软控股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范软控股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职 责，保障监事会依法独立行使监督权，完善公司的法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上市公司治理准则》《软 控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，修 订本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，对股 东大会负责；代表公司全体股东对公司的经营管理活动实施监督。 第三条 监事会依照国家及当地有关法律、法规和《公司章程》 依法独立行使监督职权，其正当活动受法律保护，任何单位、个人不 得干涉。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席 1 人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东 代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023- 077 软控股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议 案》。 经审议，监事会认为：公司本次回购注销2022年股票期权与限制性股票激 励计划部分限制性股票及注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理 办法》等有关法律法规、规范性文件和《软控股份有限公司2022年股票期权与 限制性股票激励计划》的有关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及公 司股东利益的情况。因此，我们同意公司回购注销部分限制性股票及注销尚未 行权的股票期权。 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编 号：2023-079）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》。 本项议案须提交股东大会审议。 表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。 2、审议通过《关于修订<监事会议事规则> ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控股份"或"公司"）委托，根据双方签署的《专项法律顾 问聘应协议》，担任公司实施 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称 "2022 年激励计划"）事宜之特聘专项法律顾问，根据公司 2022 年激励计划相 关规定，就公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票（以下简称"本次 注销/回购注销"）相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件及《软控 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-074 软控股份有限公司 关于变更审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董事 李云涛先生担任第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起 至第八届董事会届满之日止。变更后公司第八届董事会审计委员会委员为王荭女士、 张伟先生、李云涛先生三人，王荭女士为主任委员。 特此公告。 软控股份有限公司 董 事 会 2023年12月2日 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召开的第八届董事会 第十四次会议审议通过了《关于变更审计委员会成员的议案》，现将具体情况公告 如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市公 司担任高级管理人员的董事。公司对第八届董事会审计委员会成员进行相应调整， 公司董事、董事会秘书、财务总监张垚先生不再担任公司第八届董事会审计委员会 委员。 ...

软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召开的第八届董事会 第十四次会议以审议通过了《关于购买控股子公司股权的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、交易概述 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-073 软控股份有限公司 关于购买控股子公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司拟与诸暨市高盈股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"高盈投资"） 签署《股权转让协议》，将高盈投资所持有的软控（诸暨）智能装备有限公司（以 下简称"软控诸暨"）48.9913%的股权以人民币19,209万元全部收购，收购完成后， 软控诸暨将成为公司的全资子公司，继续纳入公司合并报表范围。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《软控股份有限公司公司章程》及相关 法律、法规的规定，本次股权转让事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股 东大会审议批准。本次股权转让事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、交易对方的基本情况 公司名称：诸暨市高盈股权投资合伙企业（有限合伙） 注册 ...

软控股份有限公司 关于收到青岛证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理委员会 青岛监管局（以下简称"青岛证监局"）《关于对软控股份有限公司、张垚采取出 具警示函措施的决定》（[2023]20号，以下简称"《警示函》"），现将主要内容公 告如下： 一、《警示函》主要内容 软控股份有限公司、张垚： 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-075 二、相关情况说明 公司在 2023 年 8 月发现《警示函》中所述问题后，已立即对使用暂时闲置资金 进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，并 于 2023 年 8 月 28 日召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十三次会 议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对超出授权期限使用闲置募集资金进行现 金管理的情形进行追认。具体内容请详见公司于深圳证券交易所官方网站及指定媒 体披露的《关于使用部分暂时闲置募 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四次会议于2023年 11月29日以邮件方式发出通知，于2023年12月1日上午10点在公司研发大楼会议室 以现场方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-072 软控股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《软控股份有限公司章程》等有关规定， 会议决议合法有效。 经与会董事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于购买控股子公司股权的议案》。 《关于购买控股子公司股权的公告》（公告编号：2023-073）详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日 报》。 表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。 2、审议通过《关于变更审计委员会成员的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》规定 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 软控股份有限公司投资者活动记录表 编号：2023-002 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □ 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 √其他：2023年青岛辖区上市公司投资者集体接待日 参与单位名称 及人员姓名 投资者网上提问 时间 2023年11月8日 (周三) 下午 15:00~17:00 地点 深圳市全景网络有限公司提供的"全景路演"（http://rs.p5w.net/）平台 公司接待人员 姓名 董事长、总裁：官炳政 董秘、财务总监：张垚 投资者关系活动 主要内容介绍 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、公司单季度净利率达到 11.10%，超过历史最高水平和同行平均水 平，主要原因是什么？ 主要受两方面的影响，一方面受橡胶装备系统业务交付验收进度及 产品结构优化毛利率提升影响；另一方面随着新材料业务营收规模的增 长，毛利率也有所提升。 2、董事长好，公司的匀浆、涂布设备订单如何，都销售给哪些龙头 企业？谢谢 公司在新能源行业的客户有宁德时代、比亚迪等电池厂 ...

