股份相关 - 公司2022年9月26日获批首次向社会公众发行3200万股人民币普通股，12月8日在深交所上市[7] - 公司注册资本12800万元，已发行股份总数12800万股，均为人民币普通股[9][18] - 各发起人认购股份合计8700万股，其中孙杰风6300万股等[18] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[19] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%，并应在3年内转让或注销[26] 股份转让与限制 - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超其所持有本公司同一类别股份总数的25%[29] - 公司董事等将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[29] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[29] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司1％以上股份的股东可在特定情形下请求诉讼[40] - 股东申请查阅会计账簿等，公司若拒绝需在15日内书面答复[36] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[37] 融资与资产交易 - 公司年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20％的股票[52] - 公司审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30％的事项需股东会批准[51] 担保与股东会审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保需股东会审议通过[53] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需股东会审议[53] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需股东会审议[53] 股东会与董事会 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[54] - 董事人数不足规定人数2/3等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[54] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名，设董事长1人[113] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10％列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50％以上可不再提取[160] - 满足现金分红条件下，公司每年现金分红不少于当年可分配利润的10％[166] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘需提前30天通知[181][184] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10％时，可不经股东会决议[192]

投资决策程序 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50％以上等6种情况需股东会审议通过[13] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上等6种情况需董事会审议通过[16] - 除需股东会或董事会审议外的对外投资事项由总经理及总经理办公会批准[18] 投资责任分工 - 股东会、董事会为对外投资决策机构[7] - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究评估与监督[7] - 总经理是对外投资实施主要责任人[7] - 董事会办公室牵头对外投资前期调研及后续管理[8] - 财务部负责对外投资财务管理[8] - 审计部负责项目及对外投资审计[10] 投资管理要求 - 重大投资项目可外聘专家或中介机构进行可行性分析论证[22] - 严格控制自有资金进行证券、委托理财及衍生产品投资，需事先提交相关决策部门审批[19] - 委托理财应选合格专业理财机构，董事会指派人员跟踪资金进展及安全状况[20] - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和投资效益情况，出现问题及时处理[21] 投资处置情况 - 公司可在投资项目经营期满、破产等情况收回对外投资[25] - 公司可在投资项目背离发展方向、连续亏损等情况转让对外投资[26] - 处置对外投资前，投资管理部门会同财务部分析论证并提交书面报告[27] 财务审计规定 - 财务部对对外投资会计核算应符合规定，定期获取被投资单位财务信息[30] - 内审部应对被投资单位进行定期或专项审计，提出整改建议[30] 制度生效条件 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[33]

浙江光华科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 一一主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》等要求，忠实 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤 其是要关注中小股东的合法权 ...

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[3] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东可书面请求召开临时股东会[3] 提议与反馈 - 董事会收到提议后，需在10日内书面反馈[8][9] - 董事会同意召开，应在决议后5日内发出通知[8][9] 提案相关 - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[12] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[12] 通知与时间间隔 - 年度股东会召开20日前，临时股东会召开15日前以公告通知股东[12] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[15] 投票相关 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[17] - 公司相关主体可公开征集股东投票权[23] 计票与监票 - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表参加计票和监票[24] 记录与实施 - 会议记录应保存不少于10年[28] - 股东会通过派现等提案，公司应在2个月内实施具体方案[28] 决议撤销与停牌 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规股东会决议[29] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所有权对其股票及衍生品种停牌[31] 违规处理 - 董事或董事会秘书违规，情节严重的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入[32] 规则生效与修订 - 本规则自股东会审议通过之日起生效实施，董事会可修订并报股东会批准[35]

资金往来制度 - 制度适用于公司与关联方资金往来管理，子公司参照执行[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 公司不得多种方式为大股东及关联方提供资金[7] 监管措施 - 董事会审议关联交易，超权限提交股东会[10] - 财务部定期检查非经营性资金往来[10] - 审计部审计监督非经营性资金占用及防范机制[10] 侵占处理 - 大股东侵占资产，董事会要求停止侵害、赔偿，可冻结股份[11] - 超1/2独立董事等可报告监管部门并提请开临时股东会[11] - 临时股东会审议，关联股东回避表决[13] - 大股东等占用资金造成损失应担责[15]

交易审议规则 - 7种交易情形涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50％以上需股东会审议通过[5] - 连续12个月内购售资产总额或成交金额累计超公司最近一期经审计总资产30％，需股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 6种交易情形涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上需董事会审议通过[8] 财务资助审议 - 无需提交股东会的财务资助事项需董事会审议，资助控股子公司且其他股东无控股股东等关联人可免[9] - 被资助对象资产负债率超70％等3种情形下提供资金需提交股东会审议[13] 其他事项审批 - 日常购销合同金额占公司最近一期经审计总资产50％以上且超1亿元等情况需董事会批准[12] - 提供资金等行为（特定控股子公司除外）需经出席董事会三分之二以上董事审议同意[13] 实施与监督 - 年度经营计划内资金、资产运用及重大合同事项经审批后由总经理组织实施[14] - 审计委员会负责监督本制度实施[15]

浙江光华科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》和《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。董事会秘书可以指 定证券事务代表等有关人员协助处理董事会日常事务。。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）《公司章程》规定的其他情形。 第六条 按照前条规 ...

浙江光华科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、 规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上市规则》及 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当审慎判断拟披露信息是否存在法律 法规及深交所规定的暂缓、豁免情形，并接受深交所对信息披露暂缓、豁免事项 的事后监管。 第四条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 ...

浙江光华科技股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的商品 期货期权套期保值业务，锁定公司产品成本和产品销售价格，有效规避生产经营活动中 因原材料和库存产品价格波动带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范 性文件以及《浙江光华科技股份有限公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制 定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司（以下统称"子公司"）的期货期 权套期保值业务，子公司进行期货期权套期保值业务视同公司套期保值业务，适用本制 度，但未经公司批准，子公司不得操作该业务。 第三条 公司期货期权套期保值业务实施对象仅限于公司生产经营相关的产品和 原材料，实施工具仅限于通过境内外期货、场外或场内期权等衍生品工具。 公司实施期货期权套期保值业务不得进行投机和套利交易。 第四条 公司进行商品期货期权套期保值业务，应当遵循以下原则： 1、公司 ...

浙江光华科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保对公司有效监督，提高公 司的管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司 独立董事工作细则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，并主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中选举产生，并由三名董事 组成，公司董事会成员中的职工代表（如有）可以成为审计委员 ...