投资审批权限 - 200万以上不足500万投资项目由投资管理中心、分管总经理助理及总经理审批[6] - 500万以上不足1000万投资项目由董事会秘书及总经理办公会审批[6] - 1000万以上及董事会战略委员会投资决策权以下项目由董事长审批[6] 交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产15%以上不足20%需经董事会战略委员会审议通过[6] - 一年内购买、出售资产达公司最近一期经审计总资产20%以上且不超30%需经董事会审议通过并披露[7] - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%由董事会审议后提交股东会审议[9] 证券投资审议 - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万需董事会审议并披露[11] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万需提交股东会审议[11] 投资流程 - 一般投资建议由公司股东、董事等书面提出[13] - 组织投资管理中心提交项目可行性研究报告供投资决策机构审议[14] - 需股东会审议的对外投资项目，董事会审议通过后提交股东会[14] 交易标的要求 - 交易标的为公司股权时，需聘请有资格的会计师事务所审计最近一年又一期财务会计报告，审计截止日距协议签署日不超六个月[14] 风险投资规定 - 公司风险投资由项目归口管理部门预选投资机会和对象并编制计划，财务管理中心提供资金流量状况，按审批权限审批后实施[16] - 公司只能用自有资金进行风险投资，不得用募集资金进行高风险投资、提供财务资助或投资于买卖有价证券为主业的公司[16][17] - 公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间和将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后的12个月内不得进行风险投资[17][20] 投资实施与监督 - 投资项目经审议通过后由总经理负责实施，实施中遇重大问题按规定审批修改、变更或终止[18] - 投资项目完成后总经理组织验收评估并向投资决策机构报告[18] - 董事会审计委员会与审计中心对投资行为进行事前、事中、事后监督，独立董事可检查重大投资行为并发表意见[18] 责任承担 - 违规或失当投资行为的相关人员承担责任，责任单位或责任人怠于履职造成损失的给予处分并承担赔偿责任[19][20][21]

股东权利 - 持有公司5%以上股份的股东等不得在审议前指定会计师事务所[2] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东等可提聘请议案[6] 审计委员会职责 - 履职至少每年提交履职及监督情况报告[6] - 提出选聘要求并通知开展前期工作[13] - 对会计师事务所进行资质审查[14] - 对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[22] - 发现选聘违规造成严重后果，按规定处理相关责任人[23] 选聘规则 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起10年[9] - 质量管理水平分值权重不低于40%[11] - 审计费用报价分值权重不高于15%[11] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[11] - 董事会审议通过议案后提交股东会审议[14] - 公司聘请会计师事务所聘期一年，可续聘[15] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[16] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[16] 改聘规定 - 发生五种情形公司应改聘会计师事务所，年报审计期间改聘需符合规定[19][20] - 拟改聘应在相关公告详细披露多项信息[20] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[20] 信息披露 - 公司应在年度报告披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[22] 不再选聘情形 - 承担审计业务的会计师事务所有五种严重情形，经股东会决议公司不再选聘[23]

外汇套期保值业务规则 - 基于公司经营外币业务收支，不投机交易[5] - 交易对手为有资质金融机构[7] - 合约外币金额不超实际需求总额[7] 资金与审批管理 - 用自有资金，按审批额度控制规模[7] - 特定情况需股东会审议[9] 业务管理与监督 - 总经理负责具体运作管理[12] - 多部门协作、监督与披露[12] - 业务操作环节和人员相互独立[16] 信息披露与档案保存 - 特定损益情况及时披露[20] - 业务档案保存10年[22] 办法实施与解释 - 自董事会审议通过实施[24] - 董事会负责解释和修订[24]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 信息披露与报送 - 重大事项公开披露后5个交易日内向深交所报送进程备忘录[12] - 定期报告和重大事项公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[14] - 发现违规2个工作日内报送处理结果并对外披露[14] 管理职责 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责知情人登记入档和报送事宜[2] 其他规定 - 报送知情人档案应出具书面承诺，董秘和董事长签字[15] - 知情人档案和进程备忘录至少保存10年[15] - 违反制度的知情人将被处罚并追究法律责任[19] 公司信息 - 公司简称兆新股份，代码002256[26][28]

