董事会审计委员会工作细则 上海汉钟精机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做 到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他 有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计委员会成员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事，应当具备履行审计委员会工作职责所需的专业知 识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上 （包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计 ...

内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 评价基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额的100%[6] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大或重要缺陷[31] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大或重要缺陷[32] 制度建设与管理 - 公司建立科学高效、分工制衡的法人治理结构[7] - 制订《发展战略管理制度》落实发展战略[9] - 制定人力资源相关管理制度合理配置人力资源[10] - 搭建企业质量标准体系的基本框架[10] - 合规部依法独立开展内部审计并向审计委员会报告[13] - 建立有效风险识别、评估和应对程序控制企业风险[14] - 建立规范财务管理制度及操作规程并严格进行会计基础管理工作[15] - 对货币资金支付建立严格授权批准程序并加强银行预留印鉴管理[15] - 对募集资金专户存储、多方监管且无投向变更或违规使用情况[16] - 建立健全预算管理体系并对各子公司预算实行统一管理[16][17] - 严格依据制度开展对外投资项目并合理控制投资风险[17] - 建立客户信用管理机制并强化应收账款管理[18] - 对采购过程采取动态跟踪管理并保障委托加工产品供应[19] - 制定制度控制产品生产过程及成本[20] - 通过多种方式提升产品性能和市场竞争力[22] - 本年度未发生对外担保事项[24] 缺陷标准 - 财务报告内部控制中，利润总额潜在错报：一般缺陷为错报＜利润总额的0.8%，重要缺陷为利润总额的0.8%≤错报＜利润总额的1.8%，重大缺陷为错报≥利润总额的1.8%[28] - 财务报告内部控制中，资产总额潜在错报：一般缺陷为错报＜资产总额的0.5%，重要缺陷为资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%，重大缺陷为错报≥资产总额的1%[28] - 财务报告内部控制中，营业收入潜在错报：一般缺陷为错报＜经营收入的1%，重要缺陷为经营收入的1%≤错报＜经营收入的2%，重大缺陷为错报≥经营收入的2%[28] - 非财务报告内部控制中，直接财产损失金额：一般缺陷为损失＜资产总额的0.5%，重要缺陷为资产总额的0.5%≤损失＜资产总额的1%，重大缺陷为损失≥资产总额的1%[33] - 财务报告内部控制重大缺陷定性标准包括公司董监高舞弊等4种情况[29] - 财务报告内部控制重要缺陷定性标准包括未依准则选应用会计政策等4种情况[29] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性标准包括缺乏民主决策程序等多种情况[30] - 非财务报告内部控制重要缺陷定性标准包括民主决策程序不完善等情况[30]

展茂不動產估價師聯合事務所 Zhan-Mao Real Estate Appraisers Firm 案 號：24ZMTA0268 委 託 人：漢鐘精機股份有限公司 勘估標的：新竹市牛埔南路 522 號 不動產價格：新台幣 205,310,882 元 價格日期：民國 113 年 04 月 01 日 事務所網址：www.zhan-mao.com 不動產估價報告書摘要 一、不動產估價報告書案號：24ZMTA0268 二、委託人：漢鐘精機股份有限公司 三、基本資料： （一）勘估標的： 土地標示： 新竹市三姓段 209、236-3 地號。 建物門牌： 新竹市牛埔南路 522 號（164 建號）。 土地：屬漢鐘投資控股股份有限公司單獨所有。 建物：屬漢鐘投資控股股份有限公司單獨所有。 經現場勘察由外觀判斷，勘估標的目前由工廠使用，建物外觀維護 尚佳，因未進入內部勘察，其內部裝修、維護依一般正常情況評估。 四、估價前提： （一）估價目的：提供買賣價格參考，本所對於本報告書未經合法授權及 非屬委託人預期使用目的之行為不負任何責任。 - 1 - （二）土地面積：2,071.0000 平方公尺（約 626.4775 坪）。 （ ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议4次[1] - 2023年召开股东大会2次[5] - 2023年未召开专门委员会和独立董事专门会议[6][7] 独立董事履职 - 2023年11月对聘任高管事项发表同意意见[8] - 任职期内未行使特别职权[8] - 对公司实地考察调研并保持沟通[11] 公司相关事项 - 2023年未发生需审计事项[12] - 管理层重视与独立董事沟通[13] - 独立董事关注聘任高管及潜在利益冲突[14]

会计师事务所情况 - 截至2023年末，大华合伙人270人，注会1471人，签过证券审计报告注会1141人[1] - 2022年业务总收入332,731.85万元，审计收入307,355.10万元，证券收入138,862.04万元[1] - 2022年上市公司审计客户488家，同行业15家，年报审计收费61,034.29万元[1][2] 公司决策 - 公司审议通过续聘大华2023年度审计机构，聘期一年[3] - 审计委员会认为大华具备资质能力，同意续聘[3] 审计工作 - 审计委员会与人员沟通2023审计事项并提建议[4] - 2024年4月会议审议通过2023年报等议案并提交董事会[4] - 审计委员会认为大华2023年报审计表现良好[5]

