资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[7] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议注销专户[7] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[13] 资金使用与监管 - 公司应在募集资金到位一个月内签订三方监管协议，签订后可使用资金[7] - 公司使用募集资金应按财务制度履行审批手续，超董事会授权报董事会审批[10] 项目核查与披露 - 公司当年有募集资金运用，董事会每半年核查项目进展，出具专项报告并聘请会计师鉴证[12] - 公司应将会计师鉴证报告与定期报告同时在符合条件媒体披露[12] 关联人占用处理 - 公司发现关联人占用募集资金，应要求归还并披露相关情况[12] 资金用途变更 - 公司改变募集资金用途等达股东会审议标准，需经股东会审议通过[14] - 取消或终止原项目实施新项目等四种情形视为改变募集资金用途，需董事会决议、股东会审议并披露信息[23] 资金置换与补充 - 募集资金置换预先投入自筹资金原则上应在资金转入专户后六个月内实施，支付困难在自筹支付后六个月内置换[15] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次期限不得超过十二个月，到期需归还并公告[17][18] 现金管理 - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超过十二个月，不得为非保本型且不得质押[19] 超募资金使用 - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[20] - 超募资金使用先后顺序为补充募投项目资金缺口、临时补充流动资金、进行现金管理[21] 项目变更 - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，由董事会决议无需股东会审议[23][24] - 拟变更募集资金用途应在提交董事会审议后两个交易日内公告相关内容[24] - 改变募集资金投资项目实施地点需董事会审议通过并在两个交易日内公告[25] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募集净额10%，按第十五条履行程序；达或超10%，经股东会审议通过；低于500万元或低于项目募集净额1%，豁免程序，使用情况年报披露[26] - 公司全部募投项目完成前，部分募投项目终止或完成后有节余资金用于永久补充流动资金，需募集资金到账超一年、不影响其他项目实施、按变更用途履行审批和披露义务[26] 内部管理 - 公司财务部对募集资金使用设台账，记录支出和投入情况[28] - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况并报董事会审计委员会[28] 外部监督 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放、管理与使用情况现场检查一次[28] - 每个会计年度结束，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告并披露[28] - 募集资金情况被会计师事务所出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问需分析原因并提出核查意见[28] - 保荐机构或独立财务顾问发现问题，督促公司整改并向深交所报告[29] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过生效，修改亦同，由公司董事会负责解释[31]

江苏通润装备科技股份有限公司 内部审计制度 江苏通润装备科技股有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部监督，防范和 控制风险，增强信息披露的可靠性，合理保证公司与财务报告和信息披露事务 相关的业务符合国家有关法律法规要求，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准 则》等法律法规及规范性文件以及《江苏通润装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部 审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部 控制运行情 ...

风险投资审批 - 投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议披露[6] - 投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需董事会审议后提交股东会[6] 期货和衍生品交易审批 - 预计动用交易保证金等占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需董事会和股东会审议[7] - 已确认损益及浮动亏损金额达最近一年经审计归属于上市公司股东净利润10%且超1000万元，应及时披露[13] 风险投资规则 - 从事风险投资应遵守法规，与资产结构适应，不影响主营业务[2] - 不得使用募集资金从事证券投资与期货和衍生品交易[3] - 子公司未经同意不得进行风险投资，需先报公司获批后实施[4] 责任与管理 - 董事长为风险投资管理第一责任人[9] - 内幕信息知情人需对未公开信息保密[14] - 失职或违规责任人将受处分[14] 其他规定 - 可对未来12个月内风险投资事项预计，额度使用期限不超12个月[7] - 董事会决议后二个交易日内向深交所提交相关文件[11] - 开展套期保值业务亏损时需重新评估套期关系有效性并披露情况[14] - 披露定期报告时可结合被套期项目披露套期保值效果[14] - 制度由董事会负责解释及修订，经审议批准后实施[16][17] - 未尽事宜遵照相关规定执行，抵触时按新规定执行[17]

江苏通润装备科技股份有限公司 关联交易管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏通润装备科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司应当建立健全关联交易内部控制制度，关联交易应遵循诚实 信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，保证关联交易的合法合规性、 必要性和公允性，保持公司的独立性，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒 关联关系或者将关联交易非关 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏通润装备科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究和审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司支取薪酬、津贴的董事，高级管理 人员是指由《公司章程》中明确的高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 董事会秘书候选人除应符合相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》规定的高级管理人员的任职条件外，提名人和候选人还应在其被提名时说 明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、 是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。 第一条 为促进江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事 会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《江苏通润装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司及董事会负责。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关 法律 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 对外担保决策制度 江苏通润装备科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度 的解释》（以下简称"《担保制度司法解释》"）、《江苏通润装备科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。对于违规或失当对外担保，给公司造成经济损失时，相关责任人 1 江苏通润装备科技股份有限公司 对外担保决策制度 应当承担赔偿责任。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外 提供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第六条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董 事长同意，由公司财务部对被担保企业进行资格审查。 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏通润装备科技股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事 会战略决策委员会（以下简称"战略决策委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略决策委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由三名董事组成。 第三章 职责权限 1 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第七条 战略决策委员会的主要职责权限： （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定或股东会授权须经董事会批准的重大投资融资方 案进行研究并提出建议； （三）对《公司章程 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 江苏通润装备科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会 议的运行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《江苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事是指 不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议 ...

对外投资类型 - 包括股权投资、委托理财、基金投资等[2] 审批权限 - 交易涉及资产总额占比不同情形需经董事会或股东会审议[5][7] - 未达董事会审批权限由董事长审批[6] - 控股子公司无投资决策权[10] 投资流程 - 实行立项制度，先报投资管理部门申请立项[12] - 投资管理部门组织预选与推荐，总经理办公会立项审批[13] - 投资计划论证后按权限报董事会和股东会审批[13] 部门职责 - 董事长筛选项目、提建议及监控实施情况[15] - 投资管理部门负责立项前调查等[15] - 法务部负责法律审核[15] - 财务部负责资金和财务管理等[15] 项目实施 - 直接投资项目由投资管理部门实施，子公司项目由子公司经营班子实施[18] - 项目筹建小组制定计划等[18] 项目管理 - 财务部全面财务记录核算，控制预算[20] - 投资管理部门指定专人管理长期投资并提供分析报告[20] 文件保存 - 审议投资项目会议资料等备查文件保存期至少十年[23]