绩效评价 - 董事绩效每年评价一次，独立董事采用自我评价与相互评价结合[2] - 董事业绩评价敬业指标含会议出席率等[5][6] - 经理人员评价含财务和市场指标[10] 薪酬体系 - 经理人员薪酬由基本薪资、短期奖励和长期奖励组成[13] - 条件允许时给予经理人员股票期权[14] 监督与责任 - 董事会对经理人员持续评价与监督[16] - 经理失误违约需担责，执意辞职有多项损失及补偿[17][18] - 经理违法违规致损，董事会追究法律责任[19] 办法规定 - 办法经董事会审议通过后生效，最终修订权和解释权归董事会[21] - 办法未尽事宜或与规定不一致时按规定执行[21]

交易规则 - 期货和衍生品交易以正常生产经营为基础，以套期保值为目的[3] - 套期保值业务有7种类型[4] - 公司和子公司只允许与有资格的金融机构等交易[5] - 以自身名义设交易账户，用自有资金投资，按批准额度控制资金规模[5] 额度审议 - 每年召开董事会或股东会审议年度交易额度[6] - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需股东会审议[6] - 预计任一交易日持最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[6] - 可对未来12个月内交易范围、额度及期限合理预计并审议，使用期限不超12个月[7] 组织管理 - 董事长召集组织交易领导小组，成员包括董事长、总经理等[8] 流程管理 - 财务部综合评估交易风险，预计年度交易额度，报领导小组审核并经董事会或股东会批准后实施[10] - 财务部应在月度终了之日起10个工作日内上报上月期货和衍生品交易业务盈亏情况[11] - 审计部应每季度或不定期审查衍生品交易业务情况并报告[12] 信息披露 - 开展期货和衍生品交易按准则对公允价值确定及核算处理[17] - 开展期货和衍生品交易需披露交易目的等信息并进行风险提示[19] - 开展期货和衍生品交易经董事会审议后需公告并说明必要性和可行性[23] - 开展期货和衍生品交易披露时需向深交所提交多项文件[19] - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额达公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润10%且绝对金额超一千万元，财务部报告，证券部两交易日内公告[20] - 开展套期保值业务出现亏损应重新评估套期关系有效性并披露相关情况[21] - 开展套期保值交易应说明合约类别等并评估套期效果[22] - 开展套期保值交易披露定期报告时可结合被套期项目情况全面披露套期效果[26]

信息披露时间 - 会计年度结束后4个月内披露上一年度报告[10] - 会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[10] - 会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[10] - 出现重大事项情形之日后2个工作日内履行信息披露义务[14] - 重大事项泄露或有市场传闻，2个工作日内履行信息披露义务[15] - 已披露重大事项有进展或变化，2个工作日内披露情况及影响[15] - 更正经审计财务报告，公告发布之日起30个工作日内披露相关审计报告[16] - 变更债务融资工具募集资金用途，至少于变更前5个工作日披露变更公告[17] - 变更中期票据发行计划，至少于原发行计划到期日前5个工作日披露变更公告[17] - 债务融资工具本息兑付日前5个工作日公布本金兑付、付息事项[17] 信息披露触发条件 - 对外担保超过上年末净资产的20%需披露[13] - 发生超过上年末净资产10%的重大损失需披露[13] - 一次承担他人债务超过上年末净资产10%需披露[13] - 新增借款超过上年末净资产的20%需披露[13] 信息披露文件相关 - 发行债务融资工具应在发行前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[7] - 最迟应在债权债务登记日的次一工作日公告当期债务融资工具实际发行规模等信息[8] - 涉及信息披露的文件资料保存期限不少于10年[25] 信息披露管理 - 董事等未经批准不得对外发布未公开披露信息[19] - 董事会负责管理公司信息披露事务，保证信息真实、准确、完整[19] - 通过特定方式与投资者沟通时不得提供未公开重大信息[24] 违规责任 - 出现违反相关法规、未勤勉尽责等情况追究信息披露相关负责人员责任[27] - 有关人员失职致信息披露违规，公司可给予处分并要求承担损害赔偿责任[27] - 信息披露涉嫌违法，公司按国家法律法规追究法律责任[27] 制度相关 - 信息披露的时间和格式等按交易商协会规定执行[29] - 本制度未尽事宜按法律法规、央行及交易商协会规定执行[29] - 本制度与国家规定冲突时从其规定并及时修订[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[30] - 本制度由董事会负责解释权并监督执行[30]

制度相关 - 制度目的是提高公司规范运作与年报披露质量[2] - 适用于公司董事、高管等人员[2] - 由董事会制定、解释及修订[12] 责任追究 - 履职不当致损失或影响需处理[2] - 违法违规致差错应追究责任[6] - 有从重、从轻等处理情形[6][7] - 追究形式包括责令改正等[9] 差错范围 - 年报信息披露重大差错含会计差错更正等[2] 处理流程 - 资本证券部收集资料提方案报董事会批准[3]

制度适用 - 适用范围包括公司及各部门、子公司、董事等相关人员[2] 信息定义 - 信息指能影响股价及监管要求披露的信息[4] 信息管理 - 董事会秘书负责对外报送信息监管，资本证券部协助[6] - 董事和高管在特定期间负有保密义务[5] - 报送信息需经分管领导等批准[7] 外部要求 - 要求外部单位签署保密协议，违规将追责[9][10] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由其制定、解释及修订[13]

