公司简称：黑猫股份 证券代码：002068 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江西黑猫炭黑股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 1 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、关于本激励计划履行的审批程序和相关授权 5 | | 五、回购注销部分限制性股票相关事项的说明 7 | | 六、独立财务顾问的结论性意见 8 | （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。 一、释义 18.元：指人民币元 3 1. 上市公司、公司、黑猫股份：指江西黑猫炭黑股份有限公司 2. 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 3. 独立财务顾问报告：《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江 西黑猫炭黑股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问 报告》 4. 本激励计划、本计划：指江西黑猫炭黑股份有限公司 2020 年限制性股票激励 计划 5. 限制性股票：激励对象按照本激励计划规定 ...

一、本次计提资产减值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司 截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营情况，公司对合并范围内 的各类资产进行了全面检查和减值测试，根据测试结果，公司对可能发生减值损 失的资产计提资产减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间 证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2024-009 江西黑猫炭黑股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西黑猫炭黑股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 28 日召开 第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十次会议，审议并通过《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。现将有关内容公告如下： 经过公司对2023年12月末存在可能发生减值迹象的各类资产全面清查和进 行减值测试后，公司对预期可能发生信用减值 ...

证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2024-018 截至本公告披露日，占志强先生持有公司股份 210,000 股，占公司总股本的 0.0283%，其中持有公司 2020 年限制性股票激励计划已获授但尚未行权的股份数量为 9 万股，因公司第三个解除限售期解除限售条件未成就，将根据公司《2020 年限制性 股票激励计划（草案）》的规定予以注销。梁智彪先生持有公司股份 168,000 股，占 公司总股本的 0.0227%，其中持有公司 2020 年限制性股票激励计划已获授但尚未行权 的股份为 7.2 万股，因公司第三个解除限售期解除限售条件未成就，将根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定予以注销。 辞职后，占志强先生、梁智彪先生持有的公司股份将严格按照《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定管理。 占志强先生、梁智彪先生的辞职不会对公司日常经营与管理运作产生重大影响。 公司董事会对占志强先生、梁智彪先生任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 江西黑猫炭黑股份 ...

江西黑猫炭黑股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 03 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江西黑猫炭黑股份有限公司（以下简称"公司"） 股东 大会的议事方式和决策程序，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定及《江 西黑猫炭黑股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东 ...

公司基本信息 - 公司于2006年9月15日在深圳证券交易所上市，首次发行3500万股人民币普通股[5] - 公司注册资本为74141.2396万元，股份总数为74141.2396万股，均为普通股，每股面额1元[8][16] 股份相关规定 - 公司收购股份后，不同情形有不同注销或转让期限，员工持股计划等情形合计持股不超已发行股份总额10%，并在三年内处理[23] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持同一种类股份总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[26] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司[26] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求监事会或董事会诉讼，未响应可自行起诉[32][33] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告公司[35] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东或监事会可请求或提议召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[44][45][48] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[49] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[63] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长，独立董事不少于董事会人数三分之一，至少含一名会计专业人士[90] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知，代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集，临时会议提前5日通知[101] 管理层权限 - 总经理每届任期三年，可决定500万元以下对外投资，签署1000万元以内重大经济合同及银行借款合同[115][116] - 董事长可决定单次金额500万至净资产3%（含3%）以内非风险投资等事项[99] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[140] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[140] - 满足条件时，现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，任意三个连续会计年度累计分配不少于三年年均可分配利润的30%[153] 其他规定 - 党组织工作经费按上年度职工工资总额的1%纳入公司预算[78] - 公司实行内部审计制度，审计制度和人员职责经董事会批准后实施[160] - 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，聘期一年可续聘，解聘或不再续聘需提前60天通知[162][165]

2、根据《激励计划》的规定：原首次授予部分激励对象中1人因不受个人控 制的岗位调动后续已不符合激励条件，公司拟回购注销该名员工第三个解除限售 期已获授但尚未解除限售的限制性股票5.40万股；原首次授予部分激励对象中2 人因个人原因离职后已不符合激励条件，公司拟回购注销该名员工已获授但尚未 解除限售的全部限制性股票5.40万股。 综上，公司决定拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票合计606.72万股。 监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票符合《激励计划（草案）》 及相关法律法规的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生 重大影响，同意公司此次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性 股票。 江西黑猫炭黑股份有限公司 监事会关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除 限售的限制性股票的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》等法律法规、规范性文件、《江西黑猫炭黑股份有限公司2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及《江 西黑猫炭黑股份有限公司公司章程》的有关规定，监事会对公司回 ...

