本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等法律法规及规范性文件的要求，浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）编制了2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-005 浙江海森药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]588号)核准，本公司公开发行人民 币普通股（A股）17,000,000.00股，每股面值1.00元，发行价格44.48元/股，募集 资金总额人民币756,160,000.00元，扣除保荐承销费用（不含税）人民币 54,443,520.00元，减除其他与本次发行权益性证券直接相关的发行费用人民币 （不含税）25,998,00 ...

会议情况 - 2023年召开9次董事会会议、4次股东大会[4] - 2023年董事会提名委员会召开3次会议[7] - 2023年董事会战略发展委员会召开1次会议[9] - 2023年独立董事专门会议召开1次会议[10] 人员履职 - 独立董事郑刚出席多次会议并发表独立意见[4][7][9][10][16] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份季度报告[17] 业务决策 - 2023年12月27日审议通过续签8年房屋租赁合同[18] - 2023年8月21日审议通过董事会换届选举议案[19] - 2023年9月27日审议通过聘任总经理和财务负责人议案[20][21] - 2023年审议通过续聘立信会计师事务所为2023年审计机构议案[22]

委员会组成与产生 - 薪酬与考核委员会委员由3名董事组成，独立董事应过半数[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 设主任委员一名，由独立董事担任，选举后报董事会批准[3] 任期与职责 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[3] - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策等[6] 薪酬实施 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议通过实施[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准后实施[7] 会议规定 - 会议召开前三天通知，主任委员主持[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录保存至少10年[15] - 实施细则经董事会批准生效，由董事会解释[18]

公司基本信息 - 公司股票简称为海森药业，股票代码为001367[8] - 公司注册地址位于浙江省东阳市六石街道香潭村，办公地址相同[9] - 公司网址为http://www.haisenpharma.com/，电子信箱为hsxp@zjhaisen.com[9] - 公司董事会秘书为胡康康，联系电话为0579-86768756[9] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）[9] - 公司统一社会信用代码为913307837045812886[9] - 公司上市以来主营业务无变化[9] - 公司控股股东为海森控股，自2023年4月10日上市后无变更[9] 财务表现 - 公司2023年营业收入为397,453,269.86元，较上年同期下降5.99%[10] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为104,667,468.56元，较上年同期下降2.72%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为80,615,439.66元，较上年同期增长7.56%[10] - 公司2023年末总资产为1,340,950,789元，较上年末增长137.08%[11] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,249,334,654元[12] 业务情况 - 公司主要从事化学药品原料药及中间体研发、生产和销售的高新技术企业[22] - 公司实现销售营业收入39,745.33万元，同比下降5.99%，净利润10,466.75万元，同比下降2.72%[22] - 公司主要产品为化学药品原料药、中间体，产品系列包括硫糖铝、安乃近、阿托伐他汀钙、盐酸帕罗西汀、甲磺酸帕珠沙星、PHBA等[22] 资金运作 - 公司募集资金总额为75,616.00万元，已累计使用资金6,284.73万元，尚未使用的募集资金存放于专户[65] - 公司公开发行人民币普通股（A股）17,000,000.00股，募集货币资金人民币756,160,000.00元，实际募集资金净额为人民币675,718,479.84元[66] - 公司拟使用人民币20,000,000.00元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的26.58%，主要用于公司主营业务相关的经营活动[73] 内部控制与合规 - 公司的内部控制能够涵盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏，有效防范了经营管理中的风险，合理保证了经营管理合法合规、资产安全、财务报告真实完整，提高了经营效率[129] - 公司严格遵守国家和地方环境保护相关法律法规，建立了完善的环境管理制度和治理设施[140] - 公司已配置废水收集、预处理和末端治理设施，废气增添了RTO炉体系统，固废按规定强化管理[142] 公司治理 - 公司董事会在报告期内召开多次会议，审议通过了关于公司发行股票、董事会工作报告、设立募集资金专户等议案[115] - 审计委员会在报告期内召开多次会议，审议通过了关于公司财务决算报告、财务预算报告、利润分配方案等议案[118] - 公司独立董事津贴标准为税前人民币8万元/年[113]

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 浙江海森药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江海森药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江海森药业股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、 重要声明 按照内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内 部控制进行监督；经理层负责组织领导内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控 ...

浙江海森药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（即"召集人"）一名，主任委员由为专业会计 人士的独立董事 ...

浙江海森药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 二、2023 年度董事会日常履职情况 （一）董事会会议召开情况 2023 年度，公司董事会共召开了 9 次全体会议，审议通过了 52 项议案。董事会会议 的召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定，全体 董事均亲自出席了各次会议，并对提交董事会的全部议案进行了认真审议和审慎决策。 董事会会议具体情况如下： | 序 号 | 会 议 | 会 议 | 审 议 议 案 | 审 议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 时 间 | 届 次 | | 结 果 | | 1 | 2023年2月 | | 1、《关于豁免董事会会议通知时限的议案》 | 审议 | | | | 第二届董 | 2、《关于向深圳证券交易所提交首次公开发行股票并上市申 | | | | 日 | 事会第十 | 请材料的议案》 | 通过 | | | 17 | 二次会议 | 3、《关于延长公司首次公开发行股票并上市方案有效期的议 | | | | | | 案》 | | 1 | | | | 4、《关于提请公司股东大会延长授权董事会办理首次公开发 | ...

浙江海森药业股份有限公司董事会 关于独立董事2023年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，浙江海森 药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事戴文涛先 生、方桂荣女士、郑刚先生2023年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事戴文涛先生、方桂荣女士、郑刚先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江海森药业股份有限公司 董事会 独立董事关于2023年度独立性的自查报告 本人戴文涛作为浙江海森药业股份有限公司独立董事，在2023年度任职期间 恪尽职守，忠实履职，切实维护了中 ...

中信证券股份有限公司 关于浙江海森药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为浙江海 森药业股份有限公司（以下简称"海森药业"或"公司"）首次公开发行股票并 上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，就海森药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]588 号）核准，海森药业公开发行人民币 普通股（A 股）1,700.00 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 44.48 元/股，募集资 金总额人民币 75,616.00 万元，扣除保荐承销费用（不含税）人民币 ...

浙江海森药业股份有限公司 关于部分闲置募集资金、部分超募资金和闲置自有资金进行现金 管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、风险低的理财产品； 2、投资金额：不超过10,000万元（含本数）的闲置募集资金、不超过5,000 万元（含本数）的部分超募资金和不超过10,000万元（含本数）的闲置自有资金； 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-006 董事会授权公司董事长在上述投资额度及投资期限内行使此次现金管理的 投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现 金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司 财务部门负责组织实施。 公司独立董事、监事会就此事项发表了明确同意的意见，中信证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确无异议的核查意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕588 号）同意注册，并经深 ...