中信建投证券股份有限公司 关于四川黄金股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公司"）首次公开发行股 票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对四川黄金 2024 年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、保荐机构对公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查情况 中信建投证券保荐代表人认真审阅了《2024 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东会、董事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从公 司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的 完整性、合理性、有效性和《2024 年度内部控制自我评价报告》的真实性、客 观性进行了核查。 公司围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要 素，对公司各业务流程进行评价。纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结 构、组织架构、采购业 ...

募集资金情况 - 公司发行6000.00万股A股，发行价每股7.09元，募集资金42540.00万元，净额为39022.71万元[3] - 截至期末累计项目投入27835.09万元，应结余募集资金11298.89万元[6] - 2024年12月31日，募集资金专户活期存款余额9298.89万元，购买理财产品期末余额2000.00万元[6] 项目投入情况 - 截至期初累计项目投入19358.15万元，本期项目投入8476.94万元[6] - 梭罗沟金矿矿区资源勘查项目累计投入14045.96万元，投资进度83.85%[25] - 梭罗沟金矿2000t/d选厂技改工程建设项目累计投入3281.77万元，投资进度100.00%[25] - 梭罗沟金矿绿色矿山建设项目累计投入2536.81万元，投资进度37.04%[25] - 梭罗沟金矿智能化矿山建设项目累计投入1017.21万元，投资进度19.61%[25] - 偿还银行贷款及补充流动资金项目累计投入6953.34万元，投资进度100.00%[25] 资金使用相关 - 2023年5月19日，公司同意以募集资金置换自筹资金11093.09万元[10] - 2024年3月29日，公司同意用不超10000.00万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[19][26] 项目调整情况 - 2024年6月21日，公司拟对部分募集资金投资项目延期[14] - “梭罗沟金矿智慧化矿山建设”项目调整建设周期[17] - 项目延期原因是行业技术进步和相关规范加强[17]

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合四川黄金股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固 有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评 价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二 ...

四川黄金股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会坚持深入落实中 央金融工作会议精神，在全体股东的鼎力支持下，董事会带领经营管理层、全体 员工，紧紧围绕高质量发展这一主线，持续提升公司治理效能。同时，公司董事 会严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规 及规范性文件，以及《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，认真履行 忠实和勤勉义务，规范运作，科学决策，积极履行股东会赋予的职责，始终致力 于贯彻落实股东会的各项决议，确保公司各项业务有序开展，稳步推进。现就公 司董事会在 2024 年的工作情况以及 2025 年的工作方向报告如下： 一、2024 年度生产经营情况 2024 年，在国内外金价屡创新高的背景下，公司锚定年初制定的生产经营管 理目标，始终坚守安全环保底线，夯实高质量发展根基，通过合理安排生产计划， 优化管理流程和措施，强化责任分工，各项生产经营工作取得了较好的成果。 在生产经营管理方面，进一步完善内部控制制度，优化管理流程，以全方位 的监督管理保障合规运作。公司根据企业发展阶段情况，紧紧围绕高质量发展目 ...

募集资金情况 - 公司首次发行6000.00万股A股，发行价每股7.09元，募集资金4.254亿元，净额3.902271亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金专户活期存款余额9298.89万元，购买理财产品期末余额2000.00万元[4] - 公司募集资金总额为39022.71万元，本年度投入8476.94万元，已累计投入27835.09万元[24] 项目投入情况 - 截至期末累计项目投入2.783509亿元，利息收入净额111.27万元，应结余募集资金1.129889亿元[4] - 梭罗沟金矿矿区资源勘查项目承诺投资16751.28万元，截至期末累计投入14045.96万元，投资进度83.85%[24] - 梭罗沟金矿2000t/d选厂技改工程建设项目承诺投资3281.77万元，截至期末累计投入3281.77万元，投资进度100.00%[24] - 梭罗沟金矿绿色矿山建设项目承诺投资6848.20万元，截至期末累计投入2536.81万元，投资进度37.04%[24] - 梭罗沟金矿智慧化矿山建设项目承诺投资5188.12万元，截至期末累计投入1017.21万元，投资进度19.61%[24] - 偿还银行贷款及补充流动资金项目承诺投资6953.34万元，截至期末累计投入6953.34万元，投资进度100.00%[24] 资金使用决策 - 2023年5月19日，公司同意以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金9789.05万元、支付发行费用自筹资金1304.04万元，合计1.109309亿元[10] - 2024年3月29日，公司同意使用不超过10000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[16][25] 项目进度调整 - 2024年6月21日，公司拟对“梭罗沟金矿智慧化矿山建设”项目建设周期延期[13] 合规情况 - 天健会计师事务所和保荐机构认为公司2024年度募集资金存放与使用符合相关规定，无变相改变用途和违规使用情形[19][22]

一、审计报告 四川黄金股份有限公司 2024 年年度报告全文 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 2025 年 04 月 10 日 | | 审计机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | 审计报告文号 | 天健审〔2025〕11-224 号 | | 注册会计师姓名 | 阮响华、李青松、郭庆 | 四川黄金股份有限公司 审计报告正文 2024 年年度财务报告 2025 年 4 月 四川黄金股份有限公司 2024 年年度报告全文 三、关键审计事项 我们审计了四川黄金股份有限公司（以下简称四川黄金公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财 务报表附注。 审 计 报 告 天健审〔2025〕11-224 号 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体 进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 四川黄金股份有限公司全体股东： （一）收入 ...

独立董事评估 - 公司董事会对四位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 四位独立董事为马骁、冯孝良、刘云平、李磊[1] - 四位独立董事符合独立性要求[1]

一、召开会议基本情况 证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2025-018 四川黄金股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东会届次 四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年年度股东会。 2、召集人 公司董事会。 3、会议召开合法、合规性说明 公司于 2025 年 4 月 10 日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于 召开 2024 年年度股东会的议案》。本次股东会的召开程序符合法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定和要求。 4、会议召开时间 （1）现场会议时间：2025 年 5 月 7 日（星期三）下午 3:00。 （2）网络投票时间：2025 年 5 月 7 日（星期三），其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 5 月 7 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； - 1 - （2）公司将通过互联网投票系统和深圳证券交易所交易系统向全体股东提供 网络形式的投票平台， ...

会议信息 - 第二届监事会第六次会议于2025年4月10日在成都召开，应到实到监事均为5人[1] 审议事项 - 审议通过《2024年度监事会工作报告》等多项报告，均需提交股东会审议[2][4][7][9][10] - 2024年度利润分配预案：以4.20亿股为基数，每10股派现2.50元，合计派现1.05亿元[11][13] - 同意聘任信永中和会计师事务所，审计服务费81.6万元[14][15] - 审议通过提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票议案[16][17]

证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2025-011 四川黄金股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）审议通过了《2024 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司独立董事提交了《2024 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2024 年年度股东会上述职。 公司董事会根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定及现任独立董 事签署的独立性自查文件，出具了《关于独立董事独立性情况的专项意见》。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内 容。 一、会议召开情况 2025 年 4 月 10 日，四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第六次会议在公司四楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2025 年 3 月 31 日以电子邮件或电话方式发出。本次会议由董事长冯希尧 主持，应到董事 11 人，实到董事 11 人，其中董事霍明勇、董事杨更和独立董 事刘云平以通讯表决方式出席。公司监 ...