四川成飞集成科技股份有限公司 关于与中航工业集团财务有限责任公司 关联存贷款的风险持续评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的 要求，四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中航工业 集团财务有限责任公司（以下简称"航空工业财务"）《金融许可证》《营业执 照》等证件资料，对航空工业财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现 将风险评估情况报告如下： 一、中航工业集团财务有限责任公司基本情况 中航工业集团财务有限责任公司是经国家金融监督管理总局批准，在国家工 商行政管理总局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。 航空工业财务是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工 业集团财务有限责任公司重组基础上，由中国航空工业集团有限公司及所属成员 单位共 12 家共同出资组建，于 2007 年 4 月正式成立。后经四次增资及股权变 更，现有注册资金 395,138 万元人民币，股东单位 4 家，其中，中国航空工业集 团有限公司出资额 262,938 万元，占注册资本的 66.54%；中航投资控股有限公 司出资额 111,250 万元，占注册资本的 ...

人员与客户数据 - 截至2023年12月31日，大华所专业从业人员8000余名，合伙人270名、注册会计师1500余名，服务客户余10000家，上市公司近500家[1] 费用情况 - 公司聘请大华所2023年度审计费用合计43万元[3] 审计流程 - 2023年5 - 12月审计委员会多次开会商定选聘、沟通审计等事宜[5][6] - 2024年3月审计委员会沟通年审情况，审议通过报告等议案[6] 审计评价 - 审计委员会认为大华所审计遵循原则，报表真实、准确、及时[8]

会议信息 - 公司第八届董事会第八次会议通知于2024年1月17日发出[3] - 会议于2024年1月22日以通讯表决方式召开[3] - 应出席9人，实际出席9人，由董事长石晓卿主持[3] 议案情况 - 审议通过为子公司提供对外担保的议案[4] - 表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票[4] - 议案具体内容于2024年1月23日披露[4]

业绩总结 - 集成吉文2023年1 - 9月营收6620.61万元，利润总额 - 1553.63万元，净利润 - 1592.39万元[7] - 集成吉文2022年营收1.20亿元，利润总额 - 57.02万元，净利润32.42万元[7] 财务数据 - 集成吉文2023年9月30日资产总额4.34亿元，负债2.17亿元，所有者权益2.17亿元[7] - 集成吉文注册资本1.97亿元[3] 担保情况 - 公司按87.42%股比为集成吉文担保4371万元本金及费用[2] - 公司担保金额占最近一期经审计净资产的1.26%[12] - 目前对外担保总余额1725万元，占2022年末经审计净资产0.5%[13] - 新增担保4371万元后，担保总余额6096万元，占2022年末经审计净资产1.76%[13] 贷款信息 - 集成吉文申请5000万元项目贷款，期限6年，利率4.53%[9] - 贷款用于购买产线建设固定资产[9] 未来展望 - 集成吉文2023年因战略投建暂时亏损，后续盈利能力和资金状况预计改善[8]

法律意见书 四川省成都市高新区天府大道北段 966 号天府国际金融中心南塔 25 层-26 层 邮编：610041 25-26/F, South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传真/Fax : +86 28 6208 8111 www.zhonglun.com 北京中伦（成都）律师事务所 关于四川成飞集成科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：四川成飞集成科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股 东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下 简称"《网络投票实施细则》"）等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成 都）律师事务所（以下简称"中伦"或 "本所"）指派律师出 ...

证券代码：002190 证券简称：成飞集成 公告编号：2024-001 四川成飞集成科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 （一）四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股 东大会现场会议于 2024 年 1 月 18 日 15:00 在四川省成都市青羊区日月大道 666 号附 1 号公司会议室召开，会议由公司董事会召集。本次会议采取现场投票和网络投票相结合 的方式表决，董事长石晓卿先生主持会议。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，网络投票的时间为 2024 年 1 月 18 日； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的具体时间为 2024 年 1 月 18 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 本次会议的召集、召开符合《公司法 ...

