北京市天元律师事务所 关于安徽皖通科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 中国北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于安徽皖通科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项的 法律意见 京天股字（2025）第038-1号 致：安徽皖通科技股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽皖通科技股份有限公 司（以下简称"皖通科技"或"公司"）的委托，担任公司 2025 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"、"本计划"）的专项法律顾问并出具法律意 见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监 管指南 1 号》"）等法律、法规和中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"） ...

三、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 安徽皖通科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单（截至授予日）的核查意见 安徽皖通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文 件以及《安徽皖通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 对公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象名单（截至授予日）进行了核查，现发表核查意见如下： 一、除 2 名激励对象自愿放弃参与本次激励计划外，其余激励对象均与公司 2025 年第一次 ...

证券代码：002331 证券简称：皖通科技 公告编号：2025- 011 安徽皖通科技股份有限公司 第六届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《安徽皖通科技股份有限公司关于调整 2025 年限制性股票激励 计划相关事项的公告》刊登于 2025 年 3 月 13 日《证券时报》《中国 证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 二、审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：公司本次激励计划首次授予激励对象中除 2 名激励对象自愿放弃参与本次激励计划外，其余激励对象均与公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中规定 的激励对象相符。首次授予激励对象均具备《公司法》等法律、法规 和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规 定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司 ...

证券代码：002331 证券简称：皖通科技 公告编号：2025- 010 一、审议通过《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划相关 事项的议案》 董事会认为：鉴于公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）拟首次授予的激励对象中，有部分激励对象自愿 放弃其拟获授的部分或全部限制性股票合计 82.02 万股。根据《安徽 皖通科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）的相关规定以及公司 2025 年第 一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次授予激励 对象名单及授予数量进行调整，将上述激励对象放弃的限制性股票直 1 接调减。调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由 191 人调整 为 189 人，本次激励计划限制性股票授予总量由 1,912.60 万股调整 为 1,830.58 万股，其中，首次授予的限制性股票数量由 1,612.60 万 股调整为 1,530.58 万股，预留授予的限制性股票数量仍为 300 万股 不变，调整后预留权益比例未超过本次激励计划拟授予限制性股票总 量的 20%。 除上述调整外，本次激励计划 ...

文章核心观点 公司披露2025年第一次临时股东大会召开情况及表决结果，审议通过三项限制性股票激励计划相关议案，同时对激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖股票情况自查，未发现内幕交易行为 [2][6][20] 会议召开情况 - 现场会议于2025年2月14日15:00召开，网络投票时间为2025年2月14日上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和下午13:00 - 15:00（交易系统）及上午9:15至下午15:00（互联网系统） [2] - 召开地点为安徽省合肥市高新区皖水路589号公司305会议室 [2] - 表决方式为现场投票与网络投票相结合，会议由公司董事会召集，董事长陈翔炜主持，召集、召开与表决程序符合相关规定 [2] 会议出席情况 - 出席股东大会的股东及股东授权代表总计260人，代表股份102,123,150股，占公司有表决权股份总数的24.8932% [3] - 现场会议出席人数为0人，代表股份0股，占比0.0000% [4] - 网络投票股东260人，代表股份102,123,150股，占比24.8932% [5] - 部分董事、监事和高级管理人员通过现场和视频方式出席或列席会议，见证律师等相关人士出席会议 [5] 提案审议表决情况 《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 - 同意101,544,050股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4329%；反对494,100股，占比0.4838%；弃权85,000股，占比0.0832% [7] - 中小投资者同意11,518,720股，占比95.2132%；反对494,100股，占比4.0842%；弃权85,000股，占比0.7026% [7] - 议案获出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过 [8] 《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》 - 同意101,521,850股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4112%；反对502,700股，占比0.4922%；弃权98,600股，占比0.0966% [9] - 中小投资者同意11,496,520股，占比95.0297%；反对502,700股，占比4.1553%；弃权98,600股，占比0.8150% [9] - 议案获出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过 [10] 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》 - 同意101,523,550股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4129%；反对496,200股，占比0.4859%；弃权103,400股，占比0.1013% [11] - 中小投资者同意11,498,220股，占比95.0437%；反对496,200股，占比4.1016%；弃权103,400股，占比0.8547% [11] - 议案获出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过 [12] 律师出具的法律意见 - 律师事务所为北京市天元律师事务所，见证律师为赵婉宇、石小琦 [13] - 结论为股东大会召集、召开程序，召集人资格，表决程序和结果均合法有效 [13] 备查文件 - 《安徽皖通科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议》 [14] - 《北京市天元律师事务所关于安徽皖通科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见》 [14] 激励计划股票买卖自查情况 核查范围与程序 - 核查对象为激励计划内幕信息知情人及激励对象 [18] - 内幕信息知情人填报《内幕信息知情人登记表》，公司向中国结算深圳分公司查询并获相关证明及清单 [18] 核查对象买卖股票情况 - 1名内幕信息知情人（同时为激励对象）在自查期间买卖股票，行为发生在知悉激励计划之前，与内幕信息无关 [18] - 47名激励对象在自查期间买卖股票，操作基于个人判断和资金安排，与内幕信息无关 [19] 结论 - 公司筹划激励计划严格保密，未发现内幕信息知情人及激励对象利用内幕信息交易或泄露信息情形，符合规定 [20] 备查文件 - 中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 [20] - 中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》 [20]