募集资金协议 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐人或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[4] - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[5] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[5] - 协议提前终止，公司应在1个月内签订新协议并报交易所备案公告[6] 募集资金使用 - 募集资金实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[9] - 募集资金投资项目搁置超一年等情形，公司需重新论证项目可行性[9] - 超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[9] - 公司以募集资金置换自筹资金，需经董事会审议等程序并披露[10] - 公司进行现金管理的产品期限不得超十二个月且需符合相关条件[11] - 公司闲置资金补充流动资金单次时间不得超十二个月[12] 节余资金处理 - 节余资金低于五百万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[22] - 节余募集资金达项目募集资金净额10%及以上，使用需保荐人或独董同意、董事会和股东会审议通过[23] - 节余募集资金低于项目募集资金净额10%，使用需董事会审议通过、保荐人或独董同意[23] - 部分募集资金变更为永久性补充流动资金，需募集资金到账超一年、不影响其他项目、履行审批和披露义务[23] 资金管理与监督 - 公司会计部门对募集资金使用设台账，内审部门至少季度检查并报告[25] - 审计委员会认为募集资金管理有重大问题，应及时向董事会报告[25] - 董事会收到审计委报告后两交易日内向深交所报告并公告[25] - 公司有募集资金运用，董事会出具半年度及年度专项报告，聘会计师出具鉴证报告[25] - 募投项目实际进度与计划有差异需解释原因，使用闲置资金现金管理需披露收益等信息[25] - 会计师对董事会专项报告进行合理鉴证并提出结论[25] - 鉴证结论为“保留结论”等时公司董事会应分析理由、提整改措施并在年报披露[26] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况现场检查[26] - 每个会计年度结束后保荐人或独立财务顾问应出具公司年度募集资金存放与使用专项核查报告并披露[26] - 鉴证结论为“保留结论”等时保荐人或独立财务顾问应分析原因并提核查意见[26] - 保荐人或独立财务顾问现场检查发现重大违规或风险应及时向深交所报告[26] 制度相关 - 本制度“以上”等含本数，“超过”等不含本数[27] - 本制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以相关规定为准[27] - 本制度由公司董事会负责解释[27] - 本制度自公司股东会审议批准后生效[27]

环境信息披露管理 - 董事会负责管理，证券部执行[2] - 披露应真实、准确、完整、及时[2] 重大事项披露 - 六种重大事项需立即披露说明[4][5] - 定期报告按要求披露信息[5] 责任与处罚 - 指定联络人汇总汇报[7] - 违规给予责任人处分直至追究法律责任[9] - 高管违规董事会考虑更换人选[10] - 董事会秘书有处罚建议权[11] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效[11]

控股股东及实际控制人定义 - 直接持有公司股本总额50%以上等情形为控股股东[3] - 不直接持股或持股未达比例但能支配公司行为为实际控制人[3] 控股股东及实际控制人义务 - 对公司和中小股东承担忠实勤勉义务[5] - 不得通过非公允关联交易等损害公司和其他股东权益[6] - 不得违规占用公司资金[6] - 对存在较大履约风险承诺事项提供履约担保[10] - 转让股份不得影响未履行完毕承诺的履行[10] - 保证公司人员、财务等独立和资产完整[10][11][12] - 充分保护中小股东投票权等权利[12][13] - 不得利用控制地位牟取公司商业机会[12] 控股股东及实际控制人股份转让规定 - 转让股份应遵守相关规定，保持股权结构稳定[16] - 买卖股份应遵守公平信息披露原则，不得利用未公开信息牟利[16] - 出售股份致控制权变更应兼顾公司和中小股东利益[16] - 转让控制权应调查受让人情况[16] - 转让控制权应协调新老股东更换，确保董事会和管理层稳定过渡[17] 信息披露相关 - 应建立信息披露管理制度[19] - 特定情形下应立即通知公司并配合披露义务[19] - 对未公开重大信息应保密，泄漏应立即通知公司公告[20] - 公共传媒报道或传闻影响股价时，应配合公司披露[21] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订，自董事会审议通过生效[24][25]

委托理财审议规则 - 总额占净资产10%以上且超1000万元，提交董事会审议并披露[8] - 总额占净资产50%以上且超5000万元，经董事会后报股东会批准[8] 额度与期限规定 - 额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超额度[8] 报告制度 - 财务部每月结束后8日内报告本月情况[10] - 每季度结束后15日内编制报告汇报进展等情况[10] 其他要求 - 选合格理财机构签书面合同[15] - 提交审议后及时履行信息披露义务[16] - 子公司未经审批不得进行[2] - 用闲置资金，不挤占运营和建设资金[4] - 以公司名义设账户[8]

舆情管理组织 - 公司成立舆情工作组，董事长任组长，总经理、董事会秘书任副组长[4][5] 信息采集与管理 - 舆情信息采集设在资本证券部，涵盖多种互联网信息平台[7] - 资本证券部负责建立并即时更新舆情信息管理档案[6] 处理原则与措施 - 舆情处理原则包括快速反应等[8] - 一般舆情由组长等灵活处置，重大舆情工作组决策部署[9] - 重大舆情处置措施包括调查、沟通等[9][10] 考核与追责 - 公司对员工舆情管理表现奖惩并纳入考核[12] - 关联人或媒体违规，公司保留追究法律责任权利[12][17]