江西黑猫炭黑股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 | （一）出席董事会、股东大会情况 | | --- | | | | 出席董事会的情况 | | | | 出席股东大会的情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 任职期间报 | | 以通讯方式 | | | 任职期间报 | | | | 现场出席董 | | 委托出席董 | 缺席董事会 | | 出席股东大 | | 告期内董事 | | 参加董事会 | | | 告期内股东 | | | | 事会次数 | | 事会次数 | 次数 | | 会次数 | | 会次数 | | 次数 | | | 大会次数 | | | | | （方彬福） 各位股东： 作为江西黑猫炭黑股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年 本人严格按照《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规和《公司章程》《公司独立董事年报工作制度》的规定和要求，忠实履行 职责，发挥独立董事的独立作用，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、 客观的独立意见， ...

创新业务定义与管理 - 创新业务指新产品及新技术类需探索投资业务，成熟业务不纳入[8] - 创新业务子公司独立经营、核算、自负盈亏，关联交易需审核审计[9] 投资与跟投规则 - 公司投资创新业务子公司需控股，股权跟投额度不超项目公司股权5%[11] - 项目个人跟投原则上不高于项目公司总股本1%，运营负责人不高于3%[11] - 跟投总额50%以上先行安排强制跟投，资金须为自有资金[11] - 跟投平台原则用合伙企业形式，公司设全资子公司为执行事务合伙人[11] 核心员工与审批 - 核心员工为对公司创新和经营有影响的关键岗位全职人员[14] - 公司董监高不参与跟投平台，不得认定为核心员工[14] - 股东大会审批跟投方案原则和创新业务范围，董事会审批多项事项[16] 跟投管理与决策 - 授权薪酬与考核委员会管理创新业务子公司员工跟投方案，选任及解聘执委会成员[17] - 持有人会议由全体参与跟投的核心员工组成，是民主决策最高权力机关[18] 跟投出资与期限 - 核心员工一般以现金出资参与跟投，需按时足额缴纳[21] - 跟投有效期为5年，锁定期为3年，原则上不能提前退出[23] 权益退还情况 - 非员工过错导致劳动关系解除或终止，按创新业务子公司最近一年经审计净资产对应跟投计划份额价格退还权益[23] - 员工过错导致劳动关系解除或终止，按净资产对应价格或实际出资额孰低值退还权益[24] - 员工工伤死亡或丧失劳动能力，继承人可选择继承或保留权益，不继承则按孰高值退还[25] - 员工退休可选择保留权益，不保留则按孰高值退还[25] 未来展望 - 公司可决定对创新业务子公司权益进行整体回购[29] - 创新业务子公司符合独立上市条件，优先考虑支持其上市[29]

证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2024-010 江西黑猫炭黑股份有限公司 关于公司2024年度为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次担保预计存在对资产负债率超过 70%的子公司提供担保的情形，尚需提 交公司股东大会审议。敬请投资者注意投资风险。 | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、江西黑猫 | 指 | 江西黑猫炭黑股份有限公司 | | 安徽黑猫 | 指 | 安徽黑猫新材料有限公司 | | 韩城黑猫 | 指 | 韩城黑猫炭黑有限责任公司 | | 乌海黑猫 | 指 | 乌海黑猫炭黑有限责任公司 | | 朝阳黑猫 | 指 | 朝阳黑猫伍兴岐炭黑有限责任公司 | | 邯郸黑猫 | 指 | 邯郸黑猫炭黑有限责任公司 | | 唐山黑猫 | 指 | 唐山黑猫炭黑有限责任公司 | | 济宁黑猫 | 指 | 济宁黑猫炭黑有限责任公司 | | 黑猫高性能 | 指 | 江西黑猫高性能材料有限公司 | | 黑猫纳米 | 指 | 江西黑猫纳米材料科技有 ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[4] 缺陷认定标准 - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额错报比例划分[7] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准参照财务报告[9] 报告期情况 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[10][11]