| 股票代码：002049 | | | | | 股票简称：紫光国微 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 可转债代码：127038 | | | | | 可转债简称：国微转债 | | | | | | | 转股价格：当期转股价格为人民币 | | | | | 98.18 元/股 | | | | | | | 转股期限：2021 | 年 | 12 | 月 | 17 | 日至 2027 | 年 | 6 | 月 | 9 | 日 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号--可转换公司债券》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变 动情况公告如下： | 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于 2023 年 ...

公司业绩情况 - 2023年前三季度公司整体业绩稳定，营业收入增长，净利润基本持平 [2] - 集成电路业务收入中，特种集成电路与智能安全芯片板块占比约6:4，较2022年底，特种集成电路板块收入占比下降，智能安全芯片收入占比提升 [2] - 特种集成电路业务毛利率同比持平，订单和交付平稳，短期预期无明显变化 [2] - 智能安全芯片业务三季度延续上半年趋势，海外市场占比提升，单季度净利润超1亿元，前三季度毛利率同比提高，预计全年稳定增长 [2] - 晶体业务受消费电子复苏晚于预期影响，收入和毛利率同比下降，对联营企业紫光同创投资收益同比大幅下降，影响三季度净利润 [2] 公司应对策略 - 面对宏观环境和行业下行影响，积极开拓潜在市场，提升内部精细化管理效能和运营效率，推进各项研发工作 [2][3] 问答交流要点 特种集成电路产品相关 - 部分产品降价，通过推出高附加值产品等措施应对对整体毛利率的负面影响，平台化、系列化产品服务应对行业波动和降价有优势 [3] - 工业级产品系列基于特种领域积累推出，面向现有客户，适应高性价比需求，扩大应用市场 [3] - 业务在产品交付并经客户验收后确认收入，周期约3个月，当前备货充足，确认收入周期会短些 [3] 研发投入和规划方向 - 各集成电路产品线持续升级迭代，特种集成电路板块在模拟类芯片方向重点投入，包括电源、ADC产品和专用处理器等 [3] - 智能安全芯片板块凭借优势布局汽车芯片应用，聚焦汽车用动力域控制器芯片开发和市场拓展 [3] 其他事项 - 股权激励项目有序推进，方案在进一步讨论和细化 [3] - 截至2023年10月31日，触发“国微转债”转股价格向下修正条件，董事会决定本次不行使修正权利，未来六个月内如触发也不提出修正方案，基于对公司长期发展潜力和内在价值的信心，助投资者明确预期 [4]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四次会 议通知于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件的方式发出，会议于 2023 年 10 月 31 日下午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董 事 7 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案： 1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于不向下 修正"国微转债"转股价格的议案》。 鉴于"国微转债"已触发转股价格向下修正条件，董事会综合考虑现阶段市 场环境、股价走势等因素，决定本次不行使"国微转债"的转股价格向下修正的 权利，且在未来六个月内（即 2023 年 11 月 1 日至 2024 年 4 月 30 日），如再次 触发"国微转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 2024 年 5 月 1 日开始计算，若再次触发"国微转债"的转股价格向下修正条件，届时公 司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使"国微转债"的 ...

财务数据 - 2023年第三季度，紫光国芯微电子营业收入为19.08亿人民币，同比下降6.08%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为6.39亿人民币，同比下降24.21%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为11.81亿人民币，同比增长3.31%[5] - 总资产为173.05亿人民币，较上年度末增长12.89%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为111.51亿人民币，较上年度末增长14.92%[5] 公司股份情况 - 公司通过集中竞价交易方式实施了首次回购，累计回购股份639.6万股，占公司当时总股本的0.75%[14] - 公司回购股份的最高成交价为105.80元/股，最低成交价为87.60元/股，成交总金额为599,952,971元（不含交易费用）[14] 公司资产负债情况 - 报告期末，货币资金账面价值为2,595,572,005.65元，较年初减少36.57%[8] - 报告期末，应收账款账面价值为4,857,154,442.48元，较年初增加56.39%[8] - 报告期末，应付账款账面价值为1,249,152,594.36元，较年初增长39.16%[8] 公司经营情况 - 公司全资子公司通过河北产权市场以公开挂牌方式转让了其持有的唐山晶源电子有限公司100%股权，交易价格为人民币4,795.97万元[14] - 本期营业总收入为564.24亿人民币，较上期增长[17] - 公司的营业利润为2,182,020,124.80，略低于上年同期的2,221,236,115.74[18]

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 2、可转债代码：127038 可转债简称：国微转债 3、转股价格：人民币 98.18 元/股 4、转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日 5、自 2023 年 10 月 11 日至 2023 年 10 月 24 日，紫光国芯微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格低于"国微转债"当 期转股价格的 85%，若后续公司股票收盘价格继续低于其当期转股价格的 85%， 预计将有可能触发"国微转债"转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条 件，公司将在触发转股价格修正条件当日，召开董事会审议决定是否修正转股价 格，并及时履行信息披露义务。 一、可转换公司债券的基本情况 1、发行上市情况 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转债转股情况的公告 | 股票代码：002049 | | | | | 股票简称：紫光国微 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 可转债代码：127038 | | | | | 可转债简称：国微转债 | | | | | | | 转股价格：当期转股价格为人民币 | | | | | 98.18 元/股 | | | | | | | 转股期限：2021 日至 | 年 | 12 | 月 | 17 | 2027 | 年 | 6 | 月 | 9 | 日 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号--可转换公司债券》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于购买银行理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召 开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的议案》和《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用 不超过人民币 5 亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限 自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循 环滚动使用；同意公司及合并报表范围内子公司使用额度不超过人民币 13 亿元 （含本数）的自有资金购买短期保本型银行理财产品，资金使用期限自本次董事 会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。 具体内容详见公司于 2023 年 5 月 11 日在《中国证券报》及巨潮资 ...