监事会会议 - 2023年度监事会召开四次会议[2] - 各次会议审议不同数量议案[2][4][5][6] 业务与财务 - 同意开展不超4亿元资产池业务[15] - 认为2022年度财务决算报告客观真实[7] - 同意续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[11] 合规评价 - 认为公司2023年多方面合规运作[26][27][28][29][30][31][32][33][34] 未来展望 - 2024年度监事会将履职并执行多项工作计划[35]

审计信息 - 审计公司为大华会计师事务所[4] - 审计报告编号为大华内字[2024]0011000125号[4] - 审计报告日期为2024年4月25日[10] 审计对象与结论 - 审计对象为汉钟精机公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[5] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[9]

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、现场参观、其他（策略会、线上） [2] - 活动时间为2024年3月19日 - 3月22日 [2] - 活动地点为公司、策略会现场 [2] - 参与人员包括UBS、POINT72等众多机构 [2] - 接待人员有证券事务代表、投资者关系管理员、产品部经理 [2] 公司业绩情况 - 2023年营业收入38.52亿元，同比增长17.96% [2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润8.61亿元，同比增长33.69% [2] 公司产品情况 压缩机（组） 制冷产品 - 分为商用中央空调用压缩机、冷冻冷藏压缩机、热泵压缩机 [3] - 商用中央空调压缩机用于商超、节能建筑、基建等；冷冻冷藏压缩机用于农产品保鲜等行业；热泵压缩机用于提供热水等领域，公司热泵产品以国内工业、商用市场为主 [3] - 中央空调部分占比最高，市场平稳；冷冻冷藏部分成长较快；热泵部分煤改电市场空间大 [3] 空压产品 - 用于工程机械等气源动力行业，下游业务领域广泛 [3] - 去年开始着重推广涡旋/螺杆/离心式无油空压机高端应用市场，是未来重点发展方向 [3] - 与制造业特别是工业景气程度息息相关 [3] 真空泵 - 多用于光伏和半导体行业，光伏行业在拉晶和电池片环节，拉晶环节占比多 [3] - 在半导体行业与国内部分机台商、晶圆厂有合作，有小批量出货 [3] - 建立高效售后维修体系，提升维保能力 [3] 其他情况 - 零件及维修收入目前以制冷压缩机产品为主，未来随真空泵产品市场保有量增加及部分设备过保，业务有望增长 [3] 活动信息说明 - 本次调研活动未透露任何未公开重大信息 [3] - 活动无演示文稿、文档等附件 [3]

二、备查文件 1、公司《高新技术企业证书》（证书编号：GR202331006169） 2、上海柯茂《高新技术企业证书》（证书编号：GR202331004222） 特此公告。 本公司及董事全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司上海柯茂机械有限公司（以 下简称"上海柯茂"）于近日收到上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海 市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号分别为 GR202331006169 和 GR202331004222，发证日期为 2023 年 12 月 12 日，有效期三年。 本次系公司及上海柯茂原高新技术企业证书期满进行的重新认定，根据相关规定，公司 及上海柯茂自通过高新技术企业重新认定起连续三年（2023 年、2024 年、2025 年）可继 续享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。本次通 过高新技术企业重新认定不会对公司已披露的 2023 年业绩产生影响。 关于公司及全资子公司再次通过高新技术企业认定的公告 证券代码：00 ...

公司基本情况 - 2023年营业收入38.52亿元，同比增长17.96%，归属于上市公司股东的净利润8.61亿元，同比增长33.69% [2] 产品情况 压缩机（组） 制冷产品 - 分为商用中央空调用压缩机、冷冻冷藏压缩机、热泵压缩机 [2] - 商用中央空调压缩机用于商超、节能建筑、基建等；冷冻冷藏压缩机用于农产品保鲜等行业；热泵压缩机用于提供热水等领域，多用于民用集中供暖等大型项目，目前以国内工业、商用市场为主 [2] - 中央空调部分占比最高，市场平稳；冷冻冷藏部分受益冷链及预制菜行业发展，成长较快；热泵部分煤改电市场空间大，替代空间充足 [2] 空压产品 - 用于工程机械等气源动力行业，下游业务领域广泛，如医药、化工等 [2] - 去年开始着重推广涡旋/螺杆/离心式无油空压机的高端应用市场，无油产品附加价值更高，可替代空间大，是重点发展方向 [2] - 与制造业特别是工业的景气程度息息相关 [3] 真空泵 - 多用于光伏和半导体行业，光伏行业主要在拉晶和电池片环节，拉晶环节占比较多 [3] - 在半导体行业与国内部分机台商、晶圆厂有合作，有小批量出货，客户按需选择购买方式 [3] - 建立高效售后维修体系，提升维保能力，提供服务保障 [3] 其他情况 - 零件及维修收入目前以制冷压缩机产品为主，随着真空泵产品市场保有量增加及部分设备过保，未来业务有望进一步增长 [3] 活动相关情况 - 活动类别为现场参观，参与人员为国泰君安证券、Jefferies，时间为2024年3月5 - 6日，地点在公司，接待人员为证券事务代表、投资者关系管理员 [2] - 本次调研活动未透露未公开重大信息，无活动附件 [2][3]