活动信息 - 活动名称：2023年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 活动时间：2023年11月8日（周三）15:00-17:00 [1] - 活动形式：网络远程 [1] - 参与方式：登录"全景路演"网站、关注微信公众号"全景财经"或下载全景路演APP [1] 公司参与人员 - 董事长、总裁：官炳政先生 [1] - 董事、董事会秘书、财务总监：张垚先生 [1] 交流内容 - 公司治理 [1] - 发展战略 [1] - 经营状况 [1] - 融资计划 [1] - 股权激励 [1] - 可持续发展 [1] 公告信息 - 公告日期：2023年11月3日 [2] - 公告编号：2023-070 [1] - 证券代码：002073 [1] - 证券简称：软控股份 [1]

财务表现 - 本报告期营业收入为1,236,619,435.04元，同比增长13.40%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为114,453,338.37元，同比增长67.30%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为107,233,811.49元，同比增长77.13%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为244,368,760.05元，同比增长65.67%[4] - 基本每股收益为0.1180元，同比增长64.57%[4] 股票激励计划 - 公司2022年股票期权与限制性股票激励计划共向251名激励对象授予2,388.00万份股票期权，行权价格为6.17元/股；向245名激励对象授予1,592.00万股限制性股票，授予价格为3.86元/股[17] - 公司完成了2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权和限制性股票的授予登记工作，向251名激励对象授予2,388.00万份股票期权，行权价格为6.17元/股；向245名激励对象授予1,592.00万股限制性股票，授予价格为3.86元/股[18] - 公司2023年第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合行权条件的激励对象共248人，可行权的股票期权数量为947.20万份，行权价格调整为6.124元/股；符合解除限售条件的激励对象共244人，可解除限售的限制性股票数量为636.40万股[20] 公司财务状况 - 2023年第三季度软控股份有限公司资产总计为154.02亿元，较上一季度增长11.6%[26] - 公司流动资产合计为115.99亿元，其中存货占比最大，达到59.3%[26] - 非流动资产合计为380.25亿元，其中固定资产和无形资产占比较大[27] - 公司负债合计为999.06亿元，较上一季度增长15.7%[28] - 所有者权益合计为541.14亿元，较上一季度增长6.3%[28] - 营业总收入为367.73亿元，较上一季度下降8.5%[28] - 营业总成本为345.95亿元，较上一季度下降11.5%[28] - 公司研发费用为24.92亿元，占营业总成本的7.2%[28] - 公司财务费用为3.46亿元，较上一季度增长491.6%[28] - 公司投资收益为4.78亿元，较上一季度增长50.5%[28] 公司业绩增长 - 软控股份有限公司2023年第三季度营业利润为27.87亿元，较去年同期的15.02亿元增长约85.5%[29] - 净利润为26.08亿元，较去年同期的13.22亿元增长约97.5%[29] - 综合收益总额为26.75亿元，较去年同期的19.02亿元增长约40.7%[30] - 每股收益为0.2162元，较去年同期的0.1226元增长约76.6%[30] - 经营活动产生的现金流量净额为2.44亿元，较去年同期的1.48亿元增长约65.3%[31] - 投资活动产生的现金流量净额为-10.97亿元，较去年同期的-12.41亿元有所改善[32] - 筹资活动产生的现金流量净额为2.65亿元，较去年同期的6.60亿元有所下降[32] - 现金及现金等价物净增加额为-5.93亿元，较去年同期的-4.04亿元有所下降[32]