重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等超30%，影响股价[6] - 董事、三分之一以上监事或经理变动，影响股价[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化大，影响股价[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%，影响债券交易价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%，影响债券交易价格[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失，影响债券交易价格[7] 内幕信息相关 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高、实控人及其董监高为内幕信息知情人[8] - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[10] - 股东、实控人等涉及重大事项填《内幕信息知情人档案》[11] - 相关主体配合做好内幕信息知情人登记备案，档案送达不晚于信息公开披露时间[12] - 重大事项公开披露后5个交易日内报送进程备忘录至深交所[14] - 内幕信息知情人档案和进程备忘录至少保存十年[15] - 重大事项公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖公司股票及衍生品情况[21] - 发现内幕交易等2个工作日内报送处理结果至证监会派出机构和深交所[21] - 首次披露重组事项至报告书期间有重大调整等补充提交内幕信息知情人档案[14] - 首次披露重组事项后股票交易异常波动更新内幕信息知情人档案[14] 信息保密与管理 - 外部信息使用人保密协议等材料由经营发展部保管3年[25] - 向外部单位提前报送资料书面提醒保密并纳入知情人范围[23] - 向特定外部信息使用人报送年报信息不早于业绩快报披露时间[24] - 商务谈判等提供未公开重大信息要求对方签保密协议[24] - 《外部信息使用人管理制度》自董事会审议通过施行，原制度作废[27] 证券信息 - 证券简称为成飞集成，证券代码为002190[33] 内幕交易处罚 - 内幕交易知情人在内幕信息公开前买卖公司证券，违法所得1 - 10倍罚款；无违法所得或不足50万，处50 - 500万罚款[40] - 单位从事内幕交易，对主管人员和责任人警告，处20 - 200万罚款[40]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[8] - 定期报告在审议批准的董事会召开后两个工作日内组织披露[19] 报告内容要求 - 年度报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[8] - 年度、半年度、季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[8][9][10] 特殊情况披露 - 业绩泄露或传闻致股价异常波动，公司应及时披露财务数据[11] - 预计经营业绩亏损或大幅变动，公司应及时进行业绩预告[12] 重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况发生较大变化属重大事件[14] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险属重大事件[15] 信息披露义务 - 公司变更名称等应立即披露[16] - 公司应在董事会等就重大事件作出决议等时点后及时履行披露义务[16] - 公司控股子公司等发生重大事件，公司应履行信息披露义务[17] - 涉及公司收购等致股本总额等变化，应披露权益变动情况[17] - 公司证券及其衍生品种交易异常，应及时了解因素并披露[18] 信息披露责任 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[24] - 经营发展部负责公司信息披露事务日常工作[24] - 董事等履行职责相关文件资料由经营发展部保存，期限不少于10年[32] - 公司信息披露文件及公告由经营发展部保存，期限不少于10年[32] - 持有公司5%以上股份的股东等股权变动等应及时告知公司董事会[28] - 公司董事等应对公司信息披露真实性等负责[30] 信息披露流程 - 公司对外发布信息需经经营发展部编制、保密部门审核等多道流程[22] 信息披露监督 - 监事会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度监督，定期检查[27] 保密工作 - 董事长、总经理是公司信息披露保密工作第一责任人[34] - 内幕信息知情人包括公司及相关人员等[34] 资料保管 - 经营发展部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[40] 违规处理 - 有关人员失职致信息披露违规，公司应组织检查并采取更正措施[45] - 违反制度擅自披露信息，公司对责任人给予行政及经济处分[46] - 信息披露不准确造成严重影响，公司对审核责任人给予处分[47] 年报差错责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究适用于公司董事等人员[46] - 年报信息披露重大差错责任追究遵循六项原则[46] - 年报信息披露出现重大差错，由经营发展部会同财务部处理[47] - 报告期内发生重大会计差错更正，公司应如实披露相关情况[47] 责任追究情形 - 六种情形下公司应追究有关责任人的责任[47] - 三种情形下公司应对责任人从重或加重处罚[48] - 责任人有特定情形应从重或加重处罚[49] - 责任人有特定情形可从轻、减轻或免于处罚[49] 责任追究形式 - 追究责任形式包括行政和经济责任追究[49] - 董事会可视情节采取一种或数种形式追究责任[50] - 一次性经济处罚金额由董事会视情节确定[50] 申诉复议 - 被追究责任者可在30日内提出书面申诉并复议[50] 其他规定 - 本制度中“及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[52] - 本制度与相关规定抵触时按其他规定执行[54] - 本制度经董事会审议通过后执行，原制度作废[54]

证券代码：002190 证券简称：成飞集成 公告编号：2023-042 四川成飞集成科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。于股权登记日 2024 年 1 月 11 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并 可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 1 2．股东大会的召集人：董事会。公司第八届董事会第七次会议已审议通过《关于召 开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4．会议召开的日期、时 ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善法人治理结构[2] - 制度自董事会审议通过实施，原《接待和推广工作制度》作废[33] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 工作规范 - 开展活动不得透露未公开重大信息[4] - 与特定对象交流后需核查文件进行事后复核[14] 工作对象及内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[6] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[7] 沟通方式 - 通过多渠道、多平台、多方式开展管理工作[7] - 沟通方式有公告、股东大会、投资者说明会等[8] 说明会规定 - 特定情形按规定召开投资者说明会[10] - 年度报告披露后十五个交易日内召开业绩说明会[12] 平台管理 - 在官网开设专栏并利用互动平台开展活动[12] - 在互动易平台发布信息应谨慎客观[13] 现场管理 - 特定对象现场参观等需提前预约审批[17] - 调研形成书面记录并妥善保管[18] 职责分工 - 董事长是事务第一责任人，有审核批准等职责[24] - 董事会秘书是业务主管和负责人，负责实施[22] - 经营发展部负责制定留存档案[30] 档案管理 - 活动结束2个交易日内编制记录表并提交披露[30] - 人员借阅档案需审批登记，借阅不超一周[30] - 档案保存期限三年，到期可根据情况销毁[31] 危机处理 - 按方针和原则建立危机处理及声誉维护程序[27] 培训与统计 - 董事会秘书组织对相关人员进行培训[23] - 经营发展部统计分析投资者情况[23] 违规处理 - 违反制度的部门、子公司及员工，公司可提处罚建议并审批[28]