股份回购 - 2023年7 - 9月累计回购股份136,153,070股，占总股本2.0198%[2][3] - 回购金额不低于5亿且不超10亿，回购价不超8元/股[2] 员工持股计划 - 第一期初始员工不超272人（不含预留），董监高7人，拟获3377万股含200万预留[4] - 2023年9月21日3135万股过户，占股本0.47%，过户价3.61元/股[5] - 2024年7月11日同意授予23名员工200万股预留，购买价3.614元/股[5][6] 解锁与考核 - 第一批解锁时点为权益锁定12个月，解锁50%[8] - 第二批解锁时点为权益锁定24个月，解锁50%[8] - 第一批次考核2023 - 2024年营收累计不低于160亿或有临床申请获批[10] - 第二批次考核2023 - 2025年营收累计不低于250亿或有临床申请获批[10] 持股限制 - 全部有效员工持股计划持股未超股本10%，单一持有人未超1%[7]

监事会换届 - 2024年7月11日召开会议审议变更第六届监事会非职工代表监事候选人议案[1] - 第六届监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[1] - 非职工代表监事候选人为张吉、占德国，选举需股东大会审议，任期三年[2] 候选人情况 - 张吉现任海尔生物副总经理等，未持股，无任职限制[6] - 占德国现任公司浆站董事等，未持股，无任职限制[7]

独立董事提名 - 中信银行提名卜祥瑞为上海莱士第六届董事会独立董事候选人[2] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8][9][10][11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[11] - 被提名人不符要求，提名人将报告督促辞职[12]

上海莱士血液制品股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人贾继辉作为上海莱士血液制品股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人海盈康（青岛）医疗科技有限公司提名为上海莱士血液制 品股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海莱士血液制品股份有限公司第五届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ ...

股份回购 - 2023年第一次临时股东大会通过股份回购方案，30%用于激励/持股，70%用于注销[1] - 截至2023年9月1日，累计回购股份136,153,070股，占总股本2.0198%[1] 员工持股 - 第一期员工持股计划认购3,135万股，预留授出200万股，账户余7,495,921股[2] 注销安排 - 拟注销剩余回购股份，议案待2024年二临时股东大会审议[1] - 注销后总股本由6,645,480,758股变为6,637,984,837股[3] - 注销后注册资本由6,645,480,758元变为6,637,984,837元[3] 章程修订 - 拟修改《公司章程》中注册资本、股份总数条款[4]

董事会提名 - 中信银行提名陶修明为上海莱士第六届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7] - 被提名人近十二个月无相关情形[8] - 被提名人无证券市场禁入等限制情况[9][10] - 被提名人担任独董公司数量及任期合规[10][11]

独立董事提名 - 海盈康提名贾继辉为上海莱士第六届董事会独立董事候选人[2] 被提名人条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等无违规情况[6][7] - 被提名人承诺参加最近一期独立董事资格培训[4] - 被提名人具备相关知识和经验[6] - 被提名人无不良情况且任职公司不超三家[8][9][10]

上海莱士血液制品股份有限公司 监事会关于第五届监事会第二十五次会议相关事项的书面 审核意见 一、监事会对《关于公司与关联方签订<独家代理协议的第九次修正案>的议案》 的书面审核意见 公司第五届监事会第二十五次会议对《关于公司与关联方签订<独家代理协 议的第九次修正案>的议案》进行认真审核。经审核，监事会认为： 公司与Grifols Worldwide Operations Limited（"基立福全球"）签署《独家代 理协议的第九次修正案》是对公司与Grifols, S.A.（"基立福"）下属公司于2021 年签署的《独家代理协议》的修订。本次主要修订了协议期限、价格等内容，协 议内容符合商业原则。公司与关联方之间的关联交易属于公司的正常业务范围， 系正常的业务往来，是平等双赢的互利互惠关系。交易对于公司经营业绩的提升 有积极的作用，对公司的业务发展具有重要的意义。独家代理协议的定价原则和 履行方式遵循了市场原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，交易不会对 公司独立性产生影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖或者 被其控制。 二、监事会对《关于公司与关联方签订<排他性战略合作总协议>的议案》 ...

股权结构 - 中信银行拥有公司7.23%股份权益[2] 员工持股 - 收回7名持有人46万股权益份额，以3.614元/股重新分配给1名员工分两批解锁[7] - 向23名员工授予第一期员工持股计划预留份额200万股，购买价3.614元/股[8] - 员工持股计划最终认购3135万股，回购专用账户尚余7495921股拟注销[9] 回购股份 - 2023年回购股份用于股权激励/员工持股计划占30%，用于注销占70%，可用于激励/持股计划40845921股[9] 会议安排 - 第五届董事会第三十三次（临时）会议于2024年7月11日召开，9名董事全出席[1] - 定于2024年7月29日召开2024年第二次临时股东大会，股权登记日7月24日[11] 董事会换届 - 第六届董事会非独立董事候选人7名，独立董事候选人5名，任期三年[2][4] 注册资本变更 - 拟注销回购专用证券账户剩余股票并减少注册资本，修订后注册资本为6637984837元，股份总数为6637984837股[15]

独立董事提名 - 洪瑛被提名为上海莱士第六届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需具备五年以上法律、经济等相关工作经验[6] - 以会计专业人士被提名，需至少具备注册会计师资格等条件[6] 持股与任职限制 - 候选人及直系亲属不得直接或间接持有公司已发行股份1%以上[7] - 候选人及直系亲属不得在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职[7] 禁止情形 - 候选人最近十二个月内不具有特定禁止情形[8] - 候选人最近三十六个月内未因证券期货犯罪受刑事处罚或行政处罚[9] - 候选人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] 其他限制 - 候选人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[10] - 候选人在公司连续担任独立董事未超过六年[11]