

董事会秘书相关 - 公司设董事会秘书为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 董事会秘书需本科以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 有五种情形不得担任董事会秘书[4] - 公司应在股票上市或原任离职后三个月内聘任董事会秘书[6] - 聘任前五个交易日需向深交所报送资料[6] - 董事会秘书有六种情形公司应在一个月内解聘[6] - 聘任董事会秘书时应同时聘任证券事务代表[8] - 董事会秘书空缺超三个月，董事长代行职责[8] 信息披露相关 - 公司选定或变更指定信息披露媒体后，两日内报告深交所[9] - 公司发生重大事件，应及时编制公告书公开披露[9] 会议相关 - 董事会定期会议提前十日、临时会议提前五日通知董事，紧急情况可口头通知[10] - 董事会会议结束两日内报送文件审核并公告[10] - 年度股东会提前二十日、临时股东会提前十五日通知股东[11] - 股东会结束当日报送决议和法律意见书审核并公告[12] - 股东会会议记录需记录出席有表决权股份数及占比[12] 其他 - 每年进行一次工作总结并写书面报告[16] - 按时参加监管机构组织的会议和活动[16] - 认真完成监管机构交办的临时工作[16] - 本细则经公司董事会批准生效和修改[18] - 本细则未尽事宜按相关规定执行[18]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度规范行为[2] - 国家秘密依法豁免披露，特定商业秘密可暂缓或豁免[3][4] - 相关决定需经董秘登记、董事长签字，保存不少于十年[6] - 定期报告后十日内报送登记材料至证监局和深交所[7] - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释修订[9]

制度概况 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过生效[8] 责任追究 - 六种情形追究责任人责任，四种情形从重或加重处理[3][4] - 四种情形从轻、减轻或免于处理，处理前听取意见[4] 处理形式 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[6] - 公司董事等出现责任追究事件可附带经济处罚[6]