财务表现 - 2023年上半年营业收入37.35亿元，同比增长28.56% [3] - 归母净利润13.92亿元，同比增长16.22% [3] - 经营性净现金流11.49亿元，同比增长214.73%，达到2022年全年的67% [4] - 资产负债率36.36%，与去年基本持平 [4] 业务板块表现 特种集成电路业务 - 营收21.64亿元，同比增长10.79% [3] - 毛利率77.54%，同比下降1个百分点 [4] - 产品平台化、系列化，现有7个系列600多个品种 [5] 智能安全芯片业务 - 营收14.62亿元，同比增长81.99% [3] - 毛利率49.32%，同比增加7.7个百分点 [4] - 海外市场拓展顺利，收入占比提升 [4] 晶体业务 - 营收占比下降至2.42% [4] - 受需求疲软影响，收入下滑明显，毛利率下降10个百分点 [4] 行业与竞争 - 特种集成电路行业资质壁垒减弱，但无形壁垒提高 [5] - 公司凭借30年深耕积累、产品齐全性和技术服务能力保持竞争优势 [5] - 智能安全芯片业务面临供需变化，下半年毛利率预期稳定或略降 [6] 未来展望 - 特种行业未来仍有很大发展空间，当前为节奏调整期 [5] - 公司持续投入新技术、新领域及平台化建设 [6] - 智能安全芯片业务海外市场以SIM卡为主，银行卡占比逐步提升 [6] - 公司保持备货机制应对未来需求爆发 [8] 运营与管理 - 研发费用同比增长，主要因智能安全芯片业务人员数量和薪酬增加 [4] - 股权激励为今年重要任务，目前有序推进中 [8] - 合同负债较高因智能安全芯片业务签订长期协议锁定订单 [9]

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为37.34亿，同比增长28.56%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为13.92亿，同比增长16.22%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为11.49亿，同比增长214.73%[15] - 基本每股收益为1.64元，同比增长16.36%[15] - 加权平均净资产收益率为13.50%[15] - 公司2023年半年度营业总收入为373.45亿人民币，同比增长28.5%[115] - 研发费用达到67.33亿人民币，较去年同期增长75.6%[115] - 净利润为139.32亿人民币，同比增长15.7%[115] - 每股收益为1.64元，较去年同期增长16.2%[116] - 综合收益总额为140.26亿人民币，同比增长15.4%[116] - 经营活动产生的现金流量为373.28亿人民币，较去年同期增长46.8%[117] 业务概况 - 公司主要业务包括特种集成电路、智能安全芯片、石英晶体频率器件和半导体功率器件[20] - 公司特种集成电路业务涵盖微处理器、可编程器件、存储器等多个品种，提供ASIC/SOC设计开发服务[21] - 公司智能安全芯片业务包括SIM卡芯片、金融IC卡芯片等，广泛应用于通信、金融、工业等领域[21] - 公司石英晶体频率器件产品广泛应用于网络通信、车用电子、医疗设备等领域[21] - 公司半导体功率器件产品包括高压超结产品、IGBT模块和SiC产品，应用于光伏市场和大功率特种工业电源市场[21] 研发和技术 - 公司具有研发能力优势，持续加大研发投入，2022年新增知识产权授权107项[24] - 公司在智能安全芯片和高可靠集成电路领域具有广泛品牌影响力和知名度[25] - 公司拥有优秀的技术、研发和管理团队，研发人员占比保持在50%以上[25] 资金运作 - 公司2021年6月向社会公开发行可转换公司债券1500万张，募集资金总额为人民币150,000万元，实际募集资金净额为人民币148,787.66万元[37] - 公司累计使用募集资金78,656.96万元，其中用于募投项目建设的资金为2,026.40万元，补充流动资金的资金为76,630.56万元[37] - 公司募集资金余额合计为73,254.23万元，其中募集资金专户余额合计为28,254.23万元，募集资金理财余额为45,000.00万元[37] 公司治理 - 公司秉承诚信经营理念，深耕芯片产业20余载，合法合规经营，不断完善企业风险管理与内部控制，促进经营效果[59] - 公司注重技术创新、积累和保护知识产权，强调技术、品牌等无形资产在提升企业核心竞争力中的主导作用[59] - 公司始终坚持以节能环保的绿色理念为基石，遵守环境安全法规，提高员工环境保护意识，实现环境绩效的持续改进[59] - 公司保障每一位员工的付出都能有合理的回报，为员工提供专业的技术和职业发展通道，吸引更多高素质人才[59] - 公司在稳步发展的同时，积极履行社会责任、投身公益事业、推进教育培养，为社会创造更多价值[59]