财务制度 - 子公司财务负责人变更需符合章程规定，2 个工作日内同步备案[10] - 子公司每月 8 日前报送当月资金计划[12] - 全资子公司动用超 500 万元资金需经批准[12] - 子公司结余资金超量 2 个工作日内上缴[12] - 委派或提名人员按规定时间报送财务报表[19] - 子公司每月终了 10 日内向报送资金情况报告[19] - 子公司按规定时间上报月、季、半年度、年度报告[24] - 1000 万元以上经营合同签署后报送备案[25] 监督管理 - 财务管理中心负责经营计划、监督及报表收集[7] - 审计中心负责重大事项和规范运作审计[7] - 人力资源中心负责人事信息及事务监督[7] - 董事会办公室负责对外投资等指导监督[7] - 子公司重大资产行为应经审议[25] - 子公司会议决议及资料 2 个工作日内报送[30] - 非委派董监高任命 1 个工作日内报备案[42] 人员管理 - 公司对派出高管进行业务培训[43] - 子公司制定薪酬制度并报备案[43] - 子公司根据考核结果确定高管薪资[43] - 子公司上报人力资源管理信息备案[44] - 公司对外派高管考核奖惩[44] 考核制度 - 公司对子公司实行经营目标责任制考核[47] - 公司每年与子公司签经营目标责任书[47] - 子公司建立指标考核体系考评高管[47] - 子公司员工考核和奖惩方案报备案[47]

报告披露时间 - 变更指定报刊或网站，2个工作日内向深交所报告[3] - 4个月内披露年度报告，2个月内披露中期报告[9] - 第3、9个月结束后1个月内披露季度报告，一季度报告不早于上一年度报告[9] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时预告，净利润变动超50%会计年度结束1个月内预告[12][26] - 上一年度每股收益绝对值≤0.05元免披露年度预告，半年度≤0.03元免半年度预告[27] 重大事项披露 - 5%以上股份质押、冻结等，董高无法履职超3个月需披露[15] - 交易相关指标占比超10%且满足金额条件需披露，关联交易达标准需披露[20][22][23][25] - 诉讼涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上及时披露[25] 信息披露流程与管理 - 定期报告经董事会审议、审计委员会审核，临时报告经草拟、审核、批准后披露[10][32] - 重大信息报告董事长和董事会秘书，签署文件知会董事会秘书[33][34] - 信息公告由董事会秘书负责，发布有流程[40] 股份交易限制 - 董事和高管买卖股票2个交易日内申报公告，特定期间不得转让和买卖[61][63] - 违规买卖股票董事会收回收益[64][65] 其他规定 - 信息披露文件保存不少于10年，保密有责任人，建立内幕信息登记制度[46][48][49] - 拟披露信息涉及国家秘密豁免，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[52] - 制度自审议通过生效，报深圳证监局和深交所备案[71]

市值管理 - 目的是实现公司整体价值最大化与股东财富持续增长[3] - 原则包括合规性、系统性、科学性、常态性和诚实守信[4] - 董事会领导，董事会秘书统筹协调日常执行和监督[6] 策略举措 - 并购重组强化主业核心竞争力[10] - 开展股权激励或员工持股计划激发员工积极性[10] - 制定股东回报规划提升股东回报水平[10] - 进行投资者关系管理传导公司投资价值[11] - 及时公平披露信息提升透明度[12] - 运用股份回购工具维护公司投资价值[12] 预警机制 - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达20%触发股价下跌预警[13] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修订并解释[17] - 经董事会审议通过之日起生效实施[17] - 未尽事宜按国家法规及《公司章程》执行[17] - 与后续法规或修改后《公司章程》抵触时按规定执行并修订[17]

第三条 公司控股子公司或公司控制的非法人组织进行委托理财一律视同 公司的委托理财行为，按照本制度的相关规定进行审批，未经审批不得进行任何 委托理财活动。委托理财同时构成关联交易的，还应遵守公司《关联交易决策制 度》相关规定。 第二章 委托理财业务的原则 深圳市兆新能源股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强与规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 有关法律、法规和规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件和 《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本细则。 提名、薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履 行职责，提名、薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事（本细则项下"董 事"的人员范围除非特殊说明，均包括"独立董事"），高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第 ...

内部审计资料保存 - 内部审计工作报告等资料保存时间不少于10年[9] 内部审计工作汇报 - 内部审计机构每季度至少向董事会等报告一次工作及问题，每年至少提交一次报告[9] 重大情况检查 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年检查一次重大事件和大额资金往来情况[10] 审计通知与申诉 - 审计人员实施审计前3日发通知，特殊业务实施时传达[12] - 被审计单位对报告有异议，可在10日内向审计委员会申诉[13] 后续审计与归档 - 内部审计机构应在反馈送达1个月内后续审计并提供报告[13] - 审计报告等须在1个月内整理归档[14] 内部控制评价报告 - 经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[17] - 公司应在年度报告披露同时披露内控评价和审计报告[17] - 会计师事务所出具非标准报告，董事会应专项说明[17] 奖惩处理 - 内部审计机构可提表彰奖励建议[19] - 被审计单位重大违法应担责赔偿[19] - 违规部门和个人公司给予处分处理[19] - 有功人员给予奖励，违规内审人员处分[20]