激励计划 - 2025年1月24日审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期为2024年7月24日至2025年1月24日，核查内幕信息知情人及激励对象[3][4] - 1名内幕信息知情人和47名激励对象自查期有买卖股票行为，与内幕信息无关[5] - 未发现利用内幕信息买卖或泄露信息情形[7] 其他 - 公告日期为2025年2月15日[10]

证券代码：002331 证券简称：皖通科技 公告编号：2025-008 安徽皖通科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、会议召集人：公司董事会 6、会议主持人：公司董事长陈翔炜先生 1 7、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 1、本次股东大会召开期间无变更提案、补充提案和否决提案的情况； 2、本次股东大会未出现涉及变更以往股东大会已通过的决议的情况。 一、会议召开情况 1、现场会议时间：2025 年 2 月 14 日 15:00 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2025 年 2 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2025 年 2 月 14 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 3、召开地点：安徽 ...

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于2月14日15:00现场召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[4] - 网络投票股东260人，持有公司有表决权股份102,123,150股，占公司股份总数24.8932%[6] - 中小投资者259人，代表公司有表决权股份数12,097,820股，占公司股份总数2.9489%[6] 议案表决情况 - 《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，同意101,544,050股，占比99.4329％[10] - 《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，同意101,521,850股，占比99.4112％[11] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意101,523,550股，占比99.4129％[13] 中小投资者投票情况 - 《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，中小投资者同意11,518,720股，占比95.2132％[11] - 《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，中小投资者同意11,496,520股，占比95.0297％[12] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》，中小投资者同意11,498,220股，占比95.0437％[14] 股东大会结果 - 公司本次股东大会召集、召开程序、召集人资格、表决程序及表决结果均合法有效[16]

激励计划流程 - 2025年1月24日审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[1] - 2025年1月25日披露激励计划草案等相关公告[3] - 激励计划首次授予激励对象名单公示时间为2025年1月25日至2月5日[3] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象名单等情况[4] - 激励对象具备任职资格，主体资格合法有效[6] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[6] 激励对象情况 - 激励对象为公司任职的董事等人员，不包括独立董事等[7] - 激励对象名单人员基本情况属实[9]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于2月14日15:00现场召开[1][2] - 股权登记日为2月11日[5] - 会议审议三项议案，需三分之二以上表决票通过[8][9] 投票信息 - 网络投票时间为2月14日9:15 - 15:00[3] - 深交所交易系统投票时间为2月14日多个时段[20] - 网络投票代码为362331，简称为皖通投票[19] 登记信息 - 会议登记时间为2月12日特定时段[10] - 登记地点为安徽省合肥市高新区皖水路589号公司董事会办公室[10]