江西百通能源股份有限公司 投资者关系管理制度 江西百通能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，促进投 资者对公司的了解和认同，促进二者间关系的良性发展，提升公司在投资者中的 诚信度，实现公司价值和投资者利益的最大化，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关 系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件以及《江西百通能源股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （七）合规性原则。公司的投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 ...

江西百通能源股份有限公司 独立董事制度 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《江西百通能源股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当保持身份和履职的独立性，独立履行职责，不受公司 及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。 第五条 独立董事应按照相关法律法规和《公司章程》的要求认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并 确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。在同一公司连续任职独立 董事已满 6 年的，自该事实发生之日起 36 个月内不得被提名为 ...

江西百通能源股份有限公司 总经理工作细则 江西通能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 定和《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"的规定，特 制定本工作细则。 第六条 总经理应具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护公司、股东的合法利益； 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，主持公司的生产经营 管理工作，负责贯彻落实董事会决议，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司设总经理一名，其他高级管理人员若干名。总经理由董事长或 董事会提名委员会提名，董事会聘任或解聘。其他高级管理人员由总经理提名， 董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理、其他高级管理人员。 第四条 公司总经理、其他高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不 得在持有公司 5%以上股份的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任 何职务，也不得在与公司业务相同或 ...

江西百通能源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 江西百通能源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《江西百通能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），并制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书及本公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事占半数以上并担任召 集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委 ...

第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 江西百通能源股份有限公司 对外担保管理制度 江西百通能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范江西百通能源股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号 —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《江西百通能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的包括但不限于保证、抵 押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。公司为控股子公司提供担保视为对外担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会及股东大会 ...

江西百通能源股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》和公司章程的相关规定，制定本办法。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 江西百通能源股份有限公司 对外投资管理制度 1 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，控股子公司确有必要进 行对外投资的，需事先经总公司批准后方可进行。公司对控股子公司的投资活动 参照本办法实施指导、监督 ...

江西百通能源股份有限公司 证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2023-002 关于签订募集资金监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江西百通能源股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2640 号），公司已公开发行人民 币普通股 4,609 万股，发行价格为 4.56 元/股，募集资金总额为人民币 210,170,400.00 元，扣除相关发行费用人民币 33,573,301.89 元（不含税）后， 实际募集资金净额为人民币 176,597,098.11 元。上述募集资金到账事项已经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"大华验字[2023]000639 号"验资报 告验证。 二、募集资金专户开立及募集资金监管协议签订情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规以及 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 ...

关于"N百通能源"盘中临时停牌的公告 时间：2023-11-03 字体： 大 中 小 "N百通能源"（001376）盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过30%，根据《深圳证券交易所交 易规则》等有关规定，本所自今日10时15分12秒起对该证券实施临时停牌，于10时25分13秒复牌。 深圳证券交易所 2023年11月03日 特此公告 本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资。 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2023-001 江西百通能源股份有限公司 上市首日风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳证券交易所《关于江西百通能源股份有限公司人民币普通票上市的 通知》（深证〔2023〕1021 号）同意，江西百通能源股份有限公司（以下简称 "公司 "或"本公司 "）首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所 主板上市，证券简称为"百通能源 "，证券代码为"001376"。 本次公开发行 的 4,609 万股人民币普通股股票，全部为新股发行，不涉及老股转让，自 2023 年 11 月 3 日在深圳证券交易所上市交易。 本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场及本公司披露的 风险因素，切实提高风险意识，在新股上市初期切忌盲目跟风"炒新"，应当 审慎决策、理性投资。 现将有关事项提示如下： 一、公司近期经营正常，内外部经营环境未发生重大变化，目前不存在 未披露重大事项。 二、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重 大事项，公司近期不存在重大对外投资、资产收购、 ...

关于江西百通能源股份有限公司股票上市交易的公告 时间：2023-11-02 字体： 大 中 小 江西百通能源股份有限公司人民币普通股股票将于2023年11月3日在本所上市。证券简称为"百通能 源",证券代码为"001376"。公司人民币普通股股份总数为460,900,000股，其中46,090,000股股票自上市 之日起开始上市交易。 深圳证券交易所 2023年11月01日 ...