瑞泰科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核说明 目 录 一、专项说明 二、附表 三、报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券相关业务许可复印件 4. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ f a x ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXIN ...

瑞泰科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务 的专项说明 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、专项说明 二、存款、贷款等金融业务汇总表 三、报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券相关业务许可复印件 4. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize ...

瑞泰科技股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 | | | | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、审计报告附送 | | | 合并资产负债表 1. | 1-2 | | 2. 合并利润表 | 3 | | 3. 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 4. | 5-6 | | 5. 母公司资产负债表 | 7-8 | | 6. 母公司利润表 | 9 | | 7. 母公司现金流量表 | 10 | | 8. 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 9. 财务报表附注 | 1-137 | | 三、审计报告附件 | | 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券相 ...

一、内部控制审计报告 1-2 瑞泰科技股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 二、内部控制审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券相关业务许可复印件 4. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,F ...

规则修订 - 2024年3月4日召开会议审议通过修订《董事会议事规则》部分条款议案[1] - 修订后独立董事需无利害关系、品德良好且无不良记录[2] - 修订后部分人员不得担任独立董事[2][3] - 单独或合并持有1％以上股份股东可提独立董事候选人[4] - 独立董事连任不超六年，特定时间内不得再被提名[5] - 独立董事两次未出席会议，董事会应提议解除其职务[5] - 独立董事辞职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[6] 关联交易与职权 - 重大关联交易需独立董事事前认可[6] - 独立董事行使部分职权需半数以上同意，聘外部机构需全体同意[7] - 特定借款或资金往来需独立董事发表意见[7] 委员会与会议 - 董事会设审计等委员会并制定议事规则披露[9] - 部分主体可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[9] 后续安排 - 议案提交2023年年度股东大会审议，通过后生效[9] - 修订后规则全文于公告日在巨潮资讯网披露[10]

财务信息 - 财务公司注册资本25亿元，中国建材集团出资14.58亿元占比58.33%，中国建材股份出资10.42亿元占比41.67%[2] - 2023年底资产总额336.31亿元，负债总额308.16亿元，所有者权益总额28.15亿元[24] - 2023年营业收入6.50亿元，净利润0.46亿元[24] - 2023年底吸收存款余额305.53亿元，发放贷款及垫款余额188.22亿元[25] 监管指标 - 2023年12月31日资本充足率12.39%，高于最低监管要求10.5%[28] - 2023年12月31日流动性比例55.98%，高于25%要求[28] - 2023年12月31日贷款余额占比57.91%，低于80%要求[28] - 2023年12月31日集团外负债总额为0，未超过资本净额[28] - 2023年12月31日票据承兑余额占资产总额1.22%，低于15%要求[28] 公司相关数据 - 截至2023年12月31日公司在财务公司存款余额1.22亿元，占比35.41%[29] - 财务公司给予公司综合授信额度5.80亿元，流动资金贷款2.78亿元[29] 公司制度与架构 - 财务公司建立内部控制制度体系，董事会下设风险管理和审计委员会[4][5] - 信贷部负责信贷业务计划等，金融发展部负责流动性管理等，结算部负责资金结算体系等业务[7] - 财务公司制定结算和信贷业务内控制度，信贷实施审贷分离机制[11][16]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 定期会议提前五天、临时会议提前三天通知，紧急可随时通知[12] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[13] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 可聘请中介，费用公司支付[14] - 会议记录董事会办公室保存[14] - 通过议案及表决结果书面报董事会[15] - 委员有利害关系应回避表决[17] - 议事规则董事会审议通过执行及修改[19]

独立董事任职情况 - 余兴喜2022年4月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 12月31日[3] - 李勇2021年4月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 12月31日[7] - 郑志刚2023年5月起任独立董事，2023年任职时间为5月5日 - 12月31日[11] - 赵选民2016年11月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 5月5日[15] 独立性评估 - 2024年3月6日公司董事会评估独立董事独立性，认为符合要求[1][2] - 余兴喜、李勇、郑志刚、赵选民2023年度自查无影响独立性情形[4][5][8][9][12][13][16][17]

2023 年度内部控制自我评价报告 瑞泰科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合瑞泰科技股 份有限公司（以下简称"公司"）内控制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循 ...

独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善瑞泰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事职责，充分发 挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《瑞泰科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《瑞泰科技股 份有限公司信息披露管理制度》，制定本独立董事年报工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证 券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组 织的培训。 第四条 每会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事 全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。如有必 要，公司应安排独立董事进行实地考察。 上述汇报和考察事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字。 瑞泰科技股份有限公司 第五条 独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否具有证券、 期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的 ...