募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需及时通知保荐人或独立财务顾问[7] 募集资金使用规则 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[12] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于该项目募集资金净额10%，按相应程序使用[14] - 节余资金达到或超该项目募集资金净额10%，使用需经股东会审议通过[14] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，豁免程序，使用情况在年报披露[14] 资金协议与审批 - 公司应在募集资金到位后一个月内签三方监管协议，签后可使用资金[7] - 募集资金使用需经使用部门申请，部门负责人、财务负责人、董事长审批[10] 资金用途限制 - 募集资金原则上用于主营业务，不得用于高风险投资或为他人提供财务资助[11] - 公司控股股东等关联人不得占用募集资金[12] 资金置换 - 公司以募集资金置换自筹资金，应在资金转入专户后六个月内实施[14] - 募集资金支付困难时，自筹资金支付后六个月内可置换[15] 闲置资金管理 - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超过十二个月，不得为非保本型且不得质押[15] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超过十二个月，仅限于主营业务[16] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，应在募投项目结项时明确使用计划[17] 资金用途变更 - 改变募集资金用途包括取消项目、变更实施主体等情形[20] - 募集资金项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，不视为改变用途[20] 资金检查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[23] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告[23] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，应调整投资计划[24] 报告处理 - 会计师对专项报告提出“保留”“否定”“无法提出”结论，董事会应分析整改[25] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行[27] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[27] - 制度由公司董事会负责解释和修订[27] - 制度经股东会审议通过后生效[27]

天奇自动化工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请 独立财务顾问就该交易对全体股东是否公平出具意见； （五）有任何利害关系的董事、股东，在董事会或股东会就该事项进行表决时，应当回 避。 第二章 关联方 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： 第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，保 护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《天奇自动化 工程股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司 ...

内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，加强内 幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》及《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《天 奇自动化工程股份有限公司信息披露管理制度》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，特 制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息知情人档案管理工作，应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档事宜及报送事宜；当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代 行董事会秘书职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真 ...

天奇自动化工程股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （四）董事、高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚 决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； （五）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚 没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （二）董事、高级管理人员离职后半年内； 第一条 为了加强天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公 司收购管理办法》 、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股 ...

天奇自动化工程股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作， 加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件及《天奇自动化工程股份有限公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中出现透露、泄露未公开重大信息、过度宣传误导投 资者决策、对公司股票及其衍生品种价 ...

第一条 为进一步规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规及《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一（1）名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公司与深 圳证券交易所之间的指定联络人。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会 议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会及其他高 级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以 回复，并提供相关资料。 任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。董事会秘书在履行职责过程中受 到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第二章 任职条件 ...

（2025 年 12 月修订） 第一章 总则 天奇自动化工程股份有限公司 总经理工作细则 第二条 本细则适用于公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第一条 为进一步完善天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》、《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及有关法律、法规的规定，制定本细则。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判处刑罚，或 者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司或企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负 ...

天奇自动化工程股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 12 月修订） | | | | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的基本原则及一般规定 | 3 | | 第一节 | 基本原则 | | 3 | | 第二节 | 一般规定 | | 5 | | 第三章 | | 信息披露的内容与标准 | 7 | | 第一节 | 定期报告 | | 7 | | 第二节 | 临时报告 | | 10 | | 第四章 | | 信息传递、审核及披露流程 | 13 | | 第五章 | | 信息披露事务的管理及相关人员职责 | 15 | | 第一节 | | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 | 15 | | 第二节 | | 董事和董事会、高级管理人员的职责 | 16 | | 第三节 | | 主要股东及实际控制人的职责 | 17 | | 第六章 | | 信息保密 | 18 | | 第七章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 18 | | 第八章 | | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 | 19 | | 第九章 | | 公司部门和下 ...

子公司定义 - 公司控股子公司指直接或间接持股超50%等情况的子公司[2] 人员管理 - 子公司董监高年度结束后2个月交述职报告，连续两年考核不符将被更换[8] 报告制度 - 子公司每月交月度报告，季度交季报，年度结束2个月内交年报及下年预算报告[11] 经营管理 - 子公司经营规划须服从母公司战略等，对外投资由母公司统筹[13] 重大行为 - 子公司重大行为经审议，会前报告公司，秘书判断是否需先审批[14] 信息披露 - 子公司信息披露依相关章程法规执行，信息应真实准确完整报送证券部[16][17] 审计监督 - 母公司对子公司定期或不定期审计经营财务等[21] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过后实施，由董事会负责制定修改解释[24][25]

第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经董事会或股东会批准，公司 及下属子公司或分公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的程序 天奇自动化工程股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《监管指引第 8 号》"）《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司（包括公司出资设立的全资子公司、公司持 股比例超过 50%的控股子公司和公司持股比例虽未超过 50%但拥有实际控制权的子公司）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。公司及控股子公司的对外担